Решение от 23 марта 2021 г. по делу № А40-242746/2020

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А40-242746/20-139-1714
23 марта 2021 года
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 22 марта 2021 года

Полный текст решения изготовлен 23 марта 2021 года

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Вагановой Е.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению (заявлению)

УФССП по Оренбургской области (460025, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 17.12.2004, ИНН: <***>)

к Общества с ограниченной ответственностью "Национальная служба взыскания" (117342, <...>, эт 7 ком 22, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 31.08.2005, ИНН: <***>), Генеральный директор ФИО2

о привлечении к административной ответственности по ч.2 ст. 14.57 КоАП РФ на основании протокола от 30.11.2020 №45/20/56922-АП

при участии: от заявителя – не явился, извещен;

от ответчика – ФИО3, дов. №8-НСВ от 01.01.2021, диплом;

УСТАНОВИЛ:

УФССП России по г. Москве обратилось в суд с заявлением о привлечении Генерального директора Общества с ограниченной ответственностью "Национальная служба взыскания" (ООО «НСВ») ФИО2 к административной ответственности по ч.2 ст.14.57 КоАП РФ на основании протокола от 30.11.2020 №45/20/56922-АП.

Заявитель, извещенный надлежащим образом о месте и времени проведения судебного заседания, на рассмотрение дела не явился.

Ответчик против удовлетворения заявленных требований возражал по доводам отзыва.

Дело рассмотрено в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Изучив материалы дела, оценив представленные доказательства, выслушав доводы заявителя, суд пришел к выводу о том, что заявление подлежит удовлетворению в связи со следующими обстоятельствами.

В соответствии со ст.205 АПК РФ по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности. При рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Как следует из материалов дела, В УФССП России по Оренбургской области 17.04.2020 из УФССП России по Московской области поступило обращение ФИО4 (вх. № 12833/20/56000) о нарушении Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» со стороны ООО «НСВ».

В рамках выяснения всех обстоятельств совершенного административного правонарушения 14.05.2020 возбуждено дело об административном правонарушении и проведении административного расследования, в рамках которого установлено, что взаимодействие с целью возврата просроченной задолженности ФИО5 по кредитному договору от 13.01.2020 № 013335147/101/20 с ПАО «МТС-Банк» осуществляло ООО «НСВ», с ФИО4, путем осуществления телефонных звонков, направления текстовых и голосовых сообщений на абонентский номер +79010984***, принадлежащий ФИО4

В рамках возбужденного дела об административном правонарушении и проведении административного расследования от ООО «НСВ», ООО «Т2 Мобайл», ПАО «ВымпелКом» истребованы сведения о предоставлении сведений о кредиторе, переуступке прав (требований), о заключении агентских договоров, о взаимодействии с ФИО4, а так же о принадлежности абонентских номеров, с которых осуществлялось взаимодействие с ФИО4

Согласно сведениям и документам, поступившим от ООО «НСВ», а также представленной ФИО4 (оператор связи ООО «Т2 Мобайл») детализации телефонных соединений за апрель 2020 на абонентский номер ФИО4, принадлежащий ФИО4, от ООО «НСВ», с целью возврата просроченной задолженности ФИО5, осуществлено непосредственное взаимодействие, а именно:

- 08.04.2020, в 15:40 час, на абонентский номер ФИО4, с абонентского номера 89680140*** осуществлен телефонный звонок, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 01 минуту 53 секунды, в ходе которых осуществлено взаимодействие с третьим лицом, при выраженном несогласии на осуществление такого взаимодействия этим лицом, что подтверждается ответом на определение об истребовании сведений от ООО «НСВ», детализацией телефонных соединений, представленной ФИО4, аудиозаписью телефонных переговоров;

- 15.04.2020, в 10:06 час, на абонентский номер ФИО4, с абонентского номера 89586432*** направлено голосовое сообщение, что подтверждается ответом и аудиозаписью, представленными ООО «НСВ», детализацией телефонных соединений, представленной ФИО4;

