Решение от 30 сентября 2022 г. по делу № А40-130229/2022

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-130229/22-96-869
30 сентября 2022 года
г. Москва




Резолютивная часть решения объявлена 26.09.2022

Полный текст решения изготовлен 30.09.2022


Арбитражный суд в составе:

судья Гутник П.С. (единолично), при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению ООО "ФАКТОРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ ЛУЧ" 119435, РОССИЯ, МОСКВА Г., МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ХАМОВНИКИ ВН.ТЕР.Г., БОЛЬШОЙ САВВИНСКИЙ ПЕР., Д. 9, СТР. 2, ЭТАЖ 7, КОМ. 32, 33, 34, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 15.01.2018, ИНН: <***>

к ответчику ООО "ДОРРЕМСТРОЙ" 460000, ОРЕНБУРГСКАЯ ОБЛАСТЬ, ОРЕНБУРГ ГОРОД, ЧЕРЕПАНОВЫХ УЛИЦА, ДОМ 5, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 07.09.2015, ИНН: <***>

Третье лицо: УПРАВЛЕНИЕ СТРОИТЕЛЬСТВА И ДОРОЖНОГО ХОЗЯЙСТВА АДМИНИСТРАЦИИ ГОРОДА ОРЕНБУРГА 460006, ОРЕНБУРГСКАЯ ОБЛАСТЬ, ОРЕНБУРГ ГОРОД, ЦВИЛЛИНГА УЛИЦА, 14, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 04.03.2009, ИНН: <***>

о взыскании задолженности в размере 9 426 339,58 руб.

при участии:

от истца: ФИО2 по дов. от 06.08.21г.;

от ответчика: не явился, извещён;

от третьего лица: не явился, извещен,

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

ООО "ФАКТОРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ ЛУЧ" (далее по тексту – Истец) обратилось в арбитражный суд с иском к ООО "ДОРРЕМСТРОЙ" (далее по тексту – Ответчик) о взыскании (с учетом принятых в порядке ст. 49 АПК РФ уточнений):

- задолженности по финансированию по Договору факторинга в размере 7 043 700 руб.

- задолженности по Комиссии 2 и Комиссии 3 согласно Соглашению о Вознаграждении Фактора в размере 1 471 511,91 руб.

- неустойки за период с 03.03.2022 г. по 31.03.2022 г., начисленную на сумму общей задолженности Ответчика, а также расходы на оплату государственной пошлины в размере 70 132 (Семьдесят тысяч сто тридцать два) рубля в размере 227 969,80 руб.

- неустойки в размере 0,1% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки, начисленную на сумму фактической задолженности в размере 8 515 211,91 (Восемь миллионов пятьсот пятнадцать тысяч двести одиннадцать) рублей 91 копейка (задолженность по финансированию по Договору факторинга и задолженность по Комиссии 2, Комиссии 3), начиная с 18.06.2022 г. по дату фактической оплаты задолженности.

Истец требования поддержал в полном объеме по основаниям изложенным в иске.

Ответчик не воспользовался предоставленными ему АПК РФ процессуальными правами, отзыв или иную письменную позицию по спору не представил, требования истца не оспорил, не предоставил истребованные судом доказательства оплаты задолженности либо ее отсутствия, извещенный надлежащим образом о дате, месте и времени проведения судебного разбирательства, в судебное заседание не явился, в связи с чем, суд рассматривает спор в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ в его отсутствие.

22.04.2021 г. между ООО «ФК ЛУЧ» (далее – «Истец», «Фактор») и ООО «ДРС» (далее – «Ответчик», «Клиент») заключен Генеральный договор об общих условиях факторингового обслуживания № 138-2021/Р (далее – «Договор факторинга»).

Согласно пункту 2.1 Договора факторинга его предметом являются общие условия факторингового обслуживания, при которых Фактор обязуется осуществлять финансирование Клиента на срок, указанный в Генеральном договоре, а Клиент обязуется уступать Фактору денежные требования (существующие и/или будущие), вытекающие из поставки Клиентом товаров, выполнения им работ или оказания услуг Дебиторам на условиях отсрочки платежа, в течение срока действия Генерального договора, в обеспечение возврата Фактору сумм финансирования.

