Решение от 30 сентября 2020 г. по делу № А57-13075/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А57-13075/2020
30 сентября 2020 года
город Саратов


Резолютивная часть решения объявлена 25 сентября 2020 г.

Решение изготовлено в полном объеме 30 сентября 2020 г.

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи А.И. Михайловой, при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в судебном заседании материалы дела по заявлению Прокуратуры г. Балаково

Заинтересованные лица:

1. Индивидуальный предприниматель ФИО2

2. Конкурсный управляющий ООО «Транс-Технолоджи» ФИО3

о привлечении к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ

при участии:

от заявителя – ФИО4, служебное удостоверение обозревалось,

у с т а н о в и л:

в Арбитражный суд Саратовской области обратилась Прокуратура города Балаково Саратовской области с заявлением о привлечении к административной ответственности ФИО2 за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Представитель заявителя поддерживает заявленные требования.

Дело рассмотрено судом по правилам главы 25 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что Прокуратурой города Балаково на основании обращения конкурсного управляющего ООО «Транс-Технолоджи» от 18.02.2020 ФИО3 проведена проверка, в ходе которой установлено, что при осуществлении своей деятельности индивидуальный предприниматель ФИО2 нарушает требования Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Решением Арбитражного суда города Москвы от 10.09.2019 по делу № А40-272094/18-179-320-Б ООО «Транс-Технолоджи» (ИНН <***>) признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3.

Суд обязал руководителя должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати и штампы материальные и иные ценности должника конкурсному управляющему. Акт приема-передачи представить в суд.

Бывшим руководителем должника ФИО5 требования суда не исполнены, не передана бухгалтерская и иная документация должника, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему.

На основании решения Арбитражного суда г. Москвы от 10.09.2019 по делу № А40-272094/18-179-320-Б конкурсным управляющим получен исполнительный лист серия ФС № 033157445 на принудительное исполнение решения от 10.09.2019 и направлен в Службу судебных приставов. На основании исполнительного листа серия ФС № 033157445, отделом судебных приставов по Бологовскому району Тверской области 11.11.2019 возбуждено исполнительное производство 48187/19/69004-ИП.

Однако до настоящего времени бывшим руководителем должника ФИО5 законные требования Арбитражного суда города Москвы не исполнены, бухгалтерская и иная документация должника, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему не переданы.

Конкурсным управляющим ФИО3 на основании изучения выписки по расчетному счету должника сделан вывод о наличии документов у ИП ФИО2, поскольку между ООО «Транс-Технолоджи» (Должник) и ИП ФИО2 осуществлялась финансово-хозяйственная деятельность.

22.11.2019 конкурсным управляющим ФИО3 ИП ФИО2 направлен запрос (требование) за исх. № 550-ТТ о предоставлении следующих документов:

- копии договоров (со всеми приложениями и дополнительными соглашениями), заключенных с должником, обязательства по которым исполнялись в период с 01.01.2015 по текущую дату, даже если такие договоры были заключены до указанной даты;

- копии актов выполненных работ (оказанных услуг), справок о стоимости выполненных работ и затрат, иных документов, свидетельствующих об исполнении должником своих обязательств по договору;

- копии платежных поручений, иных документов, свидетельствующих об оплате, исполнении обязательств Заказчика по договору;

- копии актов сверок взаимных расчетов за период с 01.01.2015 по текущую дату за подписью руководителя и главного бухгалтера;

- копии иных документов, имеющих отношение к договорам, заключенных с должником.

21.02.2020 запрос возвращен конкурсному управляющему за истечением срока хранения.

18.02.2020 в прокуратуру города Балаково Саратовской области поступило обращение конкурсного управляющего ООО «Транс-Технолоджи» ФИО3 о привлечении ИП ФИО2 к административной ответственности за административное правонарушение предусмотренное ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

Вышеуказанные обстоятельства, по мнению заявителя, свидетельствуют о том, что ИП ФИО2 не соблюдаются положения законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Действия лица квалифицированы административным органом по ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

30.06.2020 Прокуратурой города Балаково вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

В порядке статьи 203 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, административный орган обратился в арбитражный суд о привлечении конкурсного управляющего к административной ответственности по ч.7 ст.14.13 КоАП РФ.

Оценив в совокупности представленные в материалы дела доказательства, заслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд пришел к следующим выводам.

По правилам ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от пяти тысяч до десяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до двух лет.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» несостоятельность (банкротство) - признанная арбитражным судом неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей.

Согласно статье 2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсный управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения конкурсного производства и осуществления иных установленных настоящим Федеральным законом полномочий, или государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов", осуществляющая указанные полномочия в случаях, установленных настоящим Федеральным законом.

Согласно положениям статьи 2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсное производство - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

В Соответствии со ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 10.09.2019 по делу № А40-272094/18-179-320-Б ООО «Транс-Технолоджи» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3.

Суд обязал руководителя должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати и штампы материальные и иные ценности должника конкурсному управляющему. Акт приема-передачи представить в суд.

Конкурсным управляющим ФИО3 на основании изучения выписки по расчетному счету должника сделан вывод о наличии документов у ИП ФИО2, поскольку между ООО «Транс-Технолоджи» (Должник) и ИП ФИО2 осуществлялась финансово-хозяйственная деятельность.

В целях поиска и выявления имущества должника, для возврата в конкурсную массу и как следствие удовлетворения требований кредиторов, для восстановления бухгалтерской и иной документации финансово-хозяйственной деятельности должника в виду отсутствия информации (сведений) о составе имущества должника, в связи с сокрытием контролирующими должника лицами первичной документации и иной финансово-хозяйственной документации, а также на основании ст. 20.3, 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 № 127-ФЗ конкурсным управляющим ФИО3 за исх. № 550-ТТ от 22.11.2019 ИП ФИО2 по адресу, указанному в выписке из ЕГРИП было направлено требование о предоставлении документов относительно финансово-хозяйственной деятельности должника с ИП ФИО2

Так, 22.11.2019 конкурсным управляющим ФИО3 ИП ФИО2 направлен запрос (требование) за исх. № 550-ТТ о предоставлении следующих документов: - копии договоров (со всеми приложениями и дополнительными соглашениями), заключенных с должником, обязательства по которым исполнялись в период с 01.01.2015 по текущую дату, даже если такие договоры были заключены до указанной даты; - копии актов выполненных работ (оказанных услуг), справок о стоимости выполненных работ и затрат, иных документов, свидетельствующих об исполнении должником своих обязательств по договору; - копии платежных поручений, иных документов, свидетельствующих об оплате, исполнении обязательств Заказчика по договору; - копии актов сверок взаимных расчетов за период с 01.01.2015 по текущую дату за подписью руководителя и главного бухгалтера; - копии иных документов, имеющих отношение к договорам, заключенных с должником.

Согласно информации, полученной с официального сайта «Почта России», 03.12.2019 направлено извещение о необходимости прибыть адресату в почтовое отделение за получением письма. Однако адресат за получением вышеназванного почтового отправления в почтовое отделение не прибыл. 04.12.2019 осуществлена неудачная попытка вручения вышеуказанного запроса.

В связи с чем, 21.02.2020 запрос возвращен конкурсному управляющему за истечением срока хранения, (ШК 80087041011260).

Вышеуказанный запрос (требование) ИП ФИО2, то есть лицом, обладающим сведениями и документами, имеющих отношение к делу о банкротстве, не исполнен, каких-либо пояснений по данному факту им не дано, информация и документы конкурсному управляющему не переданы.

В части статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю.

Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

В пунктах 63, 67 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» разъяснено, что по смыслу пункта 1 статьи 165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение, адресованное гражданину должно быть направлено по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания либо по адресу, который гражданин указал сам (например, в тексте договора), либо его представителю (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ).

При этом необходимо учитывать, что гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресам, перечисленным в абзацах первом и втором настоящего пункта, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя.

Сообщения, доставленные по названным адресам, считаются полученными, даже если соответствующее лицо фактически не проживает (не находится) по указанному адресу.

Риск неполучения поступившей корреспонденции несет адресат. Если в юридически значимом сообщении содержится информация об односторонней сделке, то при невручении сообщения по обстоятельствам, зависящим от адресата, считается, что содержание сообщения было им воспринято, и сделка повлекла соответствующие последствия (например, договор считается расторгнутым вследствие одностороннего отказа от его исполнения).

Таким образом, с учетом вышеизложенного, запрос (требование) конкурсного управляющего считается надлежащим образом доставленным и полученным лицом, обладающий сведениями и документами, имеющих отношение к делу о банкротстве.

Согласно статье 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В определении Верховного суда РФ от 16.10.2017 № 302-ЭС17-9244 по делу № А33-17721/2013 указано, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявленные и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или арбитражному управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

При этом, в установленный Федеральным законом от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» срок обязанность по представлению указанных документов ИП ФИО2 не исполнена.

Ответственность за вышеуказанные действия предусмотрена ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с п. 2 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Отягчающих вину обстоятельств судом не установлено. В качестве смягчающих вину обстоятельств суд признает те обстоятельства, что правонарушение совершено впервые.

Исходя из вышеизложенного, арбитражный суд находит обоснованным заявление прокуратуры о привлечении индивидуального предпринимателя ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде предупреждения.

Руководствуясь статьями 167 - 170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:


Привлечь индивидуального предпринимателя ФИО2, ОГРНИП: <***>, ИНН: <***>, дата присвоения ОГРНИП: 27.04.2016, дата прекращения деятельности: 16.09.2020, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, зарегистрированного по адресу: <...>, к административной ответственности на основании части 7 статьи 14.13 Кодекса РФ об административных правонарушениях в виде предупреждения.

Решение по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в апелляционную инстанцию в порядке, предусмотренном частью 4.1 ст. 206, ст. ст. 257 - 260, 273 - 277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.


Судья А.И. Михайлова