Решение от 30 июня 2024 г. по делу № А40-120927/2023

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ


г. Москва                                                                                Дело № А40-120927/23-31-1018


Резолютивная часть решения оглашена 30 мая 2024г.

Решение в полном объеме изготовлено 01 июля 2024г.


Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Давледьяновой Е.Ю.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Понкратовой И.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ООО "РК-ЭС" (121069, <...>, КОМНАТА 15А, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 31.08.2016, ИНН: <***>)

к ответчикам:

1.         МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ" (308591, БЕЛГОРОДСКАЯ ОБЛАСТЬ, БЕЛГОРОДСКИЙ РАЙОН, КРАСНЫЙ ОКТЯБРЬ СЕЛО, ШКОЛЬНАЯ УЛИЦА, 1, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 20.05.2003, ИНН: <***>),

2.         ООО "ЭКТИВ СОЦЭНЕРГОСЕРВИС" (109316, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ТЕКСТИЛЬЩИКИ, ВОЛГОГРАДСКИЙ ПР-КТ, Д. 47, ОФИС 323, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 06.02.2012, ИНН: <***>),

о взыскании 3 141 933,94 руб.

при участии: согласно протоколу 



УСТАНОВИЛ:

ООО "РК-ЭС" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ", ООО "ЭКТИВ СОЦЭНЕРГОСЕРВИС" о солидарном взыскании по договору финансирования под уступку денежного требования № 40-17/Д-2016-41375 от 28.09.2017 основного долга в размере 1 531 345,25 руб., основного долга с ООО "ЭКТИВ СОЦЭНЕРГОСЕРВИС" в размере 61 934,83 руб., неустойки за несвоевременную оплату платежей должника в размере 720 237,60 руб., неустойки за период с 02.10.2022 по день фактической уплаты долга истцу - исчисленную в размере 0,2% подлежащей перечислению либо возврату суммы за каждый день просрочки, с МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ" неустойки за несвоевременную оплату платежей должника, исчисленную исходя из одной трехсотой ставки рефинансирования ЦБ РФ, в размере 80 713,42 руб., неустойки за период с 02.10.2022 по день фактической уплаты долга истцу - исчисленную в размере одной трехсотой действующей на день уплаты пени ставки рефинансирования ЦБ РФ от неуплаченной в срок суммы за каждый день просрочки, с учетом письменного уточнения, принятого судом в порядке ст. 49 АПК РФ.

Представители ответчиков в судебное заседание не явились, о времени и месте проведения судебного заседания извещены должным образом в порядке ст. ст. 121-123 АПК РФ, судебное заседание проведено в отсутствие ответчиков, в порядке ст. 156 АПК РФ.

Рассмотрев материалы дела, заслушав истца, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности на основании ст. 71 АПК РФ, арбитражный суд установил, что требования истца не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 28.09.2017 ООО «РК-Энергосбережение» и ООО «Эктив Соцэнергосервис» был заключен Договор финансирования под уступку денежного требования № 40-17/Д-2016-41375 (Договор факторинга), согласно которому ООО «РК-Энергосбережение» (далее – Финансовый агент) берет на себя обязательство передать денежные средства в размере 2 249 778,44 руб. ООО «Эктив Соцэнергосервис» (далее – Клиент), а Клиент уступает Финансовому агенту права требования (в том числе будущие) к Муниципальному образовательному учреждению «Краснооктябрьская средняя общеобразовательная школа им. А.Ф. Пономарева Белгородского района Белгородской области» (правопреемником которой является МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ", далее – Должник) в размере 3 218 205,27 руб. (согласно графику в приложении № 1), вытекающих из муниципального контракта № Д-2016-41375 от 01.08.2016 (далее - Энергосервисный контракт). Стороны согласовали размер вознаграждения финансового агента в размере 966 879,83 руб.

Платежным поручением № 132 от 28.09.2017 была перечислена сумма факторингового платежа – 2 249 778, 44 руб.

Как указал истец, начиная с 30.12.2018 в адрес ООО «РК-Энергосбережение» перестали поступать ежемесячные платежи по договору факторинга, задолженность за период за период с 26.05.2020 по 30.08.2022 по расчету истца составляет 1 531 345,25 руб.

