Решение от 2 февраля 2020 г. по делу № А26-8348/2019

12/2020-5941(1)

Арбитражный суд Республики Карелия ул. Красноармейская, 24 а, г. Петрозаводск, 185910, тел./факс: (814-2) 790-590 / 790-625, E-mail: info@karelia.arbitr.ru

официальный сайт в сети Интернет: http://karelia.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А26-8348/2019
г. Петрозаводск
02 февраля 2020 года
Резолютивная часть решения объявлена 28 января 2020 года.

Полный текст решения изготовлен 02 февраля 2020 года.

Судья Арбитражного суда Республики Карелия Шалапаева И.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании материалы дела по иску акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «Торгово-промышленный пенсионный фонд» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 123100, <...>)

к публичному акционерному обществу «Соломенский лесозавод» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 186130, Республика Карелия, <...>)

о взыскании 187 885 789,64 коп. при участии: представителя истца ФИО2 (доверенность от 30.10.2019) представителя ответчика ФИО3 (доверенность от 01.12.2019)

установил:

акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «Первый национальный пенсионный фонд» (цена иска 1 683 538 863,29 руб.); акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд Металлургов» (цена иска 228 629 477,23 руб.); акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «МЕЧЕЛ-ФОНД» (цена иска 929 482 101,74 руб.); акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «ЦЕРИХ» (цена иска 185 257 441,04 руб.); акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «Уральский финансовый дом» (цена иска 88 471 453,08 руб.); акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «Торгово-промышленный пенсионный фонд» (цена иска 187 885 789,64 руб.) (далее - истцы, Фонды) обратились в Арбитражный суд Республики Карелия с иском к публичному акционерному обществу «Соломенский лесозавод» (далее - ответчик) о взыскании номинальной стоимости облигаций, купонного дохода и процентов на общую сумму 3 303 265 216 руб. 02 коп.

Исковые требования обоснованы ссылками на статьи 309, 310, 395, 807 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 16, 17.1, 18 Закона о рынке ценных бумаг.

Определением от 06.11.2019.к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне истцов привлечено общество с ограниченной ответственностью «Евромилк».

Определением от 26 декабря 2019 года (с объявлением резолютивной части 24 декабря 2019 года) произведено процессуальное правопреемство на стороне пяти истцов: 1 НПФ АО, АО «НПФ Металлургов», АО «НПФ «МЕЧЕЛ-ФОНД», АО «НПФ «ЦЕРИХ», АО «НПФ Урал ФД», на их правопреемника – общество с ограниченной ответственностью «Евромилк».

Определением от 30 января 2020 года (с объявлением резолютивной части в судебном заседании 28 января 2020 года) выделено в отдельное производство требование ООО «Евромилк» к ПАО «Соломенский лесозавод» о взыскании номинальной стоимости облигаций, купонного дохода и процентов на общую сумму 3 115 379 426,38 руб.

В рамках настоящего дело рассмотрен иск акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «Торгово-промышленный пенсионный фонд» (далее – истец, Фонд) к публичному акционерному обществу «Соломенский лесозавод» (далее – ответчик).

В судебном заседании представитель истца поддержал иск.

Ответчик иск не признал. В отзыве на исковое заявление (том 3 листы 100102) и в судебном заседании заявлены следующие возражения: 05.12.2019 подведены итоги общего собрания владельцев облигаций, эмитентом которых является ПАО «Соломенский лесозавод»; на указанном собрании принято решение об отказе от права на предъявление требования о досрочном погашении облигаций; решение собрания обязательно для истца в силу статьи 29.7, пункта 1 статьи 29.6 ФЗ «О рынке ценных бумаг»; таким образом, принятым большинством голосов пересмотрены условия облигационного займа ради возврата в дальнейшем сумм с меньшим убытком и во избежание процедуры несостоятельности эмитента по инициативе меньшинства владельцев облигаций.

В судебном заседании представитель истца, ссылаясь на статью 4 ГК РФ считал, что принятое собранием решение не носит ретроактивный характер.

Заслушав объяснения представителей сторон, исследовав письменные материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

Акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «Торгово- промышленный пенсионный фонд» является владельцем документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев облигаций и по усмотрению эмитента.

Эмитентом является ПАО «Соломенский лесозавод». Идентификационный номер выпуска ценных бумаг и дата регистрации: 4-01-21996-J от 26.08.2014.

Фонду принадлежит 172 000 облигаций. Согласно пункту 4 решения эмитента о выпуске ценных бумаг номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска составляет 1 000 руб. (том 1 лист 70). Суммарная номинальная стоимость принадлежащих истцу облигаций - 172 000 000 руб.

