Решение от 15 декабря 2023 г. по делу № А40-62219/2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115225, г. Москва, ул. Большая Тульская, д. 17

http://www.msk.arbitr.ru ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
РЕШЕНИЕ

Дело № А40-62219/23-117-219
15 декабря 2023 года
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 20 октября 2023 года. Полный текст решения изготовлен 15 декабря 2023 года.

Арбитражный суд г. Москвы в составе:

Председательствующего - судьи Большебратской Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания до перерыва помощником судьи Стрельниковым А.В., после перерыва помощником судьи Казарян Д.Л., с использованием средств аудиозаписи в ходе судебного заседания, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению

ФИО1

к обществу с ограниченной ответственностью "ДОРОЖНОЕ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ № 132" (115114, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 17.08.2015, ИНН: <***>, КПП: 772501001)

об обязании, при участии до и после перерыва: согласно протоколу,

установил:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением об обязании ООО "ДОРОЖНОЕ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ № 132" в течение пяти дней с даты вступления решения по настоящему делу в законную силу представить документы, касающиеся деятельности общества согласно перечню с учетом уточнений, принятых в порядке ст. 49 АПК РФ определением от 07.08.2023.

Дело рассмотрено в судебном заседании 20.10.2023 после перерыва, объявленного в заседании суда 13.10.2023.

До начала судебного разбирательства 20.10.2023 представители истца вновь заявили об уточнении исковых требований, исключив из ранее заявленного перечня документы, которые согласно справке ООО "ДОРОЖНОЕ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ № 132" от 12.10.2023 исх. № 99 у общества отсутствуют.

Ранее, протокольным определением судом отклонены ходатайства о вызове и допросе в качестве свидетелей генерального директора ООО «Аудит АНЛИМИТЕД» ФИО2, руководителя аудита ФИО3, а также о вынесении частного определения в отношении ФИО4 (представитель ООО "ДОРОЖНОЕ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ № 132").

Представители истца исковые требования в редакции от 20.10.2023 поддерживают, на их удовлетворении настаивают.

Судом уточнения приняты, исковые требования подлежат рассмотрению в редакции от 20.10.2023.

Представители ответчика в удовлетворении исковых требований просят отказать.

Исследовав материалы дела, суд установил, что исковые требования подлежат удовлетворению, ввиду изложенного ниже.

Истец является участником ответчика, что подтверждено данными ЕГРЮЛ и не оспаривается последним.

В соответствии с ч. 1 ст. 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В соответствии с ч. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с ч. 2 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к перечисленным в ней документам.

В силу ч. 1 ст. 44 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно ч. 4 ст. 32 и ст. 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Таким образом, у ответчика отсутствуют основания для уклонения от предоставления запрашиваемых истцом документов.

Возражения ответчика о том, что у истца отсутствует разумная хозяйственная цель запроса, о злоупотреблении истцом своим правом, о причинении истцом вреда обществу судом отклоняются как не подтвержденные материалами дела.

Вместе с тем, как указано в п. 15 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Исходя из вышеприведенных положений Закона об обществах и разъяснений, приведенных в информационном письме, на общество возложена обязанность предоставлять истребуемую информацию по запросу участника, но не ранее, чем с

момента подписания какого-либо соглашения о конфиденциальности, в случае, если истребуемая документация носит конфиденциальную информацию.

В случае, если конфиденциальный характер запрашиваемых документов установлен, данное соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии судопроизводства, в том числе и на стадии исполнения решения суда.

Также, учитывая, что перечень запрашиваемых документов состоит из 32 пунктов, разумным сроком исполнения его требования следует считать в течение месяца со дня вступления решения в законную силу.

Таким образом, иск подлежит удовлетворению.

Кроме того, истцом заявлено требование о присуждении судебной неустойки в случае неисполнения ответчиком решения суда в размере 50 000 руб. за каждый день неисполнения в полном объеме решения суда по настоящему делу в период с шестого дня по десятый день просрочки, в размере 100 000 руб. за каждый день неисполнения в полном объеме решения суда по настоящему делу в период с одиннадцатого дня по пятнадцатый день просрочки, в размере 150 000 руб. неисполнения в полном объеме решения суда по настоящему делу в период с шестнадцатого дня просрочки по дату фактического исполнения.