В случае несвоевременного перечисления или возврата Клиентом Финансовому агенту Договором факторинга предусмотрена ответственность, размер которой закреплен в п.5.2, и составляет 0,2% подлежащей перечислению либо возврату суммы за каждый день просрочки.

Согласно п. 9.2 Энергосервисного контракта в случае просрочки исполнения Должником обязательств, предусмотренных Контрактом, в том числе по оплате настоящего Контракта, Исполнитель вправе требовать уплаты пеней. Пеня начисляется за каждый день просрочки исполнения Должником обязательства, предусмотренного настоящим Контрактом, начиная со дня, следующего после истечения, установленного настоящим Контрактом срока исполнения обязательства. Такая пеня устанавливается в размере одной трехсотой действующей на день уплаты пени ставки рефинансирования ЦБ РФ от неуплаченной в срок суммы.

Истцом произведен расчет неустойки с МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ" в размере 80 713,42 руб. за период 02.07.2020 – 31.03.2022, неустойки с ООО "ЭКТИВ СОЦЭНЕРГОСЕРВИС" в размере 720 237,60 руб. за период 02.06.2020 – 31.03.2022.

Указанные выше обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд с иском.

Отказывая в удовлетворении иска, суд исходит из следующего.

Согласно п. 1 ст. 824 ГК РФ по договору финансирования под уступку денежного требования (договору факторинга) одна сторона (клиент) обязуется уступить другой стороне – финансовому агенту (фактору) денежные требования к третьему лицу (должнику) и оплатить оказанные услуги, а финансовый агент (фактор) обязуется совершить не менее двух следующих действий, связанных с денежными требованиями, являющимися предметом уступки: 1) передавать клиенту денежные средства в счет денежных требований, в том числе в виде займа или предварительного платежа (аванса); 2) осуществлять учет денежных требований клиента к третьим лицам (должникам); 3) осуществлять права по денежным требованиям клиента, в том числе предъявлять должникам денежные требования к оплате, получать платежи от должников и производить расчеты, связанные с денежными требованиями; 4) осуществлять права по договорам об обеспечении исполнения обязательств должников.

Пунктом 1 ст. 826 ГК РФ предусмотрено, что предметом уступки по договору факторинга могут быть денежное требование или денежные требование: по существующему обязательству, в том числе по обязательству, возникшему из заключенного договора, срок платежа по которому наступил либо не наступил (существующее требование); по обязательству, которое возникнет в будущем, в том числе из договора, который будет заключен в будущем (будущее требование) ( ст. 388.1 ГК РФ).

Согласно п. 1 ст. 828 ГК РФ уступка финансовому агенту денежного требования является действительной, даже если между клиентом и его должником существует соглашение о ее запрете или ограничении.

Согласно п. 1 ст. 827 ГК РФ если договором факторинга не предусмотрено иное, клиент несет перед финансовым агентом ответственность за недействительность денежного требования, являющегося предметом уступки.

В соответствии с п. 1 ст. 830 ГК РФ должник обязан произвести платеж финансовому агенту (фактору) при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента (фактора) письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту (фактору) и в уведомлении определено подлежащее исполнению денежное требование или указан способ его определения, а также указано лицо, которому должен быть произведен платеж.

При этом финансовый агент обязан в разумный срок представить должнику доказательство того, что уступка денежного требования финансовому агенту действительно имела место. Если финансовый агент не выполнит эту обязанность, должник вправе произвести по данному требованию платеж клиенту во исполнение своего обязательства перед последним.

Согласно пункту 1 статьи 385 ГК РФ уведомление должника о переходе права имеет для него силу независимо от того, первоначальным или новым кредитором оно направлено. Должник вправе не исполнять обязательство новому кредитору до предоставления ему доказательств перехода права к этому кредитору, за исключением случаев, если уведомление о переходе права получено от первоначального кредитора.

В силу пункта 3.2.1 договора № 40-17/Д-2016-41375 о финансировании по уступку денежного требования, заключенного между ООО "РК-ЭС" (финансовый агент) и ООО "ЭктивСоцэнергосервис" (клиент), ООО "ЭктивСоцэнергосервис" обязан в течение 5 рабочих дней после заключения договора уведомить должника об уступке Прав требования по договору в пользу финансового агента с указанием реквизитов банковского счета финансового агента для перечисления платежей в счет исполнения должником предъявленных ему прав требования, а также с указанием объема уступленных прав требования.