- 15.04.2020, в 12:42 час, на абонентский номер ФИО4, с абонентского номера 89586432*** направлено SMS-сообщение, что подтверждается детализацией телефонных соединений, представленной ФИО4;

- 15.04.2020, в 14:15 час, на абонентский номер ФИО4, с абонентского номера 89586432*** направлено голосовое сообщение, что подтверждается ответом и аудиозаписью, представленными ООО «НСВ», детализацией телефонных соединений, представленной ФИО4;

- 28.04.2020, в 13:59 час, на абонентский номер ФИО4,

с абонентского номера 89586432*** направлено голосовое сообщение, что подтверждается ответом и аудиозаписью, представленными ООО «НСВ», детализацией телефонных соединений, представленной ФИО4

Частями 1 и 2 статьи 5 Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3 "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (далее — Федеральный закон от 03.07.2016 № 230-ФЗ) предусмотрено, что взаимодействие с должником, направленное на возврат просроченной задолженности вправе осуществлять только: кредитор, в том числе новый кредитор, при переходе к нему прав требования, а также лицо действующее от имени и (или) в интересах кредитора, только в том случае, если оно является кредитной организацией или лицом, осуществляющим деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенным в государственный реестр.

Согласно сведениям, содержащимся в государственном реестре юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности ФССП России, ООО «НСВ» включено в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности ФССП России 29.12.2016г., свидетельство № 000004, регистрационный № 4/16/77000-КЛ под № 4.

Пунктами 1 и 2 части 1 статьи 4 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ предусмотрено, что при совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, кредитор или лицо, действующее от его имени и (или) в его интересах, вправе взаимодействовать с должником, используя личные встречи, телефонные переговоры (непосредственное взаимодействие), телеграфные сообщения, текстовые, голосовые и иные сообщения, передаваемые по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи.

Пунктом 2 части 5 статьи 7 Федерального закона №230-Ф3 установлено, что по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, не допускается направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие с должником посредством телеграфных сообщений, текстовых, голосовых и иных сообщений, передаваемых по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи общим числом: более двух раз в сутки, более четырех раз в неделю, более шестнадцати раз в месяц.

Согласно части 5 статьи 4 Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3 направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, с любыми третьими лицами, под которыми для целей настоящей статьи понимаются члены семьи должника, родственники, иные проживающие с должником лица, соседи и любые другие физические лица, по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, может осуществляться только при одновременном Соблюдении следующих условий: имеется согласие должника на осуществление направленного на возврат его просроченной задолженности взаимодействия с третьим лицом; . третьим лицом не выражено несогласие на осуществление с ним взаимодействия.

Согласно части 7 статьи 14 и части 3 статьи 18 Федерального закона №152-ФЗ «О персональных данных», при сборе персональных данных оператор обязан предоставить субъекту персональных данных информацию, подтверждающую факт обработки персональных данных оператором, правовые основания и цели обработки персональных данных, цели и применяемые оператором способы обработки персональных данных. До начала обработки таких персональных данных обязан предоставить субъекту персональных данных сведения о наименовании либо фамилию, имя, отчество и адрес оператора или его представителя; цель обработки персональных данных и ее правовое основание.

Данный закон прямо обязывает уведомлять третьих лиц о начале обработки и хранении персональных данных, так как заемщики выступают по отношению к третьим лицам операторами персональных данных и при заключении договоров займа МФО, а также коллекторское агентство, при заключении агентского договора или переуступке долга, обязано проверить наличие согласия на использование персональных данных третьих лиц, что в нарушении вышеуказанных норм ООО «НСВ» сделано не было.

Должностными лицами УФССП России по Оренбургской области достоверно установлено, что ООО «НСВ» в ходе осуществления непосредственного взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности ФИО5, в ходе телефонных переговоров 08.04.2020 получило информацию от третьего лица — ФИО4 о том, что телефонный номер ФИО4, по которому осуществляется взаимодействие, принадлежат ей, в связи с чем требовала прекратить с ней взаимодействие, однако, несмотря на это ООО «НСВ» продолжало взаимодействовать с третьим лицом — ФИО4, путем направления текстовых и голосовых сообщений, что подтверждается детализацией соединений, ответом ООО «НСВ», аудиозаписями представленными ООО «НСВ».