В связи с заключением Договора факторинга Истцом и Ответчиком был подписан Реестр № 02/138-2021/Р от 21 мая 2021 г. денежных требований Клиента ООО «ДРС», уступленных Фактору, в соответствии с которым Ответчиком были уступлены Истцу требования к Управлению строительства и дорожного хозяйства администрации города Оренбурга (далее – Заказчик/Дебитор/Третье лицо) уплаты денежных средств по Муниципальному контракту № ЭА-0244 (21) на выполнение работ по обустройству тротуаров по ул. Туркестанская в г. Оренбурге от 16.04.2021 г.

Сумма денежного требования – 23 479 257 (Двадцать три миллиона четыреста семьдесят девять тысяч двести пятьдесят семь) рублей 85 копеек.

Размер первого платежа – 7 043 700 (Семь миллионов сорок три тысячи семьсот) рублей 00 копеек.

Дата ожидаемой оплаты Дебитором выполненных работ указана в Реестре – 27.01.2022 г.

Дата регресса в соответствии с Реестром – 26.02.2022 г.

Во исполнение Договора факторинга Истец перечислил Ответчику финансирование по уступленным денежным требованиям в размере 7 043 700 (Семь миллионов сорок три тысячи семьсот) рублей 00 копеек, что подтверждается платежным поручением № 3954 от 21.05.2021 г.

Данные обстоятельства и послужили основанием для обращения истца в суд с настоящим иском.

Рассматривая данный спор по существу, суд исходит из следующего.

Фактор обязуется передать Клиенту денежные средства в счет этих денежных требований в сроки и в порядке, определяемые Договором факторинга, и оказывать Клиенту иные финансовые услуги, связанные с денежными требованиями, являющимися предметом уступки, в сроки и в порядке, определяемыми Договором факторинга и/или Дополнительными соглашениями к нему.

Исходя из пункта 10.1 Договора факторинга, договор вступает в силу с даты его подписания Сторонами и заключается на неопределенный срок. Генеральный договор подписывается Сторонами с помощью ЭП в Информационной системе.

Финансирование, согласно разделу 1 Договора факторинга «Термины и определения» – платежи Фактора Клиенту, предоставляемые Фактором на срок, указанный в Договоре факторинга, возврат которых Фактору обеспечивается уступкой последнему Клиентом денежных требований, вытекающих из предоставления Клиентом Дебитору товаров, выполнения им работ или оказания услуг.

В соответствии с пунктом 3.1 Договора факторинга, уступленные Клиентом денежные требования фиксируются в реестре.

Реестр - согласно разделу 1 Договора факторинга «Термины и определения» - список, содержащий характеристики (идентификацию) Денежного требования, уступленного Фактору Клиентом, являющийся неотъемлемой частью Договора факторинга (по форме Приложения № 1.1 к Договору факторинга).

Согласно пункту 1 статьи 824 ГК РФ по договору финансирования под уступку денежного требования (договору факторинга) одна сторона (клиент) обязуется уступить другой стороне - финансовому агенту (фактору) денежные требования к третьему лицу (должнику) и оплатить оказанные услуги, а финансовый агент (фактор) обязуется совершить не менее двух следующих действий, связанных с денежными требованиями, являющимися предметом уступки: передавать клиенту денежные средства в счет денежных требований, в том числе в виде займа или предварительного платежа (аванса); осуществлять учет денежных требований клиента к третьим лицам (должникам); осуществлять права по денежным требованиям клиента, в том числе предъявлять должникам денежные требования к оплате, получать платежи от должников и производить расчеты, связанные с денежными требованиями; осуществлять права по договорам об обеспечении исполнения обязательств должников.

Исходя из статьи 826 ГК РФ предметом уступки, под которую предоставляется финансирование, может быть как денежное требование, срок платежа по которому уже наступил, так и право на получение денежных средств, которое возникнет в будущем.

В соответствие с пунктом 1 статьи 828 ГК РФ, уступка финансовому агенту денежного требования является действительной, даже если между клиентом и его должником существует соглашение о ее запрете или ограничении.

В силу статьи 830 ГК РФ должник обязан произвести платеж финансовому агенту (фактору) при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента (фактора) письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту (фактору) и в уведомлении определено подлежащее исполнению денежное требование или указан способ его определения, а также указано лицо, которому должен быть произведен платеж.