В соответствии со статьями 16, 18 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с учётом положений части 6 статьи 24 Федерального закона № 514-ФЗ от 27.12.2018) документами, удостоверяющими права на облигации являются сертификат эмиссионной ценной бумаги и решение о выпуске ценных бумаг. Положение о

выдаче сертификата владельцу эмиссионных ценных бумаг не применяется к эмиссионным ценным бумагам на предъявителя с обязательным централизованным хранением.

Согласно пункту 3 Решения о выпуске ценных бумаг ПАО «Соломенский лесозавод», утвержденного решением Совета директоров эмитента, принятым 29.04.214 (далее – Решение о выпуске ценных бумаг), учёт и удостоверение прав на облигации осуществляется в НРД и иных депозитариях. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выданными НРД и депозитариями держателям облигаций

Документом, подтверждающим принадлежность истцу облигаций, является выписка по счету депо IS1904091170 (том 1 лист 120 оборот). На день судебного заседания сведения об истце, как о владельце поименованных облигаций, значатся в списке владельцев, составленном НКО АО НРД (исх. № 4735953904 от 21.01.2020 – том 3 листы 133-159, лист 145).

В соответствии с пунктом 7.3 Решения о выпуске ценных бумаг владелец облигации имеет право на получение при погашении/досрочном погашении облигации в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации (непогашенной части номинальной стоимости, в случае, если решение о частичном досрочном погашении принято в соответствии пунктом 9.5 Решения о выпуске ценных бумаг). Владелец облигации имеет право на получение процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг, а сроки выплаты – в пункте 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг.

По условиям пункта 9.3 доходом по облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за каждый купонный период. Облигации имеют 14 купонных периодов, длительность каждого из которых равняется 182 дням. Размер процента на каждый купонный период устанавливается уполномоченным органом управления эмитента в процентах годовых от непогашенной части номинальной стоимости облигаций с точностью до сотой доли процента. Выплата купонного дохода производится в дату окончания соответствующего купонного периода (пункт 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг).

В соответствии с сообщением ПАО «Соломенский лесозавод», размещенным на сайте Центра раскрытия корпоративной информации (www.e-disckosure.ru) от 06.10.2014 (том 1 лист 151), размер дохода, подлежащего выплате по облигациям, установлен эмитентом по всем купонным периодам в размере 10% или 49,86 руб. на одну облигацию (пункт 2.7 сообщения).

17.04.2019 на сайте Центра раскрытия корпоративной информации размещено сообщение ПАО «Соломенский лесозавод» о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг – дефолте (обязательства по выплате купонного дохода сроком исполнения 3 апреля 2019 года) (том 2 лист 1).

Подпунктом «а» пункта 9.5.1 Решения о выпуске ценных бумаг установлено право владельца облигаций требовать досрочного погашения облигаций и выплаты накопленного купонного дохода по облигациям, рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению облигаций, при существенном нарушении эмитентом условия исполнения обязательств по облигациям (том 2 лист 91).

В том же пункте указано, что владельцами облигаций могут быть поданы заявления о досрочном погашении облигаций с момента наступления

обстоятельств, признаваемых в соответствии с законодательством Российской Федерации существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям, и до даты раскрытия эмитентом информации об устранении нарушения.

Согласно пункту 1 части 4 статьи 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в решении о выпуске облигаций в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям.

Существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям признается, в том числе, просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более 10 рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен решением о выпуске облигаций (пункт 1 части 5 статьи 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

При досрочном погашении облигации погашаются по номинальной стоимости (непогашенной части номинальной стоимости). Кроме того, эмитент уплачивает владельцам облигаций накопленный купонный доход по состоянию на дату исполнения эмитентом обязательств по досрочному погашению облигаций, рассчитанный в соответствии с пунктом 16 Решения о выпуске ценных бумаг (пункт 9.5.1 Решения о выпуске ценных бумаг – том 1 лист 83).

В соответствии с частью 4.1 статьи 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми связано возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, и до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в соответствии с настоящим пунктом, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Требование АО НПФ «ТППфонд» о досрочном погашении облигаций от 9 июля 2019 года получено ПАО «Соломенский лесозавод» 15 июля 2019 года (том 1 лист 128, том 1 лист 150 оборот).

В установленный законом срок требование истца о досрочном погашении облигаций эмитентом не исполнено. Данное обстоятельство ответчиком не оспаривается.

Согласно пункту 1 статьи 149.1 Гражданского кодекса Российской Федерации надлежащим исполнением по бездокументарной ценной бумаге признается исполнение, произведенное обязанным лицом лицам, указанным в абзаце втором пункта 1 статьи 149 настоящего Кодекса.