Таким образом, ООО «НСВ»: в нарушение пункта 2 части 5 статьи 4 (взаимодействие с третьим лицом при выраженном несогласии на осуществление такого взаимодействия с этим лицом), Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3 осуществило взаимодействие, направленное на возврат просроченной задолженности ФИО5, посредством телефонных переговоров и направления текстовых и голосовых сообщений 08.04.2020, 15.04.2020 (2 голосовых, 1 текстовое сообщение), 28.04.2020 третьему лицу — ФИО4 на абонентский номер — 89010984***, с абонентских номеров: 89680140***, 89586432***, принадлежащих ООО «НСВ»;

Кроме того, в УФССП России по Оренбургской области (вх. № 29936/20/56000 от 25.08.2020) поступило заявление (обращение) ФИО6 от 25.08.2020 о нарушении действующего законодательства по возврату просроченной задолженности со стороны сотрудников ООО «НСВ» по вопросу оплаты просроченной задолженности ФИО7, осуществляющих телефонные звонки с абонентских номеров: +7 9586432***, +7 9169408***, +7 9011811***, +7 9645000*** и других номеров.

В ходе проведенной в рамках Федерального закона от 02.05.2006 №59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации» проверки должностными лицами УФССП России по Оренбургской области установлено, что при осуществлении взаимодействия по вопросу возврата просроченной задолженности ФИО7 с третьим лицом ФИО6 со стороны ООО «НСВ» допущены нарушения норм Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3 «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», что является административным правонарушением, предусмотренным ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

В целях выяснения всех обстоятельств совершенного административного правонарушения 02.09.2020 начальником отдела ведения государственного реестра и контроля за деятельностью юридических лиц осуществляющих функции по возврату просроченной задолженности УФССП России по Оренбургской области ФИО8 в отношении ООО «НСВ» возбуждено и принято к производству дело об административном правонарушении и проведении административного расследования № 58/20/56922-АР по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

В рамках возбужденного дела об административном правонарушении от ООО «НСВ», ПАО «МТС», ПАО «Вымпелком», ООО «Т2 Мобайл» истребованы сведения о кредиторе (новом кредиторе), переуступке прав (требований), о заключении агентских договоров, о взаимодействии с ФИО6, а также сведения о принадлежности абонентских номеров, с которых осуществлялось взаимодействие с ФИО6

В рамках проведения административного расследования на определение об истребовании сведений от ПАО «МТС» поступил ответ от 26.10.2020 № 44576-ПОВ-2020 согласно которому установлено, что абонентский номер 79169408*** по договору предоставлен в пользование и распоряжение ООО «НСВ».

В рамках проведения административного расследования на определение об истребовании сведений от ПАО «Вымпелком» поступил ответ от 05.10.2020 № ЦР-03/77199-К согласно которому установлено, что абонентский номер <***> по договору предоставлен в пользование и распоряжение ООО «НСВ».

В рамках проведения административного расследования на определение об истребовании сведений от ООО «Т2 Мобайл» поступил ответ от 26.10.2020 № 18/20-23148 согласно которому установлено, что абонентские номера: 79586432***, 79011811*** по договору предоставлен в пользование и распоряжение ООО «НСВ».