Обязательность исполнения судебных актов установлена ст. 7 Федерального конституционного закона от 28.04.1995 № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и ч. 1 ст. 16 АПК РФ, согласно которой вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Неисполнение судебных актов, а также неисполнение требований арбитражных судов влекут за собой ответственность, установленную названным Кодексом и другими федеральными законами.

Согласно правовой позиции, сформированной Конституционным Судом Российской Федерации в постановлении от 25.01.2001 № 1-П, обязательность исполнения судебных решений является неотъемлемым элементом права на судебную защиту, неисполнение судебного акта или неоправданная задержка его исполнения рассматривается как нарушение права на справедливое правосудие в разумный срок.

Согласно п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1).

Как следует из разъяснений, содержащихся в п. 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – постановление № 7), в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

Пунктом 31 постановления № 7 предусмотрено, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

По смыслу статей 308.3 и 330 Гражданского кодекса Российской Федерации судебная неустойка направлена на стимулирование должника к надлежащему исполнению обязательства под угрозой наступления неблагоприятных материальных последствий. В данном случае следует учитывать обеспечительную функцию неустойки как инструмент правового воздействия на участников гражданского оборота.

Согласно п. 32 постановления № 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Таким образом, целью присуждения судебной неустойки является побуждение должника к своевременному исполнению обязательства в натуре.

На основании вышеизложенного и учитывая, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом в целях дополнительного воздействия на должника, и присуждается в целях преодоления имеющегося сопротивления и побуждения к исполнению, арбитражный суд приходит к выводу о том, что судебную неустойку следует снизить до 5 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта.

В остальной части заявление о взыскании судебной неустойки удовлетворению не подлежит.

На основании ст. 110 АПК РФ расходы по государственной пошлине относятся на ответчика.

Руководствуясь ст. ст. 110, 167-171, 180-181 АПК РФ, суд

решил:

Обязать общество с ограниченной ответственностью "ДОРОЖНОЕ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ № 132" в течение месяца с даты вступления решения по настоящему делу в законную силу предоставить ФИО1 выгрузку электронной базы данных (данные из специализированных программ) по ведению бухгалтерского и налогового учета общества (включая "1С Предприятие", "1С Бухгалтерия" или иных программ, используемых обществом) на электронном носителе (диск, USB-накопитель) за период с 01.01.2020 по 31.12.2022, а также надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

1. решение (протокол) об учреждении общества;

2. устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

3. документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4. штатные расписания общества за 2020-2022 гг.;

5. сведения о количестве сотрудников общества по состоянию на запрашиваемую дату с указанием ФИО, должности, размера заработной платы работника;

6. сведения о бонусах и иных выплатах работникам общества за 2020-2022 гг. (начисленных, выплаченных);

7. протокол об избрании лица, осуществляющего полномочия генерального директора общества, трудовой договор с ним, приказ о его назначении, его должностная инструкция;

8. приказ, в соответствии с которым назначен главный бухгалтер общества;

9. все действующие локальные нормативные акты общества (положения, регламенты, стандарты и т.п.);

10. уведомление органа государственной статистики о кодах статистики;

11. действующие лицензии, а также разрешения и допуски СРО на виды деятельности общества (включая все приложения к ним);

12. протоколы общих собраний участников за 2020-2022 гг., а также документы, подтверждающие надлежащее извещение ФИО1 о таких собраниях;

13. документы на транспортные, технические средства, находящиеся в собственности, аренде, лизинге;

14. приказы об использовании и закреплении печатей и штампов общества (за весь период действия общества);

15. доверенности, выданные обществом в 2020-2022 гг.;

16. документы-основания приобретения и прекращения прав на объекты недвижимости, включая объекты незавершенного строительства, с момента создания общества (распоряжения, договоры купли-продажи, акты передачи);

17. свидетельства о государственной регистрации права собственности общества на объекты недвижимости, находящиеся в собственности общества, а также выданные отказы/приостановки в государственной регистрации прав/сделки, в случае отсутствия свидетельств выписки из единого государственного реестра прав на недвижимое имущество;

18. технический и кадастровый паспорта (на каждый объект недвижимости, находящийся в собственности общества);

19. все договоры, соглашения ООО «ДЭП № 132» со всеми другими организациями (контрагентами), заключенные за период с 01.01.2020 по 31.12.2022;

