Решение от 13 октября 2020 г. по делу № А40-99987/2020

И М Е Н Е М Р О С С И Й С К О Й Ф Е Д Е Р А Ц И И


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А40-99987/20-100-733
13 октября 2020 года
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 09 октября 2020 года

Полный текст решения изготовлен 13 октября 2020 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе: судьи Григорьевой И.М., единолично,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Матюшкинский участок» (ОГРН <***>, ИНН <***>)

к ФИО2

3- лицо – временный управляющий ФИО3

об истребовании документов

в заседании приняли участие: согласно протоколу судебного заседания

В судебном заседании 07 октября 2020 года в порядке ст. 163 АПК РФ объявлялся перерыв до 09 октября 2020 2020 года.

У С Т А Н О В И Л:

ООО «Матюшкинский участок» обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с иском к ФИО2 об обязании передать следующие документы (надлежащим образом заверенные копии) и сведения:

1. балансы за 2017, 2018, 2019 годы (по году или поквартально при наличии) с отметкой ИФНС РФ со всеми приложениями.

2. оригиналы документов, свидетельствующих об учреждении и регистрации должника (устав, свидетельства о регистрации, о присвоении ИНН. решения единственного участника), список об участниках общества; протоколы (решения) общих собраний;

3. договоры и иные первичные документы, подписанные ООО «Матюшкинский участок», за весь период деятельности организации;

4. документы, содержащие сведения о составе руководства организации должника за три года до введения процедуры, а также лицах, имеющих право давать обязательные для организации указания либо имеющих возможность иным образом определять действия организации;

5. результаты инвентаризации на последнюю отчетную дату (при наличии);

6. перечень имущества с указанием балансовой и остаточной стоимостей по данным бухгалтерского учета на текущую дату;

7. список дебиторов с указанием наименования дебитора, адреса, величины дебиторской задолженности и даты и основания возникновения дебиторской задолженности на текущую дату;

8. расшифровку кредиторской задолженности должника с указанием наименования кредитора, адреса, величины кредиторской задолженности и даты и основания возникновения кредиторской задолженности на текущую дату;

9. сведения о работниках должника, а именно: ФИО. адрес прописки и адрес преимущественного проживания с индексами, телефон для связи, должность работника, размер задолженности по заработной плате состоянию на дату введения наблюдения.

10. сведения о наличии у предприятия-должника филиалов, подразделений, дочерних и зависимых обществ (информация об участии в других юридических лицах, размере взноса в уставный капитал данных предприятий;

11. выписки из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним о государственной регистрации прав собственников недвижимого имущества и обладателей иных подлежащих государственной регистрации прав на него;

12. информацию о государственной регистрации автомототранспортных средств и других видов самоходной техники;

13. выписки по расчетным счетам за период с 2017г.

14. расшифровки строк бухгалтерского баланса ООО «Матюшкинский участок»:

1150 - основные средства, с учетом счета 01.07.08,97.

1210 - «Запасы» с учетом счетов 10,11,15,16,20,21.23.28.29,41,43,44,45.97.

1230, 1520 - «Дебиторская задолженность». «Кредиторская задолженность» с учетом счетов 60.62,68,69,70.71.73.75.76.

1240 - «Финансовые вложения», с учетом счетов 55.58,73.

1250 - «Денежные средства и денежные эквиваленты», с учетом счетов 50,51,52.55,58,76.

1160 — Доходные вложения в материальные ценности», с учетом счетов 03.

1262- «Прочие оборотные активы», с учетом счетов 50,79.94.

Иных строк.

15. информация о составе финансовых вложений в разрезе: основания возникновения; размер и состав вложений;

16. информацию о финансовом состоянии ООО «Матюшкинский участок»:

- бухгалтерскую отчетность за 2017 г.,1-й,2-й,3-й кварталы 2018 г. и годовую отчетность 2018 г., 1-й, 2-й, 3-й, 4-й квартал 2019 г., налоговые декларации с доказательством сдачи в налоговый орган (баланс, отчет о финансовых результатах, отчет об изменении капитала, отчет о движении денежных средств, отчет о целевом использовании полученных средств - для годовой отчетности; баланс и отчет о финансовых результатах - для квартальной отчетности);

- общие оборотно - сальдовые ведомости за 2017 г. и 1-й, 2-й. 3-й. 4-й кварталы 2018 г., 1-й, 2-й, 3-й квартал 2019 г.

