Решение от 30 января 2025 г. по делу № А05-13298/2024

АРБИТРАЖНЫЙ СУД АРХАНГЕЛЬСКОЙ ОБЛАСТИ ул. Логинова, д. 17, г. Архангельск, 163000, тел. (8182) 420-980, факс (8182) 420-799

E-mail: info@arhangelsk.arbitr.ru, http://arhangelsk.arbitr.ru Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

Дело № А05-13298/2024
г. Архангельск
31 января 2025 года


Резолютивная часть решения объявлена 29 января 2025 года

Полный текст решения изготовлен 31 января 2025 года

Арбитражный суд Архангельской области в составе судьи Кашиной Е.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Садомец М.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ФИО1

к обществу с ограниченной ответственностью "Арктикспецсервис" (ОГРН <***>; ИНН <***>; адрес: 163020, город Архангельск, просчпект Никольский, дом 15)

об обязании передать документы, о взыскании судебной неустойки, при участии в судебном заседании: от истца – ФИО2 (доверенность от 05.10.2023); от ответчика – ФИО3 (доверенность от 20.05.2024);

установил следующее:

ФИО1 (далее – истец, ФИО1) обратился в Арбитражный суд Архангельской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "Арктикспецсервис" (далее – ответчик, Общество) об обязании ответчика передать истцу следующие документы:

- все первичные документы по поступлению/выбытию всех активов и обязательств Общества за 2023 год, в том числе договоры поставки и реализации, счета-фактуры, платежные документы на аванс и оплату, акты выполненных работ (оказанных услуг);

- договоры, акты приема-передачи и иные первичные учетные документы, подтверждающие поступление/выбытие финансовых вложений за 2023 год, в том числе договоры займа, договоры поручительства, залога и иного обеспечения;

- все первичные документы по поступлению/выбытию внеоборотных активов за 2023 год;

- документы, подтверждающие поступление/выбытие объектов недвижимого и движимого имущества за 2023 год, учитываемого за балансом;

- документы, подтверждающие права на объекты недвижимости;

- справки об открытых расчетных и валютных счетах на начало 2023 года за подписью главного бухгалтера или иного уполномоченного лица;

- документы, подтверждающие остаток безналичных денежных средств на начало 2023 и 2024 годов (акты сверки, выписки банков и пр.), в том числе по расчетным, валютным и депозитным счетам;

- документы по кассовой дисциплине, а именного утвержденный лимит остатка наличных денежных средств в кассе, приказ о назначении кассира, приказ

об установлении дат и сроков внезапной ревизии (инвентаризации) кассы, листы кассовой книги, подтверждающие остатки денежных средств на начало проверяемого месяца;

- акты сверки расчетов с бюджетом по налогам и сборам, с внебюджетными фондами по состоянию на конец 2023 года;

- акты сверок взаимных расчетов с контрагентами по состоянию на конец 2023 года,

а также о взыскании судебной неустойки в размере 10 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда о передаче документов до исполнения обязанности в полном объеме.

Представителем истца в судебном заседании заявлено ходатайство об уточнении исковых требований, обусловленное предоставлением ответчиком ФИО1 в добровольном порядке части испрашиваемых документов. В соответствии с уточненным требованием истец просил обязать Общество в течение пяти рабочих дней с момента вступления решения в законную силу предоставить ФИО1 заверенные надлежащим образом копии следующих документов:

- все первичные документы по поступлению/выбытию всех активов и обязательств Общества за 2023 год, в том числе договоры поставки и реализации, счета-фактуры, платежные документы на аванс и оплату, акты выполненных работ (оказанных услуг);

- договоры, акты приема-передачи и иные первичные учетные документы, подтверждающие поступление/выбытие финансовых вложений за 2023 год, в том числе договоры займа, договоры поручительства, залога и иного обеспечения;

- все первичные документы по поступлению/выбытию внеоборотных активов за 2023 год;

- документы, подтверждающие поступление/выбытие объектов недвижимого и движимого имущества за 2023 год, учитываемого за балансом;

- документы, подтверждающие права на объекты недвижимости;

- документы по кассовой дисциплине, а именного утвержденный лимит остатка наличных денежных средств в кассе, приказ о назначении кассира, приказ

об установлении дат и сроков внезапной ревизии (инвентаризации) кассы, листы кассовой книги, подтверждающие остатки денежных средств на начало проверяемого месяца;

- акты сверки расчетов с бюджетом по налогам и сборам, с внебюджетными фондами по состоянию на конец 2023 года;

- акты сверок взаимных расчетов с контрагентами по состоянию на конец

2023 года.

В порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) уточнение исковых требований принято судом.

Ответчик с заявленными требованиями не согласился по основаниям, изложенным в отзыве, в частности, ссылается на то, что часть документов была передана истцу добровольно, а от предоставления остальной части документов Общество не уклоняется, однако готово передать ФИО1 документы только после внесения истцом предварительной оплаты за их изготовление, что в данном случае составляет 370 000 руб. Также ответчик просил снизить судебную неустойку ввиду ее чрезмерности. Кроме того Обществом предоставлена справка от 23.01.2025 № 35, согласно которой документы по кассовой дисциплине, а именно утвержденный лимит остатка наличных денежных средств в кассе, приказ о назначении кассира, приказ об установлении дат и сроков внезапной ревизии (инвентаризации) кассы, листы кассовой книги, подтверждающие остатки денежных средств на начало проверяемого месяца, у Общества отсутствуют, поскольку Общество не совершает операций с наличными денежными средствами в своей хозяйственной деятельности.

С учетом сведений, изложенных в справке от 23.01.2025 № 35, истец пояснил, что не настаивает на истребовании у Общества документов по кассовой дисциплине.

Изучив письменные материалы дела, заслушав стороны, суд пришел к выводу, что заявленные требования подлежат удовлетворению в связи со следующим.

Истец является участником ООО "Арктикспецсервис" (ОГРН <***>) с долей 28,5714 % уставного капитала, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц, и ответчиком не оспаривается.

28.02.2024 истец, будучи участником, обратился в Общество с требованием о проведении аудитора выбранным аудитором. В этом же требовании истец для ознакомления и проведения аудиторской проверки просил предоставить ему документы, касающиеся деятельности Общества. Согласно отметке на заявлении, оно получено директором Общества 28.02.2024.

Поскольку исполнительным органом Общества не были предоставлены истцу запрошенные им документы, он обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Обязанность общества хранить свои документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества, установлена статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью).

В соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) и абзацем 2 пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами.

Из буквального толкования норм Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что поскольку в пункте 1 статьи 8 Закона отсутствует прямое указание о форме получения информации, она может быть избрана самим участником (путем прочтения подлинников документов, выписки из документов интересующих сведений, снятие копий собственными техническим средствами и т.п.).

По требованию участника общество обязано предоставить ему доступ к документам, предусмотренным статьей 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью. В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В абзаце втором пункта 1 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее – Информационное письмо № 144) разъяснено, что, реализуя свое право на получение информации, участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

По смыслу разъяснений, изложенных в Информационном письме № 144, участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

В соответствии с пунктом 7 Информационного письма № 144 Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами. Кроме того, в процессе ознакомления с документами, вне зависимости от того, было ли это оговорено в его требовании о предоставлении информации, участник хозяйственного общества может самостоятельно с использованием личных технических средств (ручной сканер, фотоаппарат и т.д.) производить копирование документов, с которыми он знакомится.

Проанализировав перечень истребуемой информации, суд установил, что запрашиваемые истцом документы касаются хозяйственной деятельности Общества, с которой участник вправе знакомиться и получать заверенные копии документов.

Доказательств, препятствующих предоставлению истцу запрошенных им документов, ответчиком в материалы дела не представлено.

В случае отсутствия у Общества каких-либо документов из перечня запрашиваемых участником, оно должно было сообщить об этом, равно как и о причинах отсутствия.

В данном случае Общество в представленной справке от 23.01.2025 № 35 сообщило, что не совершает в своей хозяйственной деятельности операций с наличными денежными средствами, в связи с чем документы по кассовой дисциплине, которые требует истребует участник, предоставлены ему быть не могут.