20. все приказы генерального директора (включая, о приеме, переводе на другую работу, увольнении работников, о выплате работникам, включая самого генерального директора, заработной платы или о ее изменении, о выдаче материальной помощи, о выдаче авансов, об утверждении учетной политики, об основной деятельности общества) за период 2020 - 2022 гг.;

21. договоры аренды земли и помещений и др. объектов недвижимости, а также иные договоры по передаче имущества общества (включая недвижимость) во владение и/или пользование любым лицам за период 2020 -2022 гг.;

22. документы бухгалтерского учёта, в том числе:

- документы бухгалтерской отчетности (бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, отчеты о движении денежных средств) общества за 2020 - 2022 гг. (годовые с приложениями и квартальные) с расшифровкой статей активов и пассивов за указанные периоды;

- налоговые декларации по налогам за 2020-2022 гг., за исключением НДС; - налоговые декларации по НДС поквартально за 2020-2022 гг.;

- аудиторские заключения в отношении бухгалтерской отчетности за 2020-2022 гг.;

- учетную политику для целей бухгалтерского учета, действовавшую в 20202022 гг.;

- учетную политику для целей налогообложения, действовавшую в 2020-2022 гг.;

- общую оборотно-сальдовую ведомость ежегодно за 2020-2022 гг.;

- оборотно-сальдовые ведомости (в разрезе субсчетов и объектов либо контрагентов) и анализ счета по всем счетам, забалансовым счетам ежегодно за 20202022 гг. (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1 С);

- бухгалтерскую справку общества о составе финансовых вложений общества на запрашиваемую дату;

- сведения о чистой прибыли (убытке), причинах возникновения убытков (при наличии убытков);

- книги покупок общества за 2020-2022 гг.; - книги продаж общества за 2020-2022 гг.; - журналы учета полученных и выданных счетов-фактур;

- приказы о проведении инвентаризации активов и обязательств по состоянию на конец 2020, 2021 и 2022 гг. и акты инвентаризации по всем счетам, инвентаризационные описи, акты ревизии кассы за 2020, 2021 и 2022 гг.;

- свод начислений и удержаний по заработной плате, расчетные ведомости за период 2020-2022 гг.;

- расчеты начисленных и уплаченных взносов на обязательное страхование за 2020-2022 гг.;

- расчет начисленного оценочного обязательства с указанием основания для формирования оценочного обязательства за 2020-2022 гг.;

- реестры объектов основных средств за последние 3 года с указанием вида ОС (расшифровка 01, 02, 04, 07, 08 счетов общества, а также иных (в том числе, забалансовых) счетов, в которых фигурируют объекты недвижимости (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1 С);

- годовые отчеты общества по итогам деятельности общества за 2020-2022 гг.;

- управленческую отчетность общества за 2020-2022 гг., включая бюджеты (бюджет прибылей и убытков, бюджет движения денежных средств) с указанием плановых и фактических показателей;

- расшифровку выручки (по направлениям деятельности, а также по контрагентам и их договорам);

- расшифровку прочих доходов и расходов (по направлениям деятельности, а также по контрагентам и их договорам);

- расшифровку дебиторской задолженности на запрашиваемую дату (с указанием контрагентов, сроков погашения, оснований возникновения, включая сведения о просроченной задолженности, сведения о начисленных резервах);

- расшифровку кредиторской задолженности (с указанием контрагентов, сроков погашения, оснований возникновения, включая сведения о просроченной задолженности);

- информация об участии в уставных капиталах иных обществ, выданных займах (с указанием заемщика, суммы займа, срока погашения, процентных ставках, наличия полученного обеспечения);

- расшифровку заемных средств с указанием обеспечений (залогов, поручительств и т.д.);

- расшифровку действующих выданных обеспечений по обязательствам третьих лиц;

- расшифровку основных средств с указанием первоначальной стоимости, начисленной амортизации, остаточной стоимости и вида основного средства (здания, земельные участки, оборудование, иное);

- расшифровку запасов (с указанием номенклатуры, мест хранения, количества и стоимости);

- расшифровку нематериальных активов (при наличии); - расшифровку прочих внеоборотных активов;

- расшифровку себестоимости продаж (в разрезе экономических элементов (фонд оплаты труда, аренда, себестоимость приобретенных товаров, услуги подрядчиков, амортизация));