- оборотно - сальдовые ведомости по счетам за 2017г., 1-й,2-й,3-й.4-й кварталы 2018 г.. 1-й, 2-й. 3-й, 4-й квартал 2019г. в разрезе субконто: сч.60,62.66.67.58.76 - контрагенты, договоры; сч.20.26.44 - по статьям затрат: сч.01,02,08.07 - наименование основных средств: сч. 10.15,41 - номенклатура и другие счета ,по которым имеются ненулевые остатки (с раскрытием контрагентов, договоров, материальных запасов, наименования основных средств и т.д.);

-карточки счетов 51,60,62,66,67,58.76,20,26.44,01.02,08,07,10,15,41 за 2017, 2018 и 2019 г. в разрезе: банк должника, контрагент, назначение платежа, корреспондирующие балансовые счета, дата.

17. Доверенности, выданные от имени ООО «Матюшинский участок» за 2017, 2018, 2019 г.;

18. Внутренние локальные акты

19. Печати, штампы ООО «Матюшинский участок»

20. Правила внутреннего трудового распорядка а 2017,2018.2019 г.

21. Акт, в котором определяются основные понятия и меры по защите персональных данных сотрудников

22. Документы по охране труда и технике безопасности за 2017,2018,2019 г..

23. Штатное расписание за 2017.2018.2019 г..

24. 24.Положение по оплате труда, положение о премировании за2017,2018,2019г

25. Акт о конфиденциальности сведений за 2017.2018,2019 г..

26. График отпусков за 2017.2018.2019 г.

27. Должностные инструкции работников за 2017,2018.2019 г.

28. Положение по аттестации работников

29. Договоры о материальной ответственности за 2017.2018,2019 г.

30. Приказы по кадрам, в т.ч. приказы о применении дисциплинарных взысканий за 2018, 2019 г.

31. Трудовые договора на всех сотрудников с изменениями и дополнениями

32. Личные дела на всех сотрудников

33. Личные карточки на всех сотрудников

34. Трудовые книжки на всех сотрудников

35. Табели учета рабочего времени за 2017,2018.2019 г.

36. Документы специальной оценки условий труда

37. Документы по выдаче сотрудникам средств индивидуальной защиты за 2017,2018,2019 г.

38. Документы по воинскому учету, в т.ч. отчеты по форме № 6 и № 18 за 2017, 2018, 2019 г.

Истец поддержал исковые требования в полном объеме.

Ответчик отзыв не представил, исковые требования не оспорил.

Дело рассмотрено в порядке ст.ст.123, 156 АПК РФ в отсутствие ответчика, надлежащим образом извещенного о дате, времени и месте судебного разбирательства.

В соответствии с частью 2 статьи 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей истца и третьего лица, оценив представленные доказательства по правилам ст.71 АПК РФ, суд считает требования истца обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материала дела, ООО "Матюшкинский Участок" зарегистрировано 14.09.2017 МРИ ФНС № 46 по г.Москве по адресу: 125373. <...> домовладение 3, стр.2. Участником Общества является ООО «МАТЮШКИНСКАЯ ВЕРТИКАЛЬ» (ИНН <***>. КПП 773001001, адрес: 121087. <...> этаж 2 пом. 247). 100% доли в уставном капитале, номинальной стоимостью 10 000 руб. Единоличным исполнительным органом Истца (генеральным директором) является с 14.09.2017 являлся Ответчик.

Приказом генерального директора Истца от 14.09.2017 в связи с отсутствием в штатном расписании должности главного бухгалтера полномочия главного бухгалтера возложены на Ответчика.

Решением единственного участника ООО «Матюшкинский участок» - ООО «Матюшкинская вертикаль» от 13.12.2019 № 1/19 исполнительным органом истца назначено Общество с ограниченной ответственностью «Альфа-Менеджмент» (ИНН <***>, КПП 502701001, адрес: 140015 <...>. литер А. оф. 3).

31.12.2019 в ЕГРЮЛ внесены сведения о новом исполнительном органе ООО «Матюшкинский участок».

В отношении Истца определением Арбитражного суда г.Москвы от 17.02.2020 по делу №А40-220131/19-46-255 Б введена процедура банкротства - наблюдение, в связи с признанием требований ИФНС России № 8 по г. Москве к Истцу обоснованными, временным управляющим ООО «МАТЮШКИНСКИЙ УЧАСТОК» утвержден временным ФИО3.

До 31.12.2019 руководителем Истца являлся ФИО2.