В соответствии с пунктом 4 статьи 807 ГК РФ договор займа может быть заключен путем размещения облигаций. Если договор займа заключен путем размещения облигаций, в облигации или в закрепляющем права по облигации документе указывается право ее держателя на получение в предусмотренный ею срок от лица, выпустившего облигацию, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.

По договору займа одна сторона (займодавец) передает или обязуется передать в собственность другой стороне (заемщику) деньги, вещи, определенные

родовыми признаками, или ценные бумаги, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество полученных им вещей того же рода и качества либо таких же ценных бумаг (пункт 1 статьи 807 ГК РФ).

Согласно статье 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с их условиями и требованиями закона, иных правовых актов. В соответствии с пунктом 1 статьи 310 ГК РФ односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

Как на основание для отказа в удовлетворении требования истца о досрочном погашении облигаций, ПАО «Соломенский лесозавод» ссылается на решение общего собрания владельцев облигаций, оформленное Отчётом от 05.12.2019 об итогах голосования (том 3 листы 175-178). Согласно Отчёту квалифицированным большинством голосов владельцев принято решение об отказе от права на предъявление требования о досрочном погашении облигаций серии 01 с обязательным централизованным хранением, идентификационный номер выпуска 4-01-21996-J от 26.08.2014.

Пунктом 2 части 1 статьи 29.7 ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлена компетенция общего собрания владельцев облигаций на принятие решения об отказе от права требовать досрочного погашения облигаций в случае возникновения у владельцев облигаций указанного права.

В соответствии с частью 1 статьи 29.6 ФЗ «О рынке ценных бумаг» решение общего собрания владельцев облигаций является обязательным для всех владельцев облигаций, в том числе для владельцев облигаций, которые голосовали против принятия соответствующего решения или не принимали участия в голосовании.

Согласно части 6 статьи 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае принятия общим собранием владельцев облигаций решения об отказе от права требовать досрочного погашения облигаций досрочное погашение облигаций по требованию владельцев не осуществляется.

Вместе с тем, 10.12.2019 единственным акционером ПАО «Соломенский лесозавод» принято решение о добровольной ликвидации ПАО «Соломенский лесозавод» (том 3 листы 120-125).

Соответствующая запись внесена в Единый государственный реестр юридических лиц 20 декабря 2019 года, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ по состоянию на 22.01.2020 (том 3 листы 160-174).

В соответствии с пунктом 4 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации с момента принятия решения о ликвидации юридического лица срок исполнения его обязательств перед кредиторами считается наступившим.

Установление прямой нормой закона срока наступления обязательства ликвидируемого должника исключает применение положений части 6 статьи 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг», устанавливающей основание для отказа в досрочном исполнении обязательства. Требование истца о выплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода подлежит удовлетворению.

Кроме того, по правилам статей 811, 395 Гражданского кодекса Российской Федерации истец вправе требовать уплаты процентов за неправомерное пользование чужими денежными средствами.

Пунктом 9.7.2 Решения о выпуске ценных бумаг установлено право владельца на обращение к эмитенту с требованием о выплате процентов за несвоевременную выплату купонного дохода в соответствии со статьями 395 и 811 ГК РФ (том 1 лист 87).

По расчёту АО НПФ «ТПП фонд» подлежащая уплате номинальная стоимость облигаций составляет 172 000 000 руб., накопленный купонный доход – 14 890 040 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами по состоянию на 15 августа 2019 года – 995 749,64 руб. (том 1 лист 65).

Расчет иска ответчиком не оспорен, проверен судом и признан верным, а требование о взыскании задолженности – подлежащим удовлетворению.

Поскольку истцу предоставлялась отсрочка по уплате госпошлины, ответчик в соответствии со статьей 110 АПК РФ обязан уплатить госпошлину в бюджет.

Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Иск удовлетворить.

Взыскать с публичного акционерного общества "Соломенский лесозавод" (ОГРН: <***>; ИНН: <***>) в пользу акционерного общества "НПФ "ТПП фонд" 187 885 789,64 руб., из которых 172 000 000 – номинальная стоимость облигаций, 14 890 040 руб. – накопленный купонный доход, 995 749,64 руб. – проценты за пользование чужими денежными средствами;

- в бюджет Российской Федерации 200 000 руб. госпошлины. 2. Решение может быть обжаловано:

- в апелляционном порядке в течение одного месяца со дня изготовления полного текста решения в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд (191015, <...>);

- в кассационном порядке в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу – в Арбитражный суд Северо-Западного округа (190000, <...>) при условии, что данное решение было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций через Арбитражный суд Республики Карелия.

Судья Шалапаева И.В.

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр ФГБУ ИАЦ СудебногодепартаментаДата 28.05.2019 13:22:30

Кому выдана Шалапаева Ирина Викторовна