Фактор 21.05.2021 г. направил Дебитору Уведомление об уступке права требования по Муниципальному контракту № ЭА-0244 (21) от 16.04.2021 г. и необходимости осуществления платежей по уступленным денежным требованиям с указанием платежных реквизитов Исполнителя/Ответчика. Указанное уведомление Дебитором получено 28 мая 2021, 14:16 460006, Оренбург – РПО 11943559006115.

Между тем по истечении Периода ожидания, срок которого установлен в соответствии с Реестром № 02/138-2021/Р от 21 мая 2021 г., платежи от Дебитора на номинальный счет Ответчика не поступили.

Согласно п. 7.4.1. Договора факторинга в случае неоплаты Дебитором по любым основаниям полностью или частично уступленного денежного требования, подпадающего под условия Договора факторинга, на дату окончания установленного Приложением № 2.1 к Договору факторинга Периода ожидания, Клиент обязан перечислить Фактору разницу между суммой уступленного требования к Дебитору и суммой фактически полученных Фактором в счет погашения денежного требования платежей в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты окончания Периода ожидания, установленного положениями Договора факторинга, то есть не позднее 02.03.2022 г.

Однако данной обязанности Ответчик не исполнил.

Кроме того, фактическая возможность исполнения Муниципального контракта Ответчиком и получение Фактором платежей в настоящее время отсутствует в связи с прекращением исполнения по контракту, так как Муниципальный контракт № ЭА-0244 (21) от 16.04.2021 г., по которому Ответчиком были уступлены Истцу денежные требования, расторгнут на основании Решения Заказчика об одностороннем отказе от исполнения контракта № 01-18/142 от 03.03.2022 г. Причина расторжения контракта: В ходе выполнения работ по указанному контракту, техническим заказчиком выявлено о не соответствии СП 396.1325800.2018 «Улицы и дороги населенных пунктов. Правила градостроительного проектирования» поперечных уклонов, в связи с чем работы не приняты.

Соглашением о вознаграждении фактора от 19 мая 2021 г. (приложение № 2.1 к Договору факторинга, далее – «Соглашение о вознаграждении») установлено, что за оказание факторинговых услуг Клиент уплачивает Фактору вознаграждение, которое состоит из комиссий:

Комиссия 1 уплачивается клиентом до выплаты финансирования, уменьшению в зависимости от периода финансирования не подлежит. Комиссия рассчитывается исходя из следующих параметров: ставка – 14,5 % годовых, срок - 61 календарных дней.

Комиссия 1 уплачена Ответчиком согласно платежному поручению № 261 от 20.052021 г. в размере 204 826,94 руб.

Комиссия 2 за предоставление денежных средств Клиенту Фактором в рамках Факторингового обслуживания рассчитывается как разница между общей стоимостью финансирования за весь период и Комиссией 1. Комиссия 2 удерживается из оплаты Дебитором ГК.

Процентная ставка для целей расчета комиссии определяется следующим образом:


Срок предоставления финансирования


1-6 мес.


7 мес.


8 мес.


9 мес.


10 мес.


11 мес.


12 мес.


13 мес.


Ставка в % годовых, без учета НДС


12,5


13,5


14


14,5


15


15,5


16


16,5


Комиссия 3 за предоставление денежных средств Клиенту Фактором в рамках Факторингового обслуживания в периоде ожидания платежа составляет 0,03 % в день от суммы задолженности. Комиссия 3 начисляется с начала периода ожидания платежа до даты полного погашения транша включительно. Комиссия 3 удерживается в дату полного погашения транша.

Таким образом, общий размер задолженности по оплате вознаграждения (комиссии), подлежащего оплате Ответчиком Фактору по состоянию на 17.06.2022 г., составляет 1 471 511 (Один миллион четыреста семьдесят одна тысяча пятьсот одиннадцать) рублей 91 копейка (с учетом НДС), в том числе:

- задолженность по оплате Комиссии 2 за предоставление денежных средств Клиенту Фактором составляет 1 111 437 (Один миллион сто одиннадцать тысяч четыреста тридцать семь) рублей 97 копеек (с учетом НДС).

- задолженность по оплате Комиссии 3 за предоставление денежных средств Клиенту Фактором с начала периода ожидания платежа составляет 360 073 (Триста шестьдесят тысяч семьдесят три) рубля 94 копейки (с учетом НДС).