После смены единоличного исполнительного органа на основании решения единственного участника от 13.12.2019 № 1/19 ФИО2 новому руководителю -управляющей организации ООО «Альфа-Менеджмент» первичные документы организации не переданы. Данный факт послужил основанием для обращения истца в Арбитражный суд города Москвы с настоящим исковым заявлением, поскольку направленное в адрес ответчика требование о передаче документов оставлено без ответа и удовлетворения.

Согласно п.4 ст.32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

В соответствии с п. 1 ст.50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу положений ст.50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу п.1 ст.29 Закона № 402-ФЗ первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации (п.4 ст.29 Закона № 402-ФЗ).

Таким образом, по смыслу Закона № 14-ФЗ и Закона № 402-ФЗ, в случае смены единоличного исполнительного органа Общества, бухгалтерская и иная документация, необходимая для осуществления руководства текущей деятельностью Общества, подлежат передаче вновь назначенному исполнительному органу.

Обязанность по обеспечению хранения документов бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторских заключений и иных документов, а также обязанность по обеспечению передачи документов в связи со сменой руководителя возложена на генерального директора организации – ФИО2

Согласно п.1 ст.44 Закона № 14-ФЗ, а также п.3 ст.53 ГК РФ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В соответствии с пп.4 п.2 постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 № 62 «О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица» недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Действуя в интересах Общества разумно и добросовестно, генеральный директор ФИО2 обязан был по своей инициативе в разумные сроки передать вновь назначенному директору ООО «Матюшкинский участок» документы указанные в ст.50 Закона № 14-ФЗ, документы бухгалтерского учета, бухгалтерскую (финансовую) отчетность и аудиторские заключения, печать и иные документы в целях соблюдения требований законодательства и обеспечения нормальной деятельности Общества.

Однако передача документов и печатей новому генеральному директору ООО «Матюшкинский участок» Ответчиком осуществлена не была, что подтверждается актом от 31.12.2019.

Не осуществление передачи ФИО2 вновь назначенному генеральному директору Общества документации и печатей нарушает права и законные интересы ООО «Матюшкинский участок», ввиду чего Общество обратилось за защитой своих нарушенных прав в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением об истребовании документов.

Ответчик в заседание суда не явился, отзыв, документы не представил, заявленное требование не оспорил.

Согласно части 3.1 статьи 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

При таких обстоятельствах суд считает требование истца обоснованным, документально подтвержденным и подлежащим удовлетворению

В соответствии со ст. 110 АПК РФ суд относит на ответчика расходы истца по госпошлине, в сумме 6 000 руб. 00 коп.

Учитывая ст. ст. 8, 12, ГК РФ, руководствуясь ст. ст. 65, 68, 71, 75, 110, 123, 156, 167-170, 174, 176, 180, 181, 319 АПК РФ, суд



Р Е Ш И Л:

Обязать ФИО2 (ИНН <***>) передать ООО «МАТЮШКИНСКИЙ УЧАСТОК» следующие документы за 2017-2019 гг.:

1) балансы за 2017, 2018, 2019 годы (по году или поквартально при наличии) с отметкой ИФНС РФ со всеми приложениями;

2) оригиналы документов, свидетельствующих об учреждении и регистрации должника (устав, свидетельства о регистрации, о присвоении ИНН. решения единственного участника), список об участниках общества; протоколы (решения) общих собраний;

3) договоры и иные первичные документы, подписанные ООО «Матюшкинский участок», за весь период деятельности организации;

4) документы, содержащие сведения о составе руководства организации должника за три года до введения процедуры, а также лицах, имеющих право давать обязательные для организации указания либо имеющих возможность иным образом определять действия организации;

5) результаты инвентаризации на последнюю отчетную дату (при наличии);

6) перечень имущества с указанием балансовой и остаточной стоимостей по данным бухгалтерского учета на текущую дату;

7) список дебиторов с указанием наименования дебитора, адреса, величины дебиторской задолженности и даты и основания возникновения дебиторской задолженности;

8) расшифровку кредиторской задолженности должника с указанием наименования кредитора, адреса, величины кредиторской задолженности и даты и основания возникновения кредиторской задолженности на текущую дату;

9) сведения о работниках должника, а именно: ФИО. адрес прописки и адрес преимущественного проживания с индексами, телефон для связи, должность работника, размер задолженности по заработной плате состоянию на дату введения наблюдения.