В рамках проведения административного расследования на определение об истребовании сведений от ООО «НСВ» (далее - Общество) поступил ответ исх. № 3921 от 25.09.2020 года, согласно которому последнее предоставило запрошенные сведения и документы, а именно: договор об оказании услуг АО «ОТП Банк»; выписка из договора об оказании услуг АО «ОТП Банк»; номера Общества; записи;

Должностные инструкции сотрудников Общества и директора,и сообщило, что среди должников, находящихся в работе Общества, Лютиков ОлегВячеславович не числится, однако телефонный номер +79877767***действительно числится в информационной системе Общества как контактныйномер ФИО7, имеющей неисполненные финансовыеобязательства. Общество действительно осуществляет действия, направленныена взыскание с ФИО7 задолженности по кредитному договору:№ 2880100708 от 23.02.2019, № 2827952471 от 05.06.2020, № 2906800143от 31.08.2019 переданных Обществу 07.05.2020 и 05.05.2020. Основаниемдля осуществления указанных действия является договор об оказании услуг№ КЛ-61/2013 от 28.05.2013 заключенный между АО «ОТП банк» и Обществом.Право требования задолженности ФИО7 Обществом не приобреталось.Копии кредитных договоров, заключенных между АО «ОТП банк» и ГлазуновойН.П. в работу Обществу не передавались. Информация о должникахи их задолженности передается Обществу кредиторами в форме реестрав электронном виде, который является неотьемленной частью заключаемыхдоговоров.

Общество предоставляет информацию по осуществленнымвзаимодействиям по телефонному номеру № +79877767*** в виде таблицы.Согласно представленной таблице Обществом в период с 08.05.2020 по 11.09.2020на абонентский номер телефона +79877767***, принадлежащий ФИО6,осуществлено 2 исходящих телефонных звонка, отправлено 6 голосовых и 2 смссообщения.

Обществом 11.09.2020 телефонный номер +79877767*** удален из информационной системы персональных данных как некорректный. Общество не привлекало иное лицо для осуществления взаимодействия с должником, не переуступало право требования задолженности иным лицам.

В ходе проведения административного расследования должностными лицами УФССП России по Оренбургской области достоверно установлено, что ООО «НСВ», с целью возврата просроченной задолженности ФИО7, при осуществлении взаимодействия посредством телефонных переговоров с третьим лицом ФИО6, 27.08Л969 года рождения, паспорт серии <...>, выдан 09.09.2014 года, зарегистрированной и фактически проживающей по адресу: Оренбургская область, город Оренбург, <...>, нарушило нормы Федерального закона № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» от 03.07.2016.

Согласносведениямидокументам,поступившим от ПАО «МТС», ПАО «Вымпелком», ООО «Т2 Мобайл», ООО «НСВ», а также предоставленной ФИО6 детализации услуг оператора связи ПАО «МТС» за период с 08.05.2020 по 11.09.2020 на абонентский номер + 79877767***, принадлежащий ФИО6, от ООО «НСВ», с целью возврата просроченной задолженности ФИО7, третьему лицу ФИО6 поступило 2 (два) телефонных звонка, 2 (два) смс сообщения, 6 (шесть) голосовых сообщений (время московское) то есть осуществлено непосредственное взаимодействие, а именно:

1.08.05.2020 в 15:14 осуществлена отправка смс сообщения с Альфа номера«НСВ» с текстом: « Ваш домашний адрес включен в список выездов по вопросузадолженности перед АО «ОТП Банк» 88007009***. 88002348***ООО «НСВ»», которое получено и прочитано ФИО6 в 17:14, чтоподтверждено объяснением ФИО6, скриншотом смс сообщения, ответомООО «НСВ»;

08.06.2020 в 08:47 осуществлена отправка голосового сообщения с абонентского номера +7 9586432*** продолжительностью 31 секунда, которое прослушано ФИО6, что подтверждено объяснением ФИО6, ответом и аудиозаписью голосового сообщения ООО «НСВ»;

08.06.2020 в 08:47 осуществлена отправка голосового сообщения с абонентского номера +7 9586432*** продолжительностью 25 секунд, которое прослушано ФИО6, что подтверждено объяснением ФИО6, ответом и аудиозаписью голосового сообщения ООО «НСВ»;

24.06.2020 в 12:43 осуществлена отправка голосового сообщения с абонентского номера +7 9586432*** продолжительностью 17 секунд, которое прослушано ФИО6, что подтверждено объяснением ФИО6, ответом и аудиозаписью голосового сообщения ООО «НСВ»;