Таким образом, по состоянию на 17.06.2022 г. общая задолженность Ответчика по Договору факторинга составляет:

•7 043 700 (Семь миллионов сорок три тысячи семьсот) рублей 00 копеек – сумма задолженности по финансированию по Договору факторинга;

•1 471 511 (Один миллион четыреста семьдесят одна тысяча пятьсот одиннадцать) рублей 91 копейка (с учетом НДС) – сумма задолженности по Комиссии 2 и Комиссии 3 согласно Соглашению о Вознаграждении Фактора;

В силу ч. 1 ст. 64, ст. 71 и 168 АПК РФ арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании представленных доказательств, при оценке которых он руководствуется правилами ст. ст. 67 и 68 АПК РФ об относимости и допустимости доказательств.

Оценив представленные в дело доказательства в порядке, предусмотренном ст. 71 АПК РФ, руководствуясь названными нормами права, суд приходит к выводу об удовлетворении исковых требований о взыскании задолженности по финансированию в размере 7 043 700 руб. и задолженности по комиссии в размере 1 471 511 руб. 91 коп.,


Истцом заявлено требование о взыскании неустойки за период с 03.03.2022 г. по 31.03.2022 г., начисленную на сумму общей задолженности Ответчика, а также расходы на оплату государственной пошлины в размере 70 132 (Семьдесят тысяч сто тридцать два) рубля в размере 227 969,80 руб., неустойки в размере 0,1% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки, начисленную на сумму фактической задолженности в размере 8 515 211,91 (Восемь миллионов пятьсот пятнадцать тысяч двести одиннадцать) рублей 91 копейка (задолженность по финансированию по Договору факторинга и задолженность по Комиссии 2, Комиссии 3), начиная с 18.06.2022 г. по дату фактической оплаты задолженности.

Согласно п. 1 ст. 330 ГК РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.

В силу ст. 331 ГК РФ соглашение о неустойке должно быть совершено в письменной форме независимо от формы основного обязательства.

В силу пункта 7.9 Договора Факторинга в случае просрочки исполнения Клиентом любых обязательств по оплате сумм, предусмотренных положениями Договора факторинга, Клиент обязан уплатить неустойку в виде пени в размере 0,1% (Ноль целых одна десятая) процента от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки. Клиент признает размер пени, указанный в настоящем пункте, соразмерным последствиям нарушения обязательства.

Поскольку Ответчик не исполнил свои обязательства по Договору факторинга, ему была начислена на сумму общей задолженности неустойка за период с 03.03.2022 г. по 17.06.2022 г. в размере 911 127,67 руб.

На основании постановления Правительства Российской Федерации от 28.03.2022 № 497 «О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами» приостановлено действие порядка начисления (взыскания) неустоек, предусмотренных законодательством и условиями заключенных договоров (установлен мораторий) с 01.04.2022 по 01.10.2022.

Таким образом, размер пени подлежит пересчету по состоянию на 31.03.2022 г.

Расчёт пени на задолженность по финансированию по Договору факторинга


Задолженность

Период просрочки

Формула

Неустойка



с
по

дней



7 043 700,00 руб.

03.03.2022

31.03.2022

29

7 043 700,00 × 29 × 0.1 / 100

204 267,30 руб.


Сумма пени по задолженности: 204 267,30 руб.


Расчёт пени на задолженность по Комиссии 2


Задолженность

Период просрочки

Формула

Неустойка



с
по

дней



738 720,10 руб.

03.03.2022

31.03.2022

29

738 720 × 29 × 0.1 / 100

21 422,88 руб.


Сумма пени по Комиссии 2: 21 422,88 руб.


Расчёт пени на задолженность по Комиссии 3


Задолженность

Период просрочки

Формула

Неустойка



с
по

дней



78 607,69 руб.

03.03.2022

31.03.2022

29

78 607,69 × 29 × 0.1 / 100

2 279,62 руб.


Сумма пени по Комиссии 3: 2 279,62 руб.


Постановлением Правительства РФ от 28.03.2022 N 497 "О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами" в соответствии с пунктом 1 статьи 9.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" постановлено:

1. Ввести мораторий на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами, в отношении юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей.

2. Положения пункта 1 настоящего постановления не применяются в отношении должников, являющихся застройщиками многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, включенных в соответствии со статьей 23.1 Федерального закона "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" в единый реестр проблемных объектов на дату вступления в силу настоящего постановления.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования и действует в течение 6 месяцев.

Постановление вступило в силу с 01.04.2022.