10) сведения о наличии у предприятия-должника филиалов, подразделений, дочерних и зависимых обществ (информация об участии в других юридических лицах, размере взноса в уставный капитал данных предприятий;

11) выписки из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним о государственной регистрации прав собственников недвижимого имущества и обладателей иных подлежащих государственной регистрации прав на него;

12) информацию о государственной регистрации автомототранспортных средств и других видов самоходной техники;

13) выписки по расчетным счетам за период с 2017г. по 31.12.2019;

14) расшифровки строк бухгалтерского баланса ООО «Матюшкинский участок»:

1150 - основные средства, с учетом счета 01.07.08,97.

1210 - «Запасы» с учетом счетов 10,11,15,16,20,21.23.28.29,41,43,44,45.97.

1230, 1520 - «Дебиторская задолженность». «Кредиторская задолженность» с учетом счетов 60.62,68,69,70.71.73.75.76.

1240 - «Финансовые вложения», с учетом счетов 55.58,73.

1250 - «Денежные средства и денежные эквиваленты», с учетом счетов 50,51,52.55,58,76.

1160 — Доходные вложения в материальные ценности», с учетом счетов 03.

1262- «Прочие оборотные активы», с учетом счетов 50,79.94. Иных строк.

15) информация о составе финансовых вложений в разрезе: основания возникновения; размер и состав вложений;

16) информацию о финансовом состоянии ООО «Матюшкинский участок»:

- бухгалтерскую отчетность за 2017 г.,1-й,2-й,3-й кварталы 2018 г. и годовую отчетность 2018 г., 1-й, 2-й, 3-й, 4-й квартал 2019 г., налоговые декларации с доказательством сдачи в налоговый орган (баланс, отчет о финансовых результатах, отчет об изменении капитала, отчет о движении денежных средств, отчет о целевом использовании полученных средств - для годовой отчетности; баланс и отчет о финансовых результатах - для квартальной отчетности);

- общие оборотно - сальдовые ведомости за 2017 г. и 1-й, 2-й. 3-й. 4-й кварталы 2018 г., 1-й, 2-й, 3-й квартал 2019 г.

- оборотно - сальдовые ведомости по счетам за 2017г., 1-й,2-й,3-й.4-й кварталы

2018г.. 1-й, 2-й. 3-й, 4-й квартал 2019г. в разрезе субконто: сч.60,62.66.67.58.76 -

контрагенты, договоры; сч.20.26.44 - по статьям затрат: сч.01,02,08.07 -

наименование основных средств: сч. 10.15,41 - номенклатура и другие счета ,по

которым имеются ненулевые остатки (с раскрытием контрагентов, договоров,

материальных запасов, наименования основных средств и т.д.);

- карточки счетов 51,60,62,66,67,58.76,20,26.44,01.02,08,07,10,15,41 за 2017, 2018 и 2019г. в разрезе: банк должника, контрагент, назначение платежа,

корреспондирующие балансовые счета, дата.

17. Доверенности, выданные от имени ООО «Матюшинский участок» за 2017, 2018, 2019 гг.;

18. Внутренние локальные акты

19. Печати, штампы ООО «Матюшинский участок»

20. Правила внутреннего трудового распорядка а 2017,2018.2019 г..

21. Акт, в котором определяются основные понятия и меры по защите персональных данных сотрудников.

22. Документы по охране труда и технике безопасности за 2017,2018,2019 г..

23. Штатное расписание за 2017.2018.2019 г..

24. Положение по оплате труда, положение о премировании за2017,2018,2019г

25. Акт о конфиденциальности сведений за 2017.2018,2019 г.г.

26. График отпусков за 2017.2018.2019 г.

27. Должностные инструкции работников за 2017,2018.2019 гг.

28. Положение по аттестации работников

29. Договоры о материальной ответственности за 2017.2018,2019 г.г.

30. Приказы по кадрам, в т.ч. приказы о применении дисциплинарных взысканий за 2018, 2019 г.

31. Трудовые договора на всех сотрудников с изменениями и дополнениями

32. Личные дела на всех сотрудников

33. Личные карточки на всех сотрудников

34. Трудовые книжки на всех сотрудников

35. Табели учета рабочего времени за 2017,2018.2019 гг..

36. Документы специальной оценки условий труда

37. Документы по выдаче сотрудникам средств индивидуальной защиты за 2017,2018,2019 г.г.

38. Документы по воинскому учету, в том числа отчеты по форме № 6 и № 18 за 2017, 2018, 2019 г.г.

Взыскать с ФИО2 в пользу ООО «МАТЮШКИНСКИЙ УЧАСТОК» (ОГРН <***>, ИНН <***>) расходы по госпошлине в размере 6 000 (шесть тысяч) руб.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, установленные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Судья И.М. Григорьева