24.06.2020 в 12:45 осуществлена отправка голосового сообщения с абонентского номера +7 9586432*** продолжительностью 14 секунд, которое прослушано ФИО6, что подтверждено объяснением ФИО6, ответом и аудиозаписью голосового сообщения ООО «НСВ»;

6.12.08.2020 в 11:12 осуществлена отправка смс сообщения с Альфа номера«НСВ» с текстом: «Мы готовы обсудить оплату долга АО ОТП 88002007001несколькими частями. Неоплата долга приведет к последствиям. ООО «НСВ.»» которое получено и прочитано ФИО6 в 13:12, что подтверждено объяснением ФИО6, скриншотом смс сообщения, ответом ООО «НСВ»;

7.- 14.08.2020 в 14:25 осуществлен телефонный звонок с абонентскогономера +7 9169408***, состоялись телефонные переговоры продолжительностью01 минута 16 секунд, в ходе которых осуществлено взаимодействие с третьимлицом, при выраженном несогласии на осуществление такого взаимодействия этимлицом, что подтверждено объяснением ФИО6, ответоми аудиозаписью телефонного переговора ООО «НСВ»;

24.08.2020 в 09:38 осуществлена отправка голосового сообщения с абонентского номера +7 9011811*** продолжительностью 21 секунда, которое прослушано ФИО6, что подтверждено объяснением ФИО6, ответом и аудиозаписью голосового сообщения ООО «НСВ»;

24.08.2020 в 09:42 осуществлена отправка голосового сообщения с абонентского номера +7 9011811*** продолжительностью 20 секунд, которое прослушано ФИО6, что подтверждено объяснением ФИО6, ответом и аудиозаписью голосового сообщения ООО «НСВ».

- 11.09.2020 в 15:00 осуществлен телефонный звонок с абонентского номера +7 9645000***, состоялись телефонные переговоры продолжительностью 01 минута 27 секунд, в ходе которых осуществлено взаимодействие с третьим лицом, при выраженном несогласии на осуществление такого взаимодействия этим лицом, что подтверждено объяснением ФИО6, ответом и аудиозаписью телефонного переговоров ООО «НСВ».

Частями 1 и 2 статьи 5 Федерального закона от 03.07.2016 года №230-Ф3 "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" предусмотрено, что взаимодействие с должником, направленное на возврат просроченной задолженности вправе осуществлять только: кредитор, в том числе новый кредитор, при переходе к нему прав требования, а также лицо действующее от имени и (или) в интересах кредитора, только в том случае, если оно является кредитной организацией или лицом, осуществляющим деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенным в государственный реестр.

Согласно сведениям, содержащимся в государственном реестре юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности ФССП России, общество с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» (сокращенное наименование - ООО «НСВ») в период инкриминируемого правонарушения было включено в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности ФССП России 29.12.2016, свидетельство № 000004, регистрационный №4/16/77000-КЛ.

Пунктами 1 и 2 части 1 статьи 4 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» предусмотрено, что при совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, кредитор или лицо, действующее от его имени и (или) в его интересах, вправе взаимодействовать с должником, используя личные встречи, телефонные переговоры (непосредственное взаимодействие), телеграфные сообщения, текстовые, голосовые и иные сообщения, передаваемые по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи.

Согласно части 5 статьи 4 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, с любыми третьими лицами, под которыми для целей настоящей статьи понимаются члены семьи должника, родственники, иные проживающие с должником лица, соседи и любые другие физические лица, по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, может осуществляться только при одновременном соблюдении следующих условий:

1)имеется согласие должника на осуществление направленного на возврат его просроченной задолженности взаимодействия с третьим лицом;

2)третьим лицом не выражено несогласие на осуществление с ним взаимодействия.

Согласно части 7 статьи 14 и части 3 статьи 18 Федерального закона №152-ФЗ «О персональных данных», при сборе персональных данных оператор обязан предоставить субъекту персональных данных информацию, подтверждающую факт обработки персональных данных оператором, правовые основания и цели обработки персональных данных, цели и применяемые оператором способы обработки персональных данных. До начала обработки таких персональных данных обязан предоставить субъекту персональных данных сведения о наименовании либо фамилию, имя, отчество и адрес оператора или его представителя; цель обработки персональных данных и ее правовое основание.

