Решение от 18 декабря 2019 г. по делу № А50-11810/2019

Арбитражный суд Пермского края

Екатерининская, дом 177, Пермь, 614068, www.perm.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А50-11810/2019
18 декабря 2019 года
город Пермь


Резолютивная часть решения объявлена 03 декабря 2019 года. Полный текст решения изготовлен 18 декабря 2019 года.

Арбитражный суд Пермского края в составе судьи Морозовой Т.В.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Злобиной Т.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело

по иску ФИО1

к обществу с ограниченной ответственностью «Развитие» (ОГРН <***>; ИНН <***>)

об истребовании документов общества

при участии:

от истца: ФИО2, доверенность от 12.10.2017;

от ответчика: ФИО3, доверенность от 20.08.2018;

установил:

ФИО1 (далее – истец) обратился в арбитражный суд с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Развитие» (далее – ответчик) об обязании ответчика предоставить истцу в течение 10 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда копии документов, заверенных подписью директора и печатью ООО «Развитие» согласно списку просительной части (с учетом уточнения, принятого судом протокольным определением от 10.10.2019г.).

Также истец просит взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Развитие» в пользу ФИО1 компенсацию за неисполнение судебного акта на случай неисполнения в размере 5 000 руб. за каждый день по истечении 10 рабочих дней с момента вступления в законную силу до его фактического исполнения.

Требования истца мотивированы необоснованным уклонением общества от предоставления запрошенных документов и обоснованы положениями ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».

Ответчик заявленные требования не признает, при этом считает, что исходя из буквального прочтения перечня документов, указанных в исковых заявлениях истца от 22.05.2019, 29.07.2019, 19.08.2019, и их сопоставления на предмет новации, требования истца выполнены 26.07.2019г. Требования истца, указанные в заявлениях от 29.07.2019г. и 19.08.2019 г. являются новыми, поэтому должны предъявляться истцом в порядке, предусмотренном Уставом общества и ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». Также ответчик указывает на отсутствие в деле доказательств наличия у общества части документов. Относительно требований в части взыскания судебной неустойки общество ссылается на несоответствие заявленного размера принципам справедливости и соразмерности.

Возражая против доводов ответчика и настаивая на заявленных требованиях, истец представил письменные подробные пояснения по истребуемым документам.

Заслушав пояснения представителей сторон, исследовав материалы дела, арбитражный суд нашел требования подлежащими удовлетворению, исходя из следующего.

Согласно материалам дела, ООО «Развитие» создано и зарегистрировано 17.05.2012, о чем в ЕГРЮЛ внесена соответствующая запись.

Участниками ООО «Развитие» являются ФИО1 с размером доли 50 % в уставном капитале общества и ФИО4 - с размером доли 50 % в уставном капитале общества; директором общества является ФИО4.

14.03.2019 г. истец направил в адрес общества требование о предоставлении информации о деятельности общества, ознакомлении с бухгалтерской и иной документацией за 2018 год, а именно:

- бухгалтерского баланса за 2018 год;

- расшифровку дебиторской задолженности (код строки 1230), на 31.12.2018 г. согласно сведениям бухгалтерского баланса;

- расшифровку кредиторской задолженности (код строки 1520), на 31.12.2018 г. согласно сведениям бухгалтерского баланса;

- книгу учета доходов и расходов за 2018 год;

- кассовую книгу за 2018 год.

- копии первичных документов по счетам бухгалтерского учета за за II, III и IV квартал 1)18 года: основные средства, амортизация, материалы по переоценке; касса; банк; специальные счета; денежные документы; расчеты с поставщиками и подрядчиками; расчеты по авансам выданным; расчеты с покупателями и заказчиками; расчеты по авансам полученным; расчеты с подотчетными лицами; расчеты с разными дебиторами и кредиторами; прибыль и ее использование; расчеты по кредитам и займам.

Также повторно, в связи с невыполнением требований от 29.08.2018 года, истец предоставить ответчика:

- договоры займа, заключенные между ООО «Развитие» и ФИО4 за весь период финансово-хозяйственной деятельности ООО «Развитие»;

- первичные бухгалтерские документы (квитанции СБ РФ о приеме денежных средств), утверждающие наличие у ООО «Развитие» кредиторской задолженности перед ФИО4;

- извещение от ООО «Развитие» в адрес ФИО1 о совершении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, с документами подтверждающими направление данного извещения адресату.

- решения общего собрания участников ООО «Развитие» о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность.

Какого-либо ответа на требование не поступило, поэтому истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

В ходе судебного разбирательства ответчик осуществил передачу документов общества, о чем составлен акт от 26.07.2019г. Вместе с тем, поскольку документы предоставлены не в полном объеме, учитывая доводы ответчика о необходимости конкретизировать перечень документов, истец уточнил перечень документов, которые, по его мнению, должны были быть представлены обществом в порядке исполнения направленного требования, но не представлены.

В соответствии с п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество хранит документы, предусмотренные п. 1 названной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества (п. 2 ст. 50 Закона об ООО).

В соответствии с п. 4 ст. 50 Закона об ООО общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п. 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Из абз. 3 п. 1 ст. 8 Закона об ООО следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (п. 3 Информационного письма ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»).

В абз. 3 п. 1 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 разъяснено, что право участника хозяйственного общества на получение информации об обществе предусмотрено статьей 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), а также отдельными положениями законодательства о хозяйственных обществах.

Судам следует учитывать, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Исходя из смысла приведенных положений, объем документации общества, с которой его участник вправе ознакомиться, не ограничен, и включает в себя возможность получения копий этих документов, что необходимо для реализации права на участие в управлении делами общества.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в п. 2 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144, обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. В связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения. По смыслу рекомендаций, изложенных в данном пункте, в случае, если к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование.

В соответствии с абз. 3 п. 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. N 144 участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

В рассматриваемом случае, возражая против заявленных требований (с учетом уточнения), общество в лице представителя указывает на отсутствие части документов, несоответствие наименований документов требованиям законодательства о бухгалтерском учете, предъявлении новых требований, наличие злоупотреблений со стороны истца.

Вместе с тем суд усматривает недобросовестность в действиях именно общества.

Так, исходя из рассмотренных Арбитражным судом Пермского края исков, инициированных ФИО1, в обществе длительное время имеет место корпоративный конфликт между участниками, обладающими долями по 50% уставного капитала. При этом решением Арбитражного суда Пермского края по делу № А50-16790/2018 уже был установлен факт уклонения общества от предоставления документов по требованию ФИО1 и в рамках данного дела общество указывало на недостаточную конкретизацию истцом запрашиваемых документов, в связи с чем у общества возникло непонимание и затруднительность в раскрытии информации по деятельности общества. В рамках настоящего дела первоначально обществом также были заявлены соответствующие доводы, однако при уточнении истцом требования с детальным пояснением запрашиваемых документов обществом заявлено о предъявлении новых требований, что, по мнению суда, суда не соответствует добросовестному поведению общества, обязанного раскрывать перед участником полную информацию о деятельности общества. Следует отметить, что обществом не представлено доказательств и не следует из пояснений того, что объем документации общества, осуществляющего деятельность по сдаче своего имущества в аренду, является значительным, а из пояснений истца в рамках настоящего дела и дела № А50-16790/2018 усматривается, что представляемые обществом документы полной информации о деятельности общества не содержат (не раскрывают).

Суд согласен с позицией истца о том, что уточненный перечень документов лишь конкретизирует список документов