Решение от 28 апреля 2023 г. по делу № А40-288240/2022

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-288240/22-45-1996
г. Москва
28 апреля 2023 года
Резолютивная часть решения объявлена 29 марта 2023 года

Полный текст решения изготовлен 28 апреля 2023 года

Арбитражный суд в составе судьи Лаптев В. А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению

ФИО2

к ответчику: ООО "ОР" (ИНН: <***>)

третье лица: ПАО «ОР ГРУПП» (ИНН: <***>) и ООО "РЕГИОН ФИНАНС" (ИНН: <***>)

о взыскании денежных средств в размере 1 130 218 руб. 98 коп.

при участии представителей:

согласно протоколу судебного заседания от 29.03.2023 г.

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 обратилась в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ООО "ОР" (ИНН: <***>) о взыскании суммы долга неисполненного обязательства по погашению облигаций в размере 1 105 500 руб. 00 коп., суммы накопленного купонного дохода по облигациям в размере 24 718 руб. 98 коп.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмет спора привлечены ПАО «ОР ГРУПП» (ИНН: <***>) и ООО "РЕГИОН ФИНАНС" (ИНН: <***>).

В судебное заседание представители ответчика и третьих лиц не явились, извещены надлежащим образом, ответчик отзыв по делу не представил, доводы истца не опроверг.

В соответствии с п. 5 постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 г. № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в ч. 4 ст. 123 АПК РФ, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной и надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебного заседания, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте Арбитражного суда в сети интернет в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ.

Таким образом, суд считает сторон извещенными надлежащим образом о времени, дате и месте судебного разбирательства назначенного на 23 марта 2023 г., поскольку к началу судебного заседания располагает сведениями о получении адресатом определения о принятии искового заявления к производству, а также иными доказательствами получения сторонами информации о начавшемся судебном процессе.

Суд считает возможным провести судебное заседание в отсутствие надлежащим образом извещенных ответчика и третьих лиц в соответствии со ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Представитель истца в судебном заседании поддержал заявленные требования в полном объеме, просил иск удовлетворить.

Рассмотрев материалы дела, изучив представленные документы, выслушав лиц, участвующих в деле, арбитражный суд установил, что исковые требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что ООО "ОР" является эмитентом следующих облигаций: биржевые облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-01, размещаемые в рамках программы биржевых облигаций серии 001Р, идентификационный номер программы 4-00412-R-001P-02E от 24.12.2018 г. и номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей каждая, государственный регистрационный номер выпуска: 4-B02-01-00412-R-001P от 12.08.2019 г., международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A100V61 (далее - Облигации), с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев и по усмотрению эмитента, с обеспечением, размещаемые по открытой подписке.

Истец является владельцем 1 474 штук Биржевых облигаций на двух счетах (брокерском счете и индивидуальном инвестиционном счете), которые открыты в АО «Тинькофф Банк» (ОГРН <***>), что подтверждается выпиской по счету депо.

Исполнение обязательств по биржевым облигациям настоящего выпуска обеспечивается поручительством. Поручителем Эмитента по данному выпуску Облигаций является Публичное акционерное общество «ОР Групп» (ПАО «ОРГ») (ОГРН <***>). Согласно п.7 Условий выпуска биржевых облигаций (Приложение 1) Поручитель и Эмитент несут перед владельцами биржевых облигаций с обеспечением солидарную ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по биржевым облигациям с обеспечением.

03.03.2022 г. у владельцев биржевых облигаций ООО «ОР» серии 001Р-01 возникло право требовать от Эмитента досрочного погашения принадлежащих им Облигаций в соответствии с п.9.5.1 Условий выпуска Облигаций по причине, указанной в подпункте 10 пункта 9.5.1 Условий выпуска Биржевых облигаций Эмитентом - сообщение Эмитента «Возникновение у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций» - Центр раскрытия корпоративной информации: https://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=ePNT0PNq80KXkrfG5CzVLg-B-B.

В соответствии с п. 1 и 9 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" положения ГК РФ, законов и иных актов, содержащих нормы гражданского права (статья 3 ГК РФ), подлежат истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 ГК РФ.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрен перечень способов защиты гражданских прав. Иные способы защиты гражданских прав могут быть установлены законом.

По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам.

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Согласно ст. 142 ГК РФ ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги).

Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 настоящего Кодекса (бездокументарные ценные бумаги).

В соответствии с п. 4 ст. 807 ГК РФ договор займа может быть заключен путем размещения облигаций. Если договор займа заключен путем размещения облигаций, в облигации или в закрепляющем права по облигации документе указывается право ее держателя на получение в предусмотренный ею срок от лица, выпустившего облигацию, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.