Согласно п. 3 ч. 3 ст. 9.1 Федерального закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" на срок действия моратория в отношении должников, на которых он распространяется, наступают последствия, предусмотренные абзацами пятым и седьмым - десятым пункта 1 статьи 63 настоящего Федерального закона.

Согласно абзацу десятому пункта 1 статьи 63 указанного Федерального закона не начисляются неустойки (штрафы, пени) и иные финансовые санкции за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежных обязательств и обязательных платежей, за исключением текущих платежей.

В пунктах 2, 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 N 44 "О некоторых вопросах применения положений статьи 9.1 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" разъяснено, что в соответствии с пунктом 1 статьи 9.1 Закона о банкротстве на лицо, которое отвечает требованиям, установленным актом Правительства Российской Федерации о введении в действие моратория, распространяются правила о моратории независимо от того, обладает оно признаками неплатежеспособности и (или) недостаточности имущества либо нет. Мораторий вводится со дня вступления в силу соответствующего акта Правительства Российской Федерации, если Правительством Российской Федерации не установлено иное (пункт 1 статьи 9.1 Закона о банкротстве, часть 7 статьи 5 Федерального конституционного закона от 6 ноября 2020 года N 4-ФКЗ "О Правительстве Российской Федерации", часть 8 статьи 23 действовавшего ранее Федерального конституционного закона от 17 декабря 1997 года N 2-ФКЗ "О Правительстве Российской Федерации"). В случае принятия Правительством Российской Федерации в период действия моратория решения о расширении перечня лиц, на которых он распространяется, следует исходить из того, что в отношении таких лиц мораторий действует со дня изменения названного перечня, если иное не установлено Правительством Российской Федерации.

В данном случае, Постановлением Правительства N 497 перечень лиц расширен, мораторий распространяется на всех лиц, за исключением указанных в п. 2 постановления Правительства РФ N 497.

Как указано в п. 7 названного постановления Пленума N 44 в период действия моратория проценты за пользование чужими денежными средствами (статья 395 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), неустойка (статья 330 ГК РФ), пени за просрочку уплаты налога или сбора (статья 75 Налогового кодекса Российской Федерации), а также иные финансовые санкции не начисляются на требования, возникшие до введения моратория, к лицу, подпадающему под его действие (подпункт 2 пункта 3 статьи 9.1, абзац десятый пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве). В частности, это означает, что не подлежит удовлетворению предъявленное в общеисковом порядке заявление кредитора о взыскании с такого лица финансовых санкций, начисленных за период действия моратория. Лицо, на которое распространяется действие моратория, вправе заявить возражения об освобождении от уплаты неустойки (подпункт 2 пункта 3 статьи 9.1, абзац десятый пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве) и в том случае, если в суд не подавалось заявление о его банкротстве.

Учитывая данное обстоятельство, требование истца о взыскании с ответчика неустойки, начисленными на сумму долга, начиная с 18.06.2022 г. по дату фактического исполнения обязательства, подлежат удовлетворению, за исключением периода действия моратория, установленного Постановлением Правительства Российской Федерации от 28.03.2022 N 497 "О введении моратория на возбуждения дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами" с 01.04.2022 по 30.09.2022 г.

При таких обстоятельствах, исходя из достаточности и взаимной связи всех доказательств в их совокупности, исковые требования подлежат удовлетворению.

Госпошлина распределена на основании ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Взыскать с ООО "ДОРРЕМСТРОЙ" ( ИНН: 5609177966) в пользу ООО "ФАКТОРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ ЛУЧ" ( ИНН: 7704450094) задолженность по финансированию в размере 7 043 700 руб., задолженность по комиссии в размере 1 471 511 руб. 91 коп., неустойку в размере 227 969 руб. 80 коп., неустойку, начисленную на сумму долга 8 515 211 руб. 91 коп. по ставке 0,1 % в день за период с 18.06.2022 г. по дань фактической оплаты задолженности (за исключением периода действия моратория, установленного Постановлением Правительства РФ № 497 от 28.03.2022 г.), расходы по уплате государственной пошлины в сумме 6 716 руб.

Возвратить ООО "ФАКТОРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ ЛУЧ" ( ИНН: 7704450094) из федерального бюджета государственную пошлину в размере 3 416 руб., уплаченную по платежному поручению № 364 от 16.06.2022 г.


Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья П.С. Гутник