Данный закон прямо обязывает уведомлять третьих лиц о начале обработки и хранении персональных данных, так как заемщики выступают по отношению к третьим лицам операторами персональных данных и при заключении договоров займа МФО, а также коллекторское агентство, при заключении агентского договора или переуступке долга, обязано проверить наличие согласия на использование персональных данных третьих лиц, что в нарушении вышеуказанных норм ООО «НСВ» сделано не было.

УФССП России по Оренбургской области установлено, что ООО «НСВ» неоднократно, в ходе осуществления непосредственного взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности ФИО7, в ходе телефонных переговоров получало информацию от третьего лица - ФИО6 о том, что он не может связаться с ФИО7, телефонный номер 89877767***, по которому осуществляется взаимодействие, принадлежит ему, какого-либо отношения к долговым обязательствам ФИО7 не имеет, поэтому требовал прекратить с ним взаимодействие, однако несмотря на это ООО «НСВ» продолжало взаимодействовать с третьим лицом - ФИО6, путем осуществления телефонных переговоров, отправки голосовых сообщений, что подтверждается детализацией соединений, объяснением ФИО6, ответом ПАО «МТС», ответом ПАО «Вымпелком», ответом ООО «Т2 Мобайл», а также ответом и аудиозаписями телефонных переговоров, предоставленных ООО «НСВ».

Таким образом, ООО «НСВ», в нарушение пункта 2 части 5 статьи 4 (взаимодействие с третьим лицом при выраженном несогласии на осуществление такого взаимодействия этим лицом) Федерального закона от 03.07.2016 №230-Ф3 "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" осуществило непосредственное взаимодействие, направленное на возврат просроченной задолженности ФИО7, посредством телефонных переговоров с третьим лицом - ФИО6 на абонентский номер – 89877767***, с абонентских номеров: +7 9586432***, +7 9169408***, +7 9011811***, +7 9645000***, принадлежащих «Национальная служба взыскания».

Проверив порядок привлечения заявителя к административной ответственности, суд считает, что положения 25.1, 28.2, 28.4, 29.7 КоАП РФ соблюдены административным органом. Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности судом не установлено.

В соответствии со ст. 28.3 КоАП РФ, помимо случаев, предусмотренных частью 1 настоящей статьи, протоколы об административных правонарушениях вправе составлять должностные лица федеральных органов исполнительной власти, их структурных подразделений и территориальных органов, должностные лица иных государственных органов в соответствии с задачами и функциями, возложенными на них федеральными законами либо нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации, должностные лица органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации в случае передачи им осуществления полномочий Российской Федерации по государственному контролю и надзору на основании федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации о передаче полномочий федеральных органов исполнительной власти для осуществления органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации, принятых в соответствии с федеральными законами, либо заключенных в соответствии с федеральным законом соглашений между федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации о передаче осуществления части полномочий, указанные в настоящей статье: должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего контроль (надзор) за деятельностью юридических лиц, включенных в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, - об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.57 настоящего Кодекса.

Согласно Положению о Федеральной службе судебных приставов, утв. Указом Президента РФ от 13.10.2004 N 1316 (ред. от 15.12.2016) «Вопросы Федеральной службы судебных приставов» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2017) Федеральная служба судебных приставов (ФССП России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по обеспечению установленного порядка деятельности судов, исполнению судебных актов, актов других органов и должностных лиц, правоприменительные функции и функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности, а также уполномоченным на ведение государственного реестра юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности (далее - государственный реестр), и на осуществление федерального государственного контроля (надзора) за деятельностью указанных юридических лиц, включенных в государственный реестр.

