Решение от 3 июня 2023 г. по делу № А49-496/2023

Арбитражный суд Пензенской области


440000, Кирова, д. 35/39, Пенза, обл. Пензенская


Именем Российской Федерации



Р Е Ш Е Н И Е

г. Пенза Дело № А49-496/2023

«03» июня 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена «03» июня 2023 года.

Решение в полном объеме изготовлено «03» июня 2023 года.

Арбитражный суд Пензенской области в составе судьи Ковтун Е.С. при ведении протокола помощником судьи Шильцевой Т.В.,

рассмотрев в судебном заседании в режиме веб-конференции дело по иску Центрального Банка Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации, ИНН <***>, ОРГН 1037700013020 (603008, <...>)

к открытому акционерному обществу «Пензаводмелиорация» ИНН <***>, ОГРН <***> (440054, <...>)

о принудительном исполнении предписания Банка России от 30.01.2020 №Т4-35-2-4/2526,


при участии представителя истца ФИО1 по доверенности от 08.07.2022,



УСТАНОВИЛ:

Центральный Банк Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации обратился в арбитражный суд с исковым заявлением об обязании ответчика в срок не позднее 30 (тридцати) рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда исполнить предписание Банка России в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации об устранении нарушений законодательства РФ от 30.01.2020 № Т4-35-2-4/2526:

1. в порядке, установленном Положением Банка России от 27.03.2020 №714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», раскрыть в форме сообщений о существенном факте в ленте новостей информацию о проведении 23.08.2019 заседания совета директоров ОАО «Пензаводмелиорация» и его повестке, а также о принятых советом директоров ОАО «Пензаводмелиорация» на данном заседании решениях, касающихся утверждения внутреннего документа ОАО «Пензаводмелиорация» - Политики в области внутреннего контроля и управления рисками ОАО «Пензаводмелиорация»;

2. принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности ОАО «Пензаводмелиорация» нарушений законодательства Российской Федерации, подобных указанным в устанавливающей части Предписания Банка России от 30.01.2020 № Т4-35-2- 4/2526;

3. представить в Волго-Вятское главное управление Центрального Банка Российской Федерации (603008, <...>) отчет об исполнении Предписания Банка России от 30.01.2020 № Т4-35-2-4/2526 с приложением копий подтверждающих документов (документы должны содержать ссылку на номер Предписания от 30.01.2020 № Т4-35-2-4/2526).

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования в полном объеме, одновременно сообщил, что в марте 2023 истец предпринял попытку вручить предписание обществу нарочно посредством выхода по адресу расположения ответчика. Между тем, уполномоченное лицо ответчика отказалось принять документ.

Ответчик в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного заседания извещены надлежащим образом, в отзыве возражал против иска, мотивируя тем, что ему неясны заявленные требования по причине отсутствия предписания, ненаправлением истцом в адрес ответчика искового заявления, заявил об оказании давления на общество посредством государственной власти, на наличие в новостной ленте АЗИПИ существенных фактов, а также об отсутствии текста протокола совета директоров общества от 23.08.2020

Информация о принятии заявления к производству, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Арбитражного суда Пензенской области в сети Интернет по адресу: www.penza.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела, заслушав представителя истца, суд установил:

согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, Открытое акционерное общество «Пензаводмелиорация» зарегистрировано в качестве юридического лица 10.12.1992 Администрацией Октябрьского района г. Пензы, обществу присвоен индивидуальный номер налогоплательщика <***> и основной государственный регистрационный номер <***>.

ОАО «Пензаводмелиорация» создано при приватизации арендного предприятия «Пензаводмелиорация». Согласно пункту 14 раздела 1 Положения о коммерциализации государственных предприятий, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1992 № 721, план приватизации Общества (далее - План приватизации) на дату его утверждения являлся проспектом эмиссии ценных бумаг.

В соответствии с Планом приватизации всего размещалось 41 582 обыкновенных и 13 861 привилегированных акций типа А: 60% акций Общества (33 266) подлежали свободной продаже; 25% акций Общества (13 861) - привилегированные акций типа А; 10% акций Общества (5544) — обыкновенные акции, размещаемые по закрытой подписке среди членов трудового коллектива Общества; 5% акций Общества (2772) - обыкновенные акции, размещаемые среди должностных лиц администрации.

