Решение от 1 июля 2018 г. по делу № А46-6089/2018

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Учебная, д. 51, г. Омск, 644024; тел./факс (3812) 31-56-51/53-02-05; http://omsk.arbitr.ru, http://my.arbitr.ru


Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

№ дела

А46-6089/2018
02 июля 2018 года
город Омск



Резолютивная часть решения объявлена 26 июня 2018 года.

Текст решения в полном объеме изготовлен 02 июля 2018 года.


Арбитражный суд Омской области в составе: судьи Воронова Т.А.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Усенко Е.С.

рассмотрев в судебном заседании дело по иску Центрального банка Российской Федерации (ИНН <***>, ОГРН <***>) к обществу с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «БАКС» (ИНН <***>, ОГРН <***>), ФИО1 о ликвидации общества,


в судебном заседании приняли участие:

от истца – ФИО2 по доверенности №12 от 27.12.2017 сроком по 15.06.2020;

от ответчиков – не явились, извещены надлежаще; 



У С Т А Н О В И Л :

Центральный банк Российской Федерации (далее - ЦБ РФ, Банк России, истец) обратился в Арбитражный суд Омской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «БАКС» (далее - ООО «ЛОМБАРД «БАКС», ломбард, ответчик), участнику общества ФИО1  (далее - ФИО1, ответчик) о ликвидации общества в связи с неоднократным нарушением ломбардом Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» и нормативных актов Банка России, возложении обязанности по ликвидации на ФИО1

Определением от 20.04.2018 исковое заявление принято к производству, определением от 22.05.2018 дело назначено к судебному разбирательству на 26.06.2018.

Ответчики, надлежащим образом извещенные о дате и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился, отзыв на иск не представили. Суд, руководствуясь пунктами 1, 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, находит возможным рассмотреть дело в их отсутствие по имеющимся доказательствам.

Представитель истца в судебном заседании поддержал заявленные требования.

Рассмотрев материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

ООО «ЛОМБАРД «БАКС» зарегистрировано в качестве юридического лица 26.10.2011 МИФНС №12 по Омской области за основным государственным регистрационным номером <***>.

Единственным учредителем (участником) и директором общества является ФИО1

В обоснование заявленных требований истец ссылается на следующие обстоятельства.

В ходе осуществления функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков в соответствии со статьей 76.1. Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» за деятельностью некредитных финансовых организаций, которыми согласно пункту 18 указанной статьи признаются лица, осуществляющие вид деятельности ломбардов, Центральным банком Российской Федерации в лице Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение Омск) установлены нарушения ООО «ЛОМБАРД «БАКС» (далее также - ломбард), адрес (место нахождения): ул. Энергетиков, д. 65, кв. 56, <...>, ИНН <***>, ОГРН <***>, дата регистрации 26.10.2011, требований статьи 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», пункта 2 Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке   составления   и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда».

Из содержания указанных норм следует, что ломбард обязан представлять в Банк России документы, содержащие отчёт о своей деятельности, об органах управления ломбарда и персональном составе своих руководящих органов в порядке, установленном Банком России. Отчёт о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода, за календарный год дважды - не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года. Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 30 календарных дней после окончания календарного года или даты изменения сведений. К отчету о деятельности ломбарда за календарный год, представляемому не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, также прилагается электронный документ, содержащий годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность ломбарда, составленную в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Некредитные финансовые организации, саморегулируемые организации в сфере финансовых рынков направляют в Банк России отчетность в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью юридического лица или физического лица, посредством использования информационных ресурсов в соответствии с Порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета утвержденным указанием Банка России от 21.12.2015 N 3906-У (далее - Указание Банка России от 21.12.2015 N 3906-У) (с 26.01.2018 действует указание Банка России от 03.11.2017 N 4600-У).

В результате мониторинга представления отчетов о деятельности ломбарда установлено, что ООО «ЛОМБАРД «БАКС» не представило отчеты о деятельности ломбарда за 9 месяцев 2017 года, за 2017 год.

Непредставление отчетов о деятельности ломбарда в 2016 году явилось основанием для выдачи Ломбарду предписаний от 03.11.2017 № Т652-9-8/13245, от 01.02.2018 ЖП28-99-2/3490   об   устранении   нарушений   законодательства   Российской   Федерации   (далее   - Предписания), согласно которым Общество в срок не позднее 30 календарных дней и 5 рабочих дней соответственно с даты получения предписаний обязано представить в Банк России отчёты о деятельности ломбарда за соответствующий период деятельности, принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения законодательства Российской Федерации, указанных в предписаниях, и направить в Отделение Омск отчет об исполнении предписаний с использованием программы-анкеты, размещенной на официальном сайте Банка России через личный кабинет участника финансового рынка.