От ООО "ЭктивСоцэнергосервис" в адрес МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ" уведомления или какая-либо иная информация об уступке права требования не поступала. Доказательств иного в материалы дела не представлено.

Истец указывает, что МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ" было уведомлено об уступке прав требования письмом ООО "РК-ЭС" № 05/52-19 от 25.02.2019 (уведомление от 14.11.2020. Из текста вышеуказанного письма следует, что истец уведомляет МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ" о заключении договора финансирования под уступку денежных требований  № 40-17/Д-2016-41375 и уступке истцу каких-то прав, описание и денежные выражение которых, по-видимому, содержатся в Приложении № 1. Приложение № 1 истцом в материалы дела не представлено.

Иные документы, подтверждающие переход права требования к МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ" в материалы дела истцом также не представлены. Сведения о размере денежных средств, подлежащих перечислению МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ" в пользу истца отсутствуют.

В нарушение ст. 65 АПК РФ, истцом не представлено надлежащих документальных доказательств перехода конкретных прав по договору финансирования под уступку денежного требования №40-17/Д-2016-41375 от 28.09.2017.

Таким образом, основания для исполнение каких-либо обязательств в пользу ООО "РК-ЭС" у МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ" не подтверждены.

Предметом договора является обязательство финансового агента передать денежные средства клиенту (финансирование) в счет уступаемых клиентом финансовому агенту денежных прав требований клиента к должнику, вытекающих из энергосервисного договора (контракта), а также обязательство финансового агента оказывать клиенту иные финансовые услуги, связанные с денежными правами требования, являющимися предметом уступки, на условиях, определенных настоящим договором (дополнительные услуги) (п. 2.1 Договора).

Согласно п. 2.4 договора за счет вознаграждения финансового агента по настоящему договору, финансовый агент осуществляет предоставление следующих дополнительных услуг клиенту:

- учет текущего состояния прав денежных требований к должнику и контроль за своевременностью их оплаты (административное управление дебиторской задолженностью);

- обработка и перечисление клиенту части поступающих платежей должника по энергосервисному контракту в соответствии с условиями настоящего договора.

Таким образом, заключенный между сторонами договор предусматривает наличие на стороне ООО «РК-Энергосбережение» обязательств не только по передаче денежных средств ООО «Эктив Соцэнергосервис», но и по оказанию дополнительных услуг.

Согласно п. 8.1 договора в редакции дополнительного соглашения № 1 в качестве вознаграждения за услуги, связанные с исполнением настоящего договора, финансовый агент взимает с клиента факторинговую комиссию в фиксированном размере 968 426, 83 руб., составляющую разницу между размером уступаемых денежных требований, указанных в пункте 1.1.6 настоящего договора, и величиной факторингового платежа, указанной в пункте 1.1.7 настоящего договора, и включающую в себя НДС по ставке в соответствии с частью 3 статьи 164 Налогового кодекса Российской Федерации.

Таким образом, согласно условиям договора, сумма, превосходящая размер факторингового платежа, перечисленного ООО «РК-Энергосбережение» в пользу ООО «Эктив Соцэнергосервис» является платой за дополнительные услуги, оказываемые ООО «РК-Энергосбережение».

Платежным поручением № 132 от 28 сентября 2017г. истец перечислил сумму факторингового платежа в размере 2 249 778,44 руб.

В период действия договора перед истцом исполнены обязательства на общую сумму 1 624 925 рублей 19 копеек.

Таким образом, разница между факторинговым платежом истца и размером исполненных ответчиком обязательств составляет 624 853 рубля 25 копеек.

При этом, сумма, превосходящая размер факторингового платежа, перечисленного ООО «РК-Энергосбережение» в пользу ООО "Эктив Соцэнергосервис" является платой за дополнительные услуги, оказываемые ООО «РК-Энергосбережение».