В силу п. 11 ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг», облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация при соблюдении условий, установленных настоящим Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

В соответствии со ст. 810-811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

В соответствии с п. 4 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

В силу п. 5 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска;

4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

Согласно ст.ст. 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно п 9.5.1 Условий выпуска облигаций общий срок досрочного погашения Облигаций составляет 22 рабочих дня (до 05.04.2022 года включительно): в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента возникновения у владельцев облигаций Эмитента права требования от Эмитента досрочного погашения Облигаций (с 04.03.2022 г. по 25.03.2022 г.) Эмитент собирает Требования (Заявления) о досрочном погашении биржевых облигаций серии 001Р-01; затем Эмитент, не позднее 7 (семи) рабочих дней (с 28.03.2022 г. по 05.04.2022 г. включительно), обязан погасить Облигации, предъявленные к досрочному погашению.

Судом установлено, что 06.04.2022г. ООО "ОР" допущен технический дефолт по исполнению обязательства в части выплаты номинальной стоимости при погашении Биржевых облигаций, что подтверждается сообщением о существенном факте.

06.04.2022г. ООО "ОР" допущен дефолт (просрочка исполнения обязательства) по исполнению обязательства в части выплаты номинальной стоимости при погашении Биржевых облигаций, что подтверждается сообщением эмитента, размещенном на официальном сервисе раскрытия корпоративной информации (Интерфакс – Центр раскрытия корпоративной информации (информационное агентство, уполномоченное раскрывать информацию на рынке ценных бумаг Российской Федерации)).

Проспектом эмиссии, Решением о выпуске, не предусмотрена возможность одностороннего отказа, равно как и уклонение от исполнения обязательств по выплате основного долга и купонного дохода.

Пунктом 4.1 ст. 17.1 ФЗ о рынке ЦБ предусмотрено, что, если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми связано возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, и до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в соответствии с настоящим пунктом, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Согласно п.2 ст. 17.2 ФЗ о рынке ЦБ, владелец облигаций, права которого на облигации учитываются депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на них, или номинальным держателем, предъявляет требование к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций или отзывает такое требование путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое осуществляет учет его прав на облигации. В этом случае указание (инструкция) дается в соответствии со статьей 8.9 настоящего Федерального закона и должно содержать сведения о количестве облигаций, досрочного погашения или приобретения которых требует владелец или от досрочного погашения или приобретения которых он отказывается.

В соответствии с п.3. ст. 17.3. ФЗ о рынке ЦВ требование к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций, предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи считается предъявленным эмитенту в день получения: 1) держателем реестра от номинального держателя, зарегистрированного в реестре, сообщения, содержащего волеизъявление владельца облигаций: 2) депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, от депонента, являющегося владельцем указанных облигаций, указания (инструкции) об их досрчном погашении или приобретении, а от депонента, являющегося номинальным держателем облигаций, сообщения, содержащего волеизъявление владельца облигаций.

В соответствии с п.3. ст. 17.3. ФЗ о рынке ЦБ Ответчик получил от Истца требование о досрочном погашении Облигаций и требование считается предъявленным ответчику 20.04.2022г.

Как следует из формы 15, в соответствии с пунктом 9.5.1 Программы облигаций досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций в соответствии с п. 18 Программы облигаций и п. 8.19 Проспекта облигаций.

Ответчиком не выполнены обязательства по выплате купонного дохода в сумме 24 718 руб. 98 коп.

Доказательства в опровержение доводов истца ответчиком не представлены, доказательства в подтверждение возражений относительно исковых требований не предъявил.

При таких обстоятельствах, суд находит исковые требования о взыскании задолженности, обоснованными и подлежащими удовлетворению, поскольку требования основаны на законе и фактических обстоятельствах дела, подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, доказательства обратного ответчиком не представлены.

В силу ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии с ч. 2 ст. 65 АПК обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

В соответствии со ст. 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

В соответствии со ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно ст. 10 АПК РФ арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу.

Согласно чч.1-3 ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 АПК РФ и другие положения Кодекса, исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме.

Госпошлина по иску распределяется между сторонами в соответствии и порядке со ст. 110 АПК РФ.

С учетом изложенного, руководствуясь ст. 64, 65, 110, 167 -170, 176 АПК РФ

РЕШИЛ:

Взыскать с ООО "ОР" (ИНН: <***>) в пользу ФИО2 (ИНН <***>) сумму долга неисполненного обязательства по погашению облигаций в размере 1 105 500 руб. 00 коп., сумму накопленного купонного дохода по облигациям в размере 24 718 руб. 98 коп., расходы по госпошлине в размере 13 851 руб. 09 коп.

Взыскать с ООО "ОР" (ИНН: <***>) в доход федерального бюджета госпошлину в размере 10 450 руб. 91 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

В.А. Лаптев