Решение от 3 августа 2020 г. по делу № А76-35827/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧЕЛЯБИНСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А76-35827/2019
03 августа 2020 г.
г.Челябинск


Резолютивная часть решения объявлена 27 июля 2020 г.

Полный текст решения изготовлен 03 августа 2020 г.

Судья Арбитражного суда Челябинской области Конкин М.В. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению

акционерного общества «ШахтСройИнжиниринг», г.Магнитогорск Челябинской области, ОГРН <***>

к ФИО2, г.Магнитогорск Челябинской области

об обязании предоставить печать и документы общества

при участии в судебном заседании представителей:

от истца: ФИО3, действующей на основании доверенности №10 от 05.11.2019, личность установлена по паспорту;

от ответчика: ФИО4, действующей на основании доверенности №74 АА 4325827 от 17.10.2019, личность установлена по удостоверению адвоката,

УСТАНОВИЛ:

Акционерное общество «ШахтСройИнжиниринг» (далее – АО «ШахтСтройИнжиниринг», истец) обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с исковым заявлением к ФИО2 (далее – ФИО2, ответчик) о возложении обязанности передать:

1) печать закрытого акционерного общества «Магнитогорское специализированное шахтостроительное предприятие»;

2) оригиналы документов кадрового делопроизводства:

- личное дело главного энергетика предприятия ФИО5;

- личное дело механика ФИО6;

- штатное расписание АО «ШахтСтройИнжинринг»;

- приказ о предоставлении отпуска работнику №6 от 06.05.2019;

- приказ о предоставлении отпуска работнику №3 от 25.04.2019;

- приказ о предоставлении отпуска работнику №2 от 25.04.2019;

- приказ о предоставлении отпуска работнику №4 от 04.04.2019;

- приказ о направлении работника в командировку №11 от 24.02.2019;

- приказ о направлении работника в командировку №10 от 22.02.2019;

- приказ о направлении работника в командировку №9 от 20.02.2019;

- приказ о направлении работника в командировку №5 от 20.02.2019;

- приказ о направлении работника в командировку №6 от 04.02.2019;

3) оригиналы документов бухгалтерского учёта и отчётности:

- аудиторское заключение годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «ШахтСтройИнжиниринг» за 2018 год, составленное аудитором общества ООО «Инфора-Аудит», с документами годовой бухгалтерской отчетности АО «ШахтСтройИнжиниринг» за 2018 год, в том числе бухгалтерский баланс по состоянию на 31 декабря 2018 года, отчёт о финансовых результатах за 2018 год, приложения к бухгалтерскому балансу и отчёту о финансовых результатах – на 33 листах;

- авансовые отчёты за 2017 год:

№2 от 13.01.2017 на сумму 229,00 руб. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№3 от 19.01.2017 на сумму 11 919,00 руб. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№25 от 30.01.2017 на сумму 7435 руб.;

№24 от 20.03.2017 на сумму 368 руб.;

№27 от 23.03.2017 на сумму 304 руб. 50 коп.;

№65 от 20.05.2017 на сумму 2100 руб.;

№54 от 30.05.2017 на сумму 2 800 руб.;

№57 от 30.05.2017 на сумму 1170 руб.50 коп.;

№53 от 07.06.2017 на сумму 1400 руб.;

№71 от 16.06.2017 на сумму 1400 руб.;

№72 от 21.06.2017 на сумму 1400 руб.;

№58 от 26.06.2017 на сумму 29 903 руб. 80 коп.;

№63 от 29.06.2017 на сумму 1969 руб.;

№66 от 05.07.2017 на сумму 630 руб.;

№69 от 12.07.2017 на сумму 2100 руб.;

№68 от 13.07.2017 на сумму 211 983 руб. 49 коп.;

№75 от 23.07.2017 на сумму 7260 руб.;

№85 от 13.08.2017 на сумму 3500 руб.;

№81 от 21.08.2017 на сумму 10 135 руб. 50 коп.;

№82 от 24.08.2017 на сумму 137 479 руб. 78 коп.;

№86 от 25.08.2017 на сумму 15 251 руб. 09 коп.;

№102 от 31.08.2017 на сумму 3365 руб. 64 коп.;