В соответствии с протоколом о проведении чекового аукциона № 89 от 19.11.1993, аукцион состоялся, 13 475 акций Общества реализовано.

В настоящее время в обращении находится 55443 акций Общества, из них 41582 обыкновенных акции Общества номинальной стоимостью 1 рубль каждая (ГРН 1-01-01604-Е, дата государственной регистрации выпуска 09.03.1993) и 13 861 привилегированных акций Общества номинальной стоимостью 1 рубль каждая (ГРН 2-01-01604-Е, дата государственной регистрации 09.03.1993), размещенных в процессе приватизации.

В силу части 11 статьи 3 Федерального закона от 05.05.2014 № 99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» акционерные общества, созданные до дня вступления в силу Закона № 99-ФЗ и отвечающие признакам публичных акционерных обществ в соответствии с пунктом 1 статьи 66.3 ГК РФ, признаются публичными акционерными обществами вне зависимости от указания в их фирменном наименовании на то, что общество является публичным, за исключением случаев, если на день вступления в силу Закона № 99-ФЗ (т.е. на 01.09.2014) такие акционерные общества являлись закрытыми акционерными обществами или открытыми акционерными обществами, получившими в установленном порядке освобождение от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, либо погасили все акции или ценные бумаги, конвертируемые в акции, которые публично размещались (путем открытой подписки) или публично обращались на условиях, установленных законами о ценных бумагах.

Согласно пункту 1 статьи 66.3 ГК РФ публичным является акционерное общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его акции, публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах.

ОАО «Пензаводмелиорация» по состоянию на 01.09.2014 являлось открытым акционерным обществом, не было освобождено от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, и его ценные бумаги не были погашены.

Исходя из вышеизложенного, ОАО «Пензаводмелиорация» в соответствии с частью 11 статьи 3 Закона № 99- ФЗ признается публичным акционерным обществом в силу наличия у него на 01.09.2014 признаков публичного акционерного общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 66.3 ГК РФ, независимо от отсутствия в его фирменном наименовании указания на публичный статус.

Согласно пункту 6 статьи 97 Гражданского кодекса Российской Федерации публичное акционерное общество обязано раскрывать публично информацию, предусмотренную законом.

В соответствии с п. 1 ст. 92 Закона № 208-ФЗ. Публичное общество обязано раскрывать годовой отчет, годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность; проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые Банком России.

На основании статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Состав, порядок и сроки раскрытия информации до 01.10.2021 регулировались Положением Банка России от 30.12.2014 №454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее - Положение № 454-П). С 01.10.2021 состав, порядок и сроки раскрытия информации регулируются Положением Банка России от 27.03.2020 №714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее - Положение № 714-П).

В соответствии с пунктами 12,7.2, 15.1 Положения № 454-П (пунктами 13.9.2, 15.1 Положения № 714-П) в форме сообщений о существенных фактах подлежат раскрытию в том числе информация о проведении заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента и его повестке дня, а также о принятых советом директоров (наблюдательным советом) эмитента решениях об утверждении внутренних документов эмитента.

В силу пункта 15.3 Положения № 454-П (пунктом 15.3 Положения № 714-П) моментом наступления существенного факта о проведении заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента и его повестке дня является дата принятия председателем совета директоров (наблюдательного совета) эмитента решения о проведении заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента или дата принятия иного решения, которое в соответствии с уставом эмитента, его внутренними документами или обычаями делового оборота является основанием для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента.

Согласно пункту 15.6 Положения № 454-П (пункту 15.8 Положения № 714-П) моментом наступления существенного факта об отдельных решениях, принятых советом директоров (наблюдательным советом) эмитента, является дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, на котором приняты соответствующие решения.

Согласно протоколу заседания Совета директоров Общества №3 от 23.08.2019, на заседании был утвержден внутренний документ Общества - Политика в области внутреннего контроля и управления рисками ОАО «Пензаводмелиорация».