Принимая во внимание эти пояснения, а также учитывая мнение истца, который после получения справки от 23.01.2025 № 35 не настаивал на истребовании документов по кассовой дисциплине, суд отказывает в удовлетворении требований в части предоставления участнику документов по кассовой дисциплине, а именного утвержденный лимит остатка наличных денежных средств в кассе, приказ о назначении кассира, приказ об установлении дат и сроков внезапной ревизии (инвентаризации) кассы, листы кассовой книги, подтверждающие остатки денежных средств на начало проверяемого месяца.

В отношении иных испрашиваемых документов ответчик не представил доказательств извещения истца об их отсутствии в Обществе.

Отсутствие у Общества иных испрашиваемых документов ответчиком не доказано, равно как не представлено доказательств того, что документы предоставлены участнику Общества по его требованию. Поскольку запрошенные истцом документы о деятельности Общества не были предоставлены истцу, суд признает исковые требования обоснованными. С учетом изложенного, исковые требования (за исключением документов по кассовой дисциплине) подлежат удовлетворению.

При этом суд отклоняет доводы ответчика о том, что срок исполнения обязанности по предоставлению документов еще не наступил, поскольку ввиду наличия в Обществе Положения о порядке предоставления информации (документов), которым установлена предварительная оплата за предоставление копий документов, он начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате.

В соответствии с абзацем 2 пункта 3 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

В соответствии с пунктом 10 Информационного письма № 144 при рассмотрении споров, связанных с отказом хозяйственного общества в предоставлении информации, судам надлежит учитывать, что общество не вправе отказывать участнику в предоставлении копий документов на том основании, что

он не произвел предварительную оплату расходов на их изготовление, если иное не предусмотрено уставом общества.

По утверждению ответчика, условие о взимании с участника предварительной оплаты за изготовление копий документов предусмотрено в Положении о порядке предоставления информации (документов) ООО "Арктикспецсервис", утвержденном протоколом внеочередного собрания участников от 20.03.2023 № 1/23.

В материалы дела ответчиком представлен протокол внеочередного собрания участников от 20.03.2023 № 1/23, из которого следует, что на собрании присутствовали участники Общества, чьи доли в сумме составляют 71,4286%, и которые по второму вопросу повестки дня утвердили Положение о порядке предоставления информации.

В силу положений подпункта 3 пункта 3 статьи 67.1 ГК РФ и разъяснений, приведенных в пункте 107 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", решения очных собраний участников обществ с ограниченной ответственностью, не удостоверенные нотариусом, если иной способ удостоверения не предусмотрен уставом общества с ограниченной ответственностью либо решением общего собрания участников такого общества, принятым участниками общества единогласно, являются ничтожными применительно к пункту 3 статьи 163 ГК РФ.

Из содержания представленного в материалы дела решения внеочередного собрания участников Общества от 20.03.2023, не следует, что оно удостоверено в нотариальном порядке.

Документы, подтверждающие, что участники общества утвердили иные, отличные от закона (нотариальное удостоверение) способы удостоверения решений общего собрания участников, в материалы дела ответчиком не представлены. Определением от 02.11.2024 суд запрашивал у ответчика устав Общества, однако он в материалы дела не представлен.

С учетом изложенного суд приходит к выводу, что Положение о порядке предоставления информации (документов) Общества на истца не распространяется.

Кроме того, суд учитывает пояснения истца, не оспоренные ответчиком, о том, что счет на возмещение затрат по изготовлению копий документов направлен истцу только в январе 2025 года, т.е. спустя продолжительное время после получения Обществом требования участника о предоставлении документов (28.02.2024) и после начала разбирательства в суде (30.10.2024). При этом часть документов, а именно банковские выписки, изготовлены Обществом и переданы истцу в отсутствие какой-либо предоплаты. Такое непоследовательное и противоречивое поведение ответчика носит характер злоупотребления правом. В том случае, если в Обществе утверждено и действует Положение о порядке предоставления информации, то в силу пункта 2.6 данного документа Общество обязано было не позднее 3 рабочих дней после получения требования участника направить ему информацию о стоимости изготовления и пересылки документов, при этом размер такой платы не мог превышать фактических затрат на изготовление копий документов и почтовых расходов. Вместе с тем, Общество лишь в январе 2025 года направило истцу счет на возмещение расходов по изготовлению документов на сумму 370 000 руб., что в силу значительности своего

размера начинает препятствовать участнику в получении информации о деятельности Общества, т.е. приобретает заградительный характер, что недопустимо.