В силу ч.3 ст.23.1 КоАП РФ судьи арбитражных судов рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 2 статьи 14.9, статьями 14.9.1, 14.12, частями 1 - 4.1, 5.1 - 8 статьи 14.13, статьями 14.31, 14.31.2, 14.32, 14.33, частями 2 и 3 статьи 14.57, 14.61 настоящего Кодекса.

Материалы административного производства в отношении Генерального директора ООО «НСВ» ФИО2 основании ч.3 ст.23.1 КоАП РФ направлены для рассмотрения в Арбитражный суд города Москвы.

При рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности (п.6 ст.205 АПК РФ).

В соответствии с ч.2 ст.14.57 КоАП РФ нарушение, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до двухсот тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с пунктом 3 статьи 17 Федеральный закон от 03.07.2016№ 230-ФЗ, юридическое лицо, осуществляющее деятельность по возврату просроченнойзадолженности в качестве основного вида деятельности, включенное в государственныйреестр, обязано вести аудиозапись всех случаев непосредственного взаимодействия сдолжниками и иными лицами, направленного на возврат просроченной задолженности,предупреждать должника и иных лиц о такой записи в начале взаимодействия, а такжеобеспечивать хранение на электронных носителях аудиозаписей до истечения не менеетрех лет с момента осуществления записи.

В соответствии с ч. 1 ст. 6 Федерального закона № 230-ФЗ при осуществлении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, кредитор или лицо действующее от его имени и (или) в его интересах, обязаны действовать добросовестно и разумно.

В соответствии с ч. 2 ст. 6 Федерального закона № 230-ФЗ не допускаются направленные на возврат просроченной задолженности действия кредитора или (а, действующего от его имени и (или) в его интересах, связанные в том числе с:1) применением к должнику и иным лицам физической силы либо угрозой применения, угрозой убийством или причинения вреда здоровью; 2) уничтожением или повреждением имущества либо угрозой таких уничтожения или повреждения; 3) применением методов, опасных для жизни и здоровья людей; 4) оказанием психологического давления на должника и иных лиц, использованием выражений и совершением иных действий, унижающих честь и достоинство должника и иных лиц; 5)введением должника и иных лиц в заблуждение относительно: а)правовой природы и размера неисполненного обязательства, причин его неисполнения должником, сроков исполнения обязательства; б)передачи вопроса о возврате просроченной задолженности на рассмотрение последствий неисполнения обязательства для должника и иных возможности применения к должнику мер административного уголовно-процессуального воздействия и уголовного преследования; в) принадлежности кредитора или лица, действующего от его имени и (или) его интересах, к органам государственной власти и органам местного самоуправления; 6)любым другим неправомерным причинением вреда должнику и иным лицам или злоупотреблением правом.

Наличие в действиях заявителя события вменяемого административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении от 30/11/2020, и др. представленными материалами.

Согласно копии приказа о приеме на работу № 223, ФИО2 принят на работу 07.05.2019 на должность генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» ООО «НСВ») на основании трудового договора от 07.05.2019 № 223.

Согласно копии должностной инструкции от 20.02.2012. далее - Инструкция) ООО «Национальная служба взыскания» далее - Общество) настоящая Инструкция определяет должностные обязанности, права и ответственность Генерального директора (далее — Работник) Общества.

Согласно пунктам 3.1.1 и 3.1.3 инструкции: работник обязан руководить соответствии с действующим законодательством производственно-хозяйственной финансово-экономической деятельностью Общества, организовать работу взаимодействие всех структурных подразделений Общества, организовать разработку и внедрение максимально эффективных систем управления организации труда. Согласно пунктам 3.1.5 и 3.1.6 инструкции: работник обязан соблюдать корпоративную и деловую этику Общества, соблюдать трудовую дисциплину, соглашения о конфиденциальности и иные локальные нормативные акты.

В данной копии должностной инструкции имеется подпись ФИО9 об ознакомлении 07.05.2020 с инструкцией.

Согласно сведениям о членах единоличного исполнительного органа указано, что ФИО2 .