- расшифровку коммерческих и управленческих расходов;

- сведения об открытых и закрытых счетах общества в кредитных организациях по состоянию на запрашиваемую дату, подтвержденные справками налогового органа,

с указанием номера счета, наименования и адреса кредитной организации, даты открытия и закрытия счета;

- выписки по открытым (закрытым) счетам общества в банках и иных кредитных и расчетных организациях по каждому счету за 2020-2022 гг. Выписки необходимо предоставить за 2020, 2021, 2022 годы отдельно по годам с указанием, в том числе, даты совершения операции, реквизитов документа, на основании которого была совершена операция (вид (шифр), номер, дата), реквизитов банка плательщика/получателя денежных средств (номер корреспондентского счета, наименование, БИК), реквизитов плательщика/получателя денежных средств (наименование/Ф.И.О., ИНН/КИО, КПП номер счета), суммы операции по счету (по дебету и кредиту), назначения платежа;

- кассовые книги за 2020-2022 гг.;

- расшифровку всех поставщиков и подрядчиков с указанием объемов и стоимости поставок и выполненных работ за период с 01.01.2020 по 31.12.2022 гг.;

23. судебные акты, за период 2020-2022 гг., в которых общество выступает истцом или ответчиком;

24. все сведения (протоколы, акты, решения) о привлечении общества и (или) его единоличного исполнительного органа к любой ответственности (гражданско- правовой, административной, уголовной) за период 2020 - 2022 гг.;

25. договоры, заключенные обществом, действовавшие и/или заключенные в 2020-2022 гг., в том числе:

- договоры по основному виду деятельности общества;

- документы о заключении и исполнении сделок, по которым общество привлекает (кредитные договоры и договоры займа и др.) и предоставляет денежные средства (договоры займа, инвестиции в уставные капиталы, акции, ПИФы, облигации и др.), действовавшие и/или заключенные в 2020-2022 гг.;

- договоры залога с дополнительными соглашениями к ним, договоры поручительства с дополнительными соглашениями к ним, банковские гарантии, договоры приобретения ценных бумаг, за исключением акций), депозитные договоры, действовавшие и/или заключенные в 2020-2022 гг.;

- агентские договоры;

- сделки, предусматривающие замену лиц в обязательствах (в т.ч. перевод долга, замена кредитора, купля-продажа векселей, соглашения об отступном и т.п.);

- действующие договоры аренды/субаренды недвижимого имущества, по которым общество выступает либо арендатором, либо арендодателем;

- договоры банковского счета;

- договоры добровольного страхования ответственности и недвижимого имущества общества, действовавшие и/или заключенные в 2020-2022 гг.;

- иные хозяйственные договоры (договоры дарения, договоры подряда, договоры-поручения и др.);

26. претензионные письма и иная переписка, имеющая отношение к пересмотру или неисполнению всех указанных в п. 30 договоров;

27. действующие правила внутреннего трудового распорядка;

28. действующие трудовые договоры с заместителями руководителя, главным бухгалтером, финансовым директором, руководителями обособленных подразделений согласно организационной структуре, а также иные трудовые договоры с сотрудниками;

29. все действующие и/или заключенные в 2020-2022 гг. договоры/соглашения (кроме трудовых договоров) между обществом и генеральным директором, главным бухгалтером (например, договоры об оказания консультационных услуг и т.п.);

30. действующее положение о защите персональных данных работников;

31. предъявленные в 2020-2022 гг. обществом и к обществу требования о взыскании суммы превышающей 10 тыс. рублей либо обращении взыскания на имущество, стоимость которого превышает 10 тыс. рублей (претензии, документы об исполнении обязательств);

32. все постановления о привлечении общества к административной ответственности в виде штрафа, сумма которого превышает 1 тыс. рублей, либо в виде приостановления деятельности общества.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "ДОРОЖНОЕ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ № 132" в пользу ФИО1 судебную неустойку в размере 5 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта по день его фактического исполнения.

В остальной части заявление о взыскании судебной неустойки оставить без удовлетворения.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "ДОРОЖНОЕ ЭКСПЛУАТАЦИОННОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ № 132" в пользу ФИО1 расходы по государственной пошлине в сумме 6 000 руб.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья Е.А. Большебратская