При этом Общество в любом случае не лишено возможности получить возмещение своих затрат на изготовление и пересылку документов в порядке, предусмотренном статьей 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, но в пределах фактически понесенных затрат на изготовление.

Истец также просит применить неустойку за неисполнение решения суда в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки неисполнения судебного акта.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как следует из разъяснений, содержащихся в пунктах 28, 31 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 "О применении некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее – Постановление Пленума № 7), в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 постановления Пленума № 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом

и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

Следовательно, с учетом указанных норм права и разъяснений, приведенных

в постановлении Пленума № 7, истец вправе претендовать на неустойку, начисленную со дня, следующего за днем окончания установленного судом срока исполнения решения.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации размер судебной неустойки подлежит определению судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды

из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 данного Кодекса).

Согласно разъяснениям, данным в пункте 32 постановления Пленума № 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В данном случае суд считает, что заявленный истцом размер судебной неустойки за неисполнение судебного акта не соответствует принципам справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения ответчика.

Предложенный истцом размер судебной неустойки – 10 000 руб. в день, является очевидно завышенным; такой размер носит не компенсационный, а карательный характер, в то время как судебная неустойка не должна служить средством обогащения для стороны спора.

На основании изложенного, исходя из вышеуказанных норм и обстоятельств дела, с учетом критериев соразмерности и разумности, исходя из необходимости соблюдения баланса интересов сторон и недопущения обогащения истца за счет взыскания, суд считает возможным определить судебную неустойку за неисполнение ответчиком решения суда в установленный срок в сумме 5 000 руб. за каждый день просрочки.

Суд считает указанный размер адекватным, соразмерным, соответствующим принципам, указанным в статье 1 Гражданского кодекса Российской Федерации и достаточным для защиты нарушенного права.

В удовлетворении остальной части заявления о взыскании судебной неустойки суд отказывает.

Расходы по государственной пошлине в силу статьи 110 АПК РФ относятся на Общество.

Руководствуясь статьями 106, 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Архангельской области

РЕШИЛ:

Обществу с ограниченной ответственностью "Арктикспецсервис" (ОГРН <***>; ИНН <***>) в течение пяти рабочих дней с момента вступления решения суда по настоящему делу в законную силу предоставить ФИО1 (паспорт <...>) заверенные надлежащим образом копии следующих документов:

- все первичные документы по поступлению/выбытию всех активов и обязательств Общества за 2023 год, в том числе договоры поставки и реализации, счета-фактуры, платежные документы на аванс и оплату, акты выполненных работ (оказанных услуг);

- договоры, акты приема-передачи и иные первичные учетные документы, подтверждающие поступление/выбытие финансовых вложений за 2023 год, в том числе договоры займа, договоры поручительства, залога и иного обеспечения;

- все первичные документы по поступлению/выбытию внеоборотных активов за 2023 год;

- документы, подтверждающие поступление/выбытие объектов недвижимого и движимого имущества за 2023 год, учитываемого за балансом;

- документы, подтверждающие права на объекты недвижимости;

- акты сверки расчетов с бюджетом по налогам и сборам, с внебюджетными фондами по состоянию на конец 2023 года;

- акты сверок взаимных расчетов с контрагентами по состоянию на конец 2023 года.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Арктикспецсервис" (ОГРН <***>; ИНН <***>) в пользу ФИО1 (паспорт <...>) судебную неустойку на случай неисполнения решения суда по настоящему делу в размере 5 000 руб. в день, начиная со дня, следующего за днем окончания установленного судом срока исполнения решения до момента фактического исполнения решения суда.

В остальной требований отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Арктикспецсервис" (ОГРН <***>; ИНН <***>) в пользу ФИО1 (паспорт <...>) 15 000 руб. расходов по государственной пошлине.

Настоящее решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Архангельской области в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Судья Е.Ю. Кашина