Согласно выписке из ЕГРЮЛ, «Национальная служба взыскания» зарегистрировано и фактически располагается по адресу: 117342, <...>, этаж 7, ком. 22, ОГРН <***>, ИНН <***>, КПП 775101001.

В соответствии с пунктом 54 данной выписки, «Национальная служба взыскания» занимается в качестве основной деятельности — деятельностью агентств по сбору платежей и бюро кредитной информации.

В соответствии с пунктами 34-42 выписки, генеральным директором ООО «Национальная служба взыскания» является ФИО2, ИНН <***>.

Таким образом, ФИО9 являясь единоличным исполнительным органом ООО «Национальная служба взыскания», вправе действовать от его имени и в его интересах без доверенности и несет персональную ответственность за совершение ООО «Национальная служба взыскания» и его сотрудниками положений действующего законодательства Российской Федерации.

Согласно части 3 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в случае совершения юридическим лицом административного правонарушения и выявления конкретных должностных лиц, по вине которых оно было совершено (статья 2.4 КоАП РФ), допускается привлечение к административной ответственности по одной и той же норме, как юридического лица, так и указанных должностных лиц.

Исходя из статьи 2.4 КоАП РФ, административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Согласно примечанию к данной норме, под должностным лицом следует понимать, в том числе лицо, выполняющее организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции в государственных органах.

С учетом изложенного, субъектами административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ, являются руководители и иные работники, на которых возложены организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции в организации. В силу положений статьи 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», генеральный директор является единоличным исполнительным органом, осуществляющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции по управлению хозяйственным имуществом.

Таким образом, ФИО9 является должностным лицом ООО «НСВ» и субъектом правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.14.57 КоАП РФ.

Доказательств, подтверждающих факт принятия генеральным директором исчерпывающих мер, направленных на соблюдение требований действующего законодательства, предотвращение и устранение выявленных нарушений до даты обнаружения выявленных административных правонарушений, в материалы дела не представлено, в связи с чем, суд пришел к выводу о наличии вины Общества в совершении вменяемого административного правонарушения.

Таким образом, генеральным директором ООО «НСВ» ФИО2 совершено административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Срок привлечения к административной ответственности по данному делу, установленный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ, соблюден.

Судом рассмотрены все доводы ответчика рассмотрены, однако они не могут служить основанием для отказа в удовлетворения заявленных требований и расцениваются судом, как направленные на уклонение от административной ответственности.

Суд, оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства и обстоятельства дела, считает, что имеются основания для привлечения ответчика к административной ответственности по ч.2 ст.14.57 КоАП РФ в минимальном размере административного штрафа.

В соответствии с ч.2 ст.204 АПК РФ заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Учитывая изложенное, руководствуясь ст.ст. 2.1, 2.10, 4.5, 14.57 (ч.2) 23.1, 24.1, 25.1, 25.4, 26.1-26.3, 28.2 КоАП РФ, ст.ст. 29, 65, 71, 75, 167-170, 176, 205-206 АПК РФ

РЕШИЛ:

Привлечь Генерального директора ООО «НСВ» ФИО2 административной ответственности по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 20.000 (двадцать тысяч) рублей.

Административный штраф подлежит уплате не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения в законную силу по следующим реквизитам: УФК по Оренбургской области (УФССП России по Оренбургской области),, Банк получателя: Отделение Оренбург г. Оренбург, л/с <***>, р/с <***>, БИК 045354001,ИНН/КПП <***>/561101001 ОКТМО 53701000 КБК: 322 1 16 01141 01 9000 140 УИН: 32256000200000045016

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня его вынесения в полном объеме.

Оригинал платежного поручения, подтверждающего уплату штрафа, с отметкой банка об исполнении, необходимо представить в Арбитражный суд города Москвы.

Разъяснить лицу, привлеченному к административной ответственности, что в случае, если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу настоящего решения арбитражному суду не будет представлено доказательство добровольной уплаты штрафа, экземпляр настоящего решения будет направлен для взыскания административного штрафа и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судебному приставу-исполнителю.

СУДЬЯ: Е.А. Ваганова