Однако в нарушение пункта 1 статьи 92 Закона №208-ФЗ, пунктов 12.7.2, 15.1, Положения № 454-П (пунктов 13.9.2, 15.1 Положения № 714-П) сообщение о существенном факте о проведении 23.08.2019 заседания совета директоров Общества и его повестке дня, а также сообщение о существенном факте о принятом Советом директоров Общества на указанном заседании решении об утверждения внутреннего документа ПАО «Пензаводмелиорацйя» (Политики в области и внутреннего контроля и управления рисками), в установленном порядке не раскрыты.

В соответствии с со статьями 11, 14 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ (в редакции от 30.12.2021) «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», статьей 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России полномочен выносить предписания по вопросам, предусмотренным законом, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также право на обращение в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Буквальное толкование пункта 18.4 статьи 4 Закона №86-ФЗ «О Центральном банке в РФ» свидетельствует о том, что защита прав и законных интересов акционеров обеспечивается эффективностью реализации Банком России публичных функций, стабильностью правопорядка в регулируемой сфере правоотношений.

На основании пункта 14.1.7 Положения Банка России от 11.04.2016 № 538-П «О территориальных учреждениях Банка России» территориальное учреждение Банка России представляет интересы Банка России в судебных, административных и иных органах в рамках установленных полномочий. Главное управление является территориальным учреждением Центрального банка Российской Федерации, уполномоченным представлять интересы Банка России в суде.

Буквальное толкование пункта 18.4 статьи 4 Закона №86-ФЗ свидетельствует о том, что защита прав и законных интересов акционеров обеспечивается эффективностью реализации Банком России публичных функций, стабильностью правопорядка в регулируемой сфере правоотношений.

Действия Банка России регулирующего характера в этой сфере обусловлены его конституционными функциями и направлены на реализацию возложенных на него государственных или публично-правовых функций.

Раскрытие информации на рынке ценных бумаг является, кроме того, одним из каналов, по которому инвесторы осуществляют контроль за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. Любая неточность в раскрытии информации либо отсутствие информации влечёт за собой возможность введения в заблуждение как акционеров, так и неограниченного круга лиц, и необходимость дополнительной проверки получаемой информации, что противоречит в том числе принципу достоверности при раскрытии информации на рынке ценных бумаг.

На основании пункта 7 статьи 44 Закона №39-Ф3 Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения.

В силу пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон №46-ФЗ) предписание Банка России, обладая статусом правоприменительного акта, является обязательным для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Согласно пункту 2 статьи 11 Закона №46-ФЗ предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным Законом №46-ФЗ, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В ходе осуществления Волго-Вятским ГУ Банка России контроля за соблюдением открытым акционерным обществом «Пензаводмелиорация» требований законодательства Российской Федерации в части раскрытия информации с учетом анализа информации, раскрытой Обществом в сети Интернет и в ленте новостей, Банком выявлено соответствующие нарушения.

В связи с изложенным, Главным управлением в адрес Общества направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 30.01.2020 № Т4-3 5-2-4/2526 , согласно которому Обществу предписывалось в срок до 30.03.2020: устранить нарушения требований законодательства Российской Федерации, указанные в устанавливающей части Предписания; принять меры, направленные на недопущение нарушений законодательства Российской Федерации, указанных в устанавливающей части Предписания, в дальнейшей деятельности Общества, представить в Волго-Вятское ГУ Банка России отчет об исполнении Предписания с приложением копий подтверждающих документов.

Предписание направлено заказным почтовым отправлением по адресу Общества, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ). Между тем, общество не обеспечило получение корреспонденции по адресу, указанному в выписке и Единого государственного реестра юридических лиц, в связи с чем, предписание возвращено 05.03.2020 в адрес Волго-Вятское ГУ Банка России.

Довод ответчика об отсутствии в его распоряжении предписания отклоняются судом, поскольку последствия неполучения юридическим лицом юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу его представителя указаны в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 61 от 30.07.023 « О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица».

Аналогичным образом отклоняется довод ответчика о неполучении исковых требований.