Пунктом 8.4 договора предусмотрено, что при получении и обработке платежей должника по контракту в части, превышающей размер уступленных денежных прав требований, финансовый агент выступает в отношениях с должником в качестве агента клиента, и при перечислении указанных платежей клиенту удерживает комиссионное вознаграждение за обработку платежа. В случае, если фактическая экономия по контракту в денежном выражении окажется больше размера расчетной экономии, то денежные средства, полученные сверх расчетного размера экономии, направляются в счет погашения денежных уступленных будущих денежных требований, при этом комиссия финансового агента, предусмотренная п. 8.1 договора, не пересчитывается и изменению не подлежит (п. 8.5 договора).

Согласно пункту 1 статьи 824 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору финансирования под уступку денежного требования (договору факторинга) одна сторона (клиент) обязуется уступить другой стороне - финансовому агенту (фактору) денежные требования к третьему лицу (должнику) и оплатить оказанные услуги, а финансовый агент (фактор) обязуется совершить не менее двух следующих действий, связанных с денежными требованиями, являющимися предметом уступки: передавать клиенту денежные средства в счет денежных требований, в том числе в виде займа или предварительного платежа (аванса); осуществлять учет денежных требований клиента к третьим лицам (должникам); осуществлять права по денежным требованиям клиента, в том числе предъявлять должникам денежные требования к  оплате, получать платежи от должников и производить расчеты, связанные с денежными требованиями; осуществлять права по договорам об обеспечении исполнения обязательств должников.

Обязательства финансового агента (фактора) по договору факторинга могут включать ведение для клиента бухгалтерского учета, а также предоставление клиенту иных услуг, связанных с денежными требованиями, являющимися предметом уступки (п. 2 ст. 824 ГК РФ).

В соответствии с пунктами 1, 2 статьи 826 Гражданского кодекса Российской Федерации предметом уступки по договору факторинга могут быть денежное требование или денежные требования: по существующему обязательству, в том числе по обязательству, возникшему из заключенного договора, срок платежа по которому наступил либо не наступил (существующее требование); по обязательству, которое возникнет в будущем, в том числе из договора, который будет заключен в будущем (будущее требование) (статья 388.1).

Денежное требование переходит к финансовому агенту (фактору) в момент заключения договора факторинга, если иное не установлено таким договором. При этом будущее требование переходит к финансовому агенту (фактору) с момента его возникновения, если договором не предусмотрено, что будущее требование переходит позднее.

В силу пунктов 1, 3 статьи 830 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан произвести платеж финансовому агенту (фактору) при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента (фактора) письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту (фактору) и в уведомлении определено подлежащее исполнению денежное требование или указан способ его определения, а также указано лицо, которому должен быть произведен платеж. Исполнение денежного требования должником в соответствии с правилами настоящей статьи освобождает должника от соответствующего обязательства перед клиентом.

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности.

С учетом вышеизложенного, принимая во внимание, что сумма уступленного права требования состоит из платежа и платы за услуги, оказываемые клиенту, а доказательств фактического их оказания в спорный период агентом в дело не представлено, равно как и не представлены акты, свидетельствующие о достижении соответствующей экономии (иные доказательства достижения планируемых платежей, учитывая представленные ответчиком МОУ "КРАСНООКТЯБРЬСКАЯ СОШ" доказательства), суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленного иска, в том числе требований о взыскании неустойки (акцессорное требование) по дату фактического исполнения.

Остальные доводы и доказательства, приведенные и представленные лицами, участвующими в деле, суд исследовал, оценил и не принимает во внимание в силу их малозначительности и/или безосновательности, а также в связи с тем, что по мнению суда, они отношения к рассматриваемому делу не имеют и (или) не могут повлиять на результат его рассмотрения.

Таким образом, оснований для удовлетворения исковых требований не имеется. Учитывая изложенное, суд принимает решение об отказе в удовлетворении исковых требований.

Расходы по госпошлине подлежат распределению в порядке ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст. ст. 309, 310  ГК РФ, ст. ст. 65, 71, 110, 167 - 170, 180-181 АПК РФ, суд 



РЕШИЛ:

В удовлетворении иска отказать.

Возвратить ООО "РК-ЭС" (121069, <...>, КОМНАТА 15А, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 31.08.2016, ИНН: <***>) из дохода федерального бюджета государственную пошлину в размере 3 739 руб. (три тысячи семьсот тридцать девять рублей ноль копеек).

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.


Судья:

Е.Ю. Давледьянова