Предписания были направлены в адрес Ломбарда в форме электронного документа посредством использования информационных ресурсов через личный кабинет участника финансового рынка (копии подтверждающих документов приложены к исковому заявлению). В соответствии с пунктом 4.3 Указания Банка России от 21.12.2015 N 3906-У (с 26.01.2018 действует указание Банка России от 03.11.2017 N 4600-У) электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете.

Таким образом, ответчиком допущены неоднократные нарушения требований части 8 статьи 2, статьи 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее - Федеральный закон № 196-ФЗ), выразившиеся в непредставлении в Банк России документов, содержащих отчёт о деятельности ломбарда за период с 01.10.2017 по 13.02.2018.

Указанные нарушения носят продолжительный характер, в настоящее время не устранены.

Неисполнение ООО «ЛОМБАРД «БАКС»  обязанности по предоставлению отчетности в Банк России создает препятствия Банку России в реализации целей контроля и надзора за некредитными финансовыми организациями, предусмотренных частью 3 статьи 76.1. Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации», защите прав потребителей (отчетности ломбардов используются при расчете полной стоимости потребительского кредита, определения среднерыночного значения полной стоимости потребительского кредита, для контроля за соблюдением ломбардами установленного ЦБ РФ верхнего предела стоимости кредита).

В соответствии с подпунктом 3 пункта 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа, которому право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности с неоднократными нарушениями закона или иных правовых актов.

В соответствии с подпунктом б пункта 6 части 4 статьи 2.3. Закона № 196-ФЗ,    осуществляя   регулирование деятельности  и надзор за деятельностью ломбардов, Банк России в случае неоднократного нарушения ломбардом Закона № 196-ФЗ, других федеральных законов и нормативных актов Банка России, обращается в суд с заявлением о ликвидации ломбарда.

Обязанность по представлению ломбардами отчетности в банк России, а также форма, сроки и порядок составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда содержится в нормах выше приведенного законодательства.

Указанные нормы законов и подзаконных актов ответчиком не исполнены.Устранение выявленных нарушений, отраженных в предписании Банка России, не произведено.

По данным Единого государственного реестра юридических лиц на дату принятия решения ООО «ЛОМБАРД «БАКС»  не прекратило свою деятельность, и сведения о введении процедуры ликвидации юридического лица не внесены.

Изучив обстоятельства дела, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению.

В силу пункта 5 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица. Неисполнение решения суда является основанием для осуществления ликвидации юридического лица арбитражным управляющим (пункт 5 статьи 62) за счет имущества юридического лица. При недостаточности у юридического лица средств на расходы, необходимые для его ликвидации, эти расходы возлагаются на учредителей (участников) юридического лица солидарно (пункт 2 статьи 62).

В пунктах 7, 8, 9, 10 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» указано, что на основании пункта 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражный суд может возложить обязанность по ликвидации юридического лица на учредителей (участников) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами; в этом случае в решении о ликвидации юридического лица указываются сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

Обязанность по ликвидации юридического лица может быть возложена на одного или нескольких известных арбитражному суду участников (учредителей) с указанием в решении в отношении юридического лица его наименования и места нахождения, а в отношении граждан - фамилии, имени, отчества, даты рождения и места жительства.Единственным учредителем ООО «ЛОМБАРД «БАКС» является ФИО1, в связи с чем, суд полагает возможным возложить на нее обязанности ликвидатора, и установить срок ликвидации шесть месяцев со дня вступления в законную силу настоящего судебного акта.

Расходы по государственной пошлине по правилам статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации следует отнести на ответчика в полном объеме.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 104, 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд именем Российской Федерации 



Р Е Ш И Л:

Исковые требования Центрального банка Российской Федерации удовлетворить.

Ликвидировать общество с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «БАКС» (ИНН <***>, ОГРН <***>).

Обязанности по ликвидации общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «БАКС» (ИНН <***>, ОГРН <***>) возложить на участника общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «БАКС» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1.

Обязать участника общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «БАКС» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1 представить в Арбитражный суд Омской области ликвидационный баланс и завершить процедуру ликвидации общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «БАКС» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в срок, не превышающий 6 месяцев со дня вступления настоящего решения в законную силу.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД «БАКС» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 рублей 00 копеек.

Решение вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия и может быть обжаловано в этот же срок путем подачи апелляционной жалобы в Восьмой арбитражный апелляционный суд.


Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».



Судья                                                                                                         Т.А. Воронов