До настоящего времени нарушения законодательства РФ, в связи с наличием которых было выдано Предписание, Обществом не устранены: сообщение о существенном факте о проведении 23.08.2019 заседания совета директоров Общества и его повестке дня, а также сообщение о существенном факте о принятых советом директоров Общества на указанном заседании решениях, касающихся утверждения внутреннего документа ПАО «Пензаводмелиорация», в установленном порядке не раскрыты, доказательства обратного не представлены.

В силу пункта 1 статьи 1 и пункта 6 статьи 3 Федерального закона от 27.07.2006 №149- ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» принцип достоверности информации и своевременности ее предоставления отнесен к основным принципам правового регулирования отношений в сфере распространения информации.

Раскрытие информации акционерным обществом - публично-правовая обязанность, установленная в целях обеспечения доступности определённой информации всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей её нахождение и получение.

Поскольку действующим законодательством обязанность по раскрытию сообщения о существенном факте возложена на эмитента, именно эмитент с целью обеспечения раскрытия полной и достоверной информации обязан предпринимать соответствующие меры для опубликования определенной нормативными актами Банка России информации и обеспечить в опубликованных сведениях полные данные.

Предписание вынесено уполномоченным субъектом - Банком России, основано на императивных нормах законодательства РФ и документально подтвержденных фактических обстоятельствах, адресовано надлежащему субъекту-Обществу, содержит конкретные, формально-определенные и доступные для однозначного понимания требования и не возлагает на Общество не предусмотренных законом обязанностей, напротив, направлено на защиту прав и законных интересов акционеров Общества и потенциальных инвесторов.

Неисполнение Обществом законного предписания Банка России создает препятствия для осуществления Банком России контроля за соблюдением норм и правил ведения деятельности Общества, имеющего своей целью защиту законных интересов и имущества акционеров Общества, интересов юридических лиц, интересов государства, а также для деятельности Банка России по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Возражения ответчика об оказании давления на общество посредством государственной власти противоречат действующему законодательству.

Довод ответчика о наличии в новостной ленте АЗИПИ существенных фактов не подтверждаются доказательствами о том, что ответчик исполнил требование истца.

Ссылка на отсутствие у ответчика протокола совета директоров общества от 23.08.2020 не имеет отношение к заявленному требованию, предметом которого является раскрытии информации о проведении 23.08.2019 совета директоров общества.

Оценив представленные в дело доказательства по правилам ст. 71 АПК РФ, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения исковых требований.

В соответствии с ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, в связи с чем, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети "Интернет".

Руководствуясь ст.ст.110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд



Р Е Ш И Л:

Исковые требования удовлетворить полностью, расходы по госпошлине отнести на ответчика.

Обязать открытое акционерное общество «Пензаводмелиорация» в срок не позднее тридцати рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда по настоящему делу исполнить предписание Банка России в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации об устранении нарушения законодательства Российской Федерации от 30.01.2020 № Т4-35-2-4/2526:

-раскрыть в форме сообщений о существенном факте в ленте новостей информацию о проведении 23.08.2019 заседания совета директоров ОАО «Пензаводмелиорация» и его повестке, а также о принятых советом директоров ОАО «Пензаводмелиорация» на данном заседании решениях, касающихся утверждения внутреннего документа ОАО «Пензаводмелиорация» - Политики в области внутреннего контроля и управления рисками ОАО «Пензаводмелиорация»;

- принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности ОАО «Пензаводмелиорация» нарушений законодательства Российской Федерации, подобных указанным в устанавливающей части Предписания Банка России от 30.01.2020 № Т4-35-2- 4/2526;

-представить в Волго-Вятское главное управление Центрального Банка Российской Федерации (603008, <...>) отчет об исполнении Предписания Банка России от 30.01.2020 № Т4-35-2-4/2526 с приложением копий подтверждающих документов (документы должны содержать ссылку на номер Предписания от 30.01.2020 № Т4-35-2-4/2526).

Взыскать с открытого акционерного общества «Пензаводмелиорация» в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 руб.

Решение может быть обжаловано в месячный срок в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Пензенской области.


Судья Е.С. Ковтун