№88 от 01.09.2017 на сумму 1400 руб.;

№93 от 05.09.2017 на сумму 9177 руб. 21 коп.;

№101 от 06.09.2017 на сумму 600 954 руб. 34 коп.;

№94 от 07.09.2017 на сумму 26 900 руб.;

№95 от 07.09.2017 на сумму 1400 руб.;

№97 от 13.09.2017 на сумму 2690 руб.;

№112 от 14.09.2017 на сумму 1400 руб.;

№103 от 19.09.2017 на сумму 2262 руб. 50 коп.;

№113 от 21.09.2017 на сумму 1400 руб.;

№105 от 29.09.2017 на сумму 5389 руб. 20 коп.;

№114 от 29.09.2017 на сумму 1817 руб.;

- Авансовые отчёты за 2018 год:

№5 от 22.01.2018 на сумму 19 673 руб. 36 коп.;

№11 от 31.01.2018 на сумму 5600 руб.;

№18 от 23.02.2018 на сумму 4200 руб. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№7 от 26.02.2018 на сумму 7445 руб.;

№16 от 18.03.2018 на сумму 82 537 руб. 62 коп. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№23 от 30.03.2018 на сумму 142 263 руб. 34 коп.;

№27 от 02.04.2018 на сумму 5600 руб. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№28 от 02.04.2018 на сумму 4200 руб. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№34 от 26.04.2018 на сумму 5600 руб. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№32 от 14.05.2018 на сумму 52 379 руб. 82 коп. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№33 от 14.05.2018 на сумму 85 991 руб. 63 коп. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№43 от 24.05.2018 на сумму 12 953 руб. 32 коп. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№46 от 30.05.2018 на сумму 7073 руб. 04 коп. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№54 от 30.06.2018 на сумму 38 515 руб. 42 коп. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№59 от 31.07.2018 на сумму 69 720 руб. 57 коп. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№65 от 29.08.2018 на сумму 65 413 руб. 35 коп. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№76 от 30.11.2018 на сумму 6316 руб. 50 коп. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

№79 от 28.12.2018 на сумму 1400 руб. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

- Авансовые отчёты за 2019 год:

№2 от 28.02.2019 на сумму 2800 руб. с документами, подтверждающими расходование подотчётных сумм;

- список перечисляемой в банк зарплаты от 06.05.2019 на сумму 90 403 руб. 31 коп.;

- список перечисляемой в банк зарплаты от 05.04.2019 на сумму 937 руб. 73 коп.;

- список перечисляемой в банк зарплаты от 04.04.2019 на сумму 53 185 руб. 84 коп.;

- список перечисляемой в банк зарплаты от 06.03.2019 на сумму 12 483 руб. 70 коп.;

- список перечисляемой в банк зарплаты от 05.03.2019 на сумму 89 211 руб. 21 коп.;

- список перечисляемой в банк зарплаты от 22.02.2019 на сумму 21 000 руб.;

- список перечисляемой в банк зарплаты от 12.02.2019 на сумму 1142 руб. 89 коп.;

- список перечисляемой в банк зарплаты от 31.01.2019 на сумму 68 136 руб. 12 коп.;

- листок нетрудоспособности от 28.02.2019 №334764961211 на ФИО5;

- листок нетрудоспособности от 11.04.2019 №344644411321 на ФИО5;

- листок нетрудоспособности от 05.01.2019 №334763009420 на ФИО5.

4) оригиналы организационно-правовой документации и иных официальных документов:

- протокол территориальной аттестационной комиссии Уральского управления Ростехнадзора №56-18-5811 от 25.12.2018;

- протокол территориальной аттестационной комиссии Уральского управления Ростехнадзора №56-18-5812 от 25.12.2018;

- протокол территориальной аттестационной комиссии Уральского управления Ростехнадзора №56-18-5813 от 25.12.2018 (т.1, л.д. 3-6, 53-56, 138-140; т.2, л.д. 122).

Ответчик с заявленными истцом требованиями не согласился, представил отзыв на исковое заявление (т.1, л.д. 46-47; т.2, л.д. 76-77). Ответчик указывает на то, что запрошенные истцом документы у него отсутствуют, а все имевшиеся документы он передал новому генеральному директору 14.05.2019 по акту приёма-передачи.

Кроме того, ответчик указывает на то, что часть документов, указанных истцом в тексте искового заявления, истец может восстановить самостоятельно, обратившись к соответствующим контрагентам.

Представитель истца в судебном заседании 27.07.2020 заявленные требования поддержал, просили удовлетворить требования в полном объёме.

Представитель ответчика в судебном заседании 27.07.2020 просил отказать истцу в удовлетворении заявленных требований, ссылаясь на доводы, изложенные в отзыве.

Как следует из материалов дела, 12.08.1998 Администрацией Орджоникидзевского района г.Магнитогорска в качестве юридического лица зарегистрировано ЗАО «Магнитогорское специализированное шахтостроительное предприятие».

07.12.2002 в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) ЗАО «Магнитогорское специализированное шахтостроительное предприятие» присвоен основной государственный регистрационный номер <***>.

16.01.2013 в ЕГРЮЛ внесена запись о том, что ФИО2 является единоличным исполнительным органом ЗАО «Магнитогорское специализированное шахтостроительное предприятие».

Перечисленные сведения подтверждаются выпиской из ЕГРЮЛ в отношении ЗАО «Магнитогорское специализированное шахтостроительное предприятие» (т.1, л.д. 18-24).

Впоследствии ЗАО «Магнитогорское специализированное шахтостроительное предприятие» было реорганизовано в АО «ШахтСтройИнжиниринг», о чём в ЕГРЮЛ 28.06.2017 внесена соответствующая запись (т.1, л.д. 25).

14.05.2019 советом директоров АО «ШахтСтройИнжиниринг» принято решение о досрочном прекращении полномочий ФИО2 в качестве генерального директора АО «ШахтСтройИнжиниринг» и о назначении на данную должность ФИО7 (т.1, л.д. 17).

В тот же день – 14.05.2019 – ФИО2 передал ФИО7 печать АО «ШахтСтройИнжиниринг», учредительные документы и лицензии указанного юридического лица, о чём составлен акт приёма-передачи (т.1, л.д.48).

Полагая, что ФИО2 14.05.2019 передал не всю документацию акционерного общества генеральный директор АО «ШахтСтройИнжиниринг» ФИО7 07.06.2019 направил в адрес ФИО2 требование о передаче остальной части документации (т.1, л.д. 8-14).

17.06.2019 генеральный директор АО «ШахтСтройИнжиниринг» ФИО7 издал приказ №22/1, в соответствии с которым в период времени с 17.06.2019 по 08.07.2019 в АО «ШахтСтройИнжиниринг» необходимо провести инвентаризацию документов акционерного общества (т.1, л.д. 57).

По итогам проведённой инвентаризации 08.07.2019 составлен акт, согласно которому в помещениях, занимаемых АО «ШахтСтройИнжиниринг», отсутствует значительное количество кадровой и бухгалтерской документации акционерного общества (т.1, л.д. 58-59).

После проведённой инвентаризации генеральный директор АО «ШахтСтройИнжиниринг» ФИО7 направил ФИО2 повторное требование о передаче документации акционерного общества (т.1, л.д. 15-16).

Оставление ФИО2 перечисленных выше требований без ответа и удовлетворения явилось основанием для обращения истца в Арбитражный суд Челябинской области с рассматриваемым исковым заявлением.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства, арбитражный суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении исковых требований по следующим основаниям.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 89 Федерального закона №208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах» общество обязано хранить по месту нахождения его исполнительного органа документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Тот факт, что ФИО2 с 2013 года по 14.05.2019 являлся генеральным директором ЗАО «Магнитогорское специализированное шахтостроительное предприятие», а впоследствии АО «ШахтСтройИнжиниринг» сторонами не оспаривается (часть 3.1 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В ЕГРЮЛ внесена соответствующая запись о смене единоличного исполнительного органа АО «ШахтСтройИнжиниринг» (т.1, л.д. 25-37).

Таким образом, ФИО2 на момент вынесения судом настоящего судебного акта полномочия единоличного исполнительного органа АО «ШахтСтройИнжиниринг» не осуществляет, вследствие чего не имеется оснований для хранения ФИО2 документов, касающихся деятельности истца.

В силу требований Закона об АО бывший директор обязан передать вновь назначенному директору документацию, необходимую для осуществления акционерным обществом хозяйственной деятельности.

При этом в случае неисполнения бывшим директором указанной выше обязанности действующее законодательство Российской Федерации позволяет истребовать у него удерживаемые документы.

Вместе с тем, является очевидным то обстоятельство, что истребовать возможно только те документы, которыми бывший директор фактически владеет и уклоняется от их передачи новому руководству акционерного общества.

С учётом изложенного и в соответствии с требованиями статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, требующее передачи документов, обязано доказать, что акционерное общество владело этими документами до смены руководителя и документы находятся либо должны находится у бывшего руководителя.

В свою очередь лицо, от которого документы истребуются, обязано доказать факт передачи документов обществу.

Возражая против заявленного истцом требования, ответчик представил в материалы дела акт приёма-передачи учредительных документов и лицензий как ЗАО «Магнитогорское специализированное шахтостроительное предприятие», так и АО «ШахтСтройИнжиниринг» (т.1, л.д. 48), согласно которому ответчик 14.05.2019 передал перечисленные в акте документы новому генеральному директору ФИО7

Кроме того, ответчиком в материалы дела представлены письменные пояснения бывших работников АО «ШахтСтройИнжиниринг» ФИО6 и ФИО8 (т.2, л.д. 78, 79), которые пояснили, что присутствовали при передаче документов акционерного общества от ФИО2 ФИО7 После подписания акта приёма-передачи документов ФИО2 покинул помещение АО «ШахтСтройИнжиниринг» и при этом не вынес с собой какие-либо печати либо документы, кроме своих личных. Вынесенные ФИО2 с собой документы лично проверил ФИО7 и каких-либо претензий не высказал.

Впоследствии ФИО2 в помещение АО «ШахтСтройИнжиниринг» не приходил, а на двери его рабочего кабинета на следующий день сменили замок.

Изложенные ФИО6 и ФИО8 сведения истцом не оспорены, о необходимости их допроса в судебном заседании в установленном законом порядке истцом не заявлено.

Доказательства нахождения ФИО2 в помещениях АО «ШахтСтройИнжиниринг» после 14.05.2019 истцом в материалы дела не представлены, вследствие чего нельзя считать доказанным факт получения ФИО2 документов акционерного общества после указанной даты.

Из материалов дела усматривается, что инвентаризация финансово-хозяйственной документации АО «ШахтСтройИнжиниринг» начата только 17.06.2019 (т.1, л.д. 57), то есть по истечению месяца со дня освобождения ФИО2 от должности генерального директора и ограничения его доступа в помещения АО «ШахтСтройИнжиниринг».

При этом истцом не представлено доказательств того, что истребуемая им документация фактически имелась у акционерного общества до увольнения ФИО2, а с даты его увольнения по 17.06.2019 хранение документации было организовано таким образом, что она была недоступна для иных сотрудников акционерного общества либо третьих лиц.

Проанализировав имеющиеся в материалах дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимая во внимание отсутствие представленных истцом доказательств наличия у ответчика затребованных истцом документов, а также отсутствие доказательств недобросовестного поведения ответчика, арбитражный суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных истцом требований.

Заявленному истцом неимущественному требованию в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации соответствует государственная пошлина в сумме 6000 руб., которую истец, обращаясь в арбитражный суд с исковым заявлением, уплатил в полном объёме (т.1, л.д. 7).

В соответствии с требованием части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Поскольку в удовлетворении исковых требований отказано, расходы истца по уплате государственной пошлины не подлежат возмещению истцу за счёт ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия (изготовления в полном объёме) через Арбитражный суд Челябинской области.

Судья М.В. Конкин

Сервис подачи документов в электронном виде доступен в разделе «Электронный страж» по веб-адресу http://my.arbitr.ru. Информация о движении дела размещена на официальном сайте Арбитражного суда Челябинской области в сети Интернет по веб-адресу http://kad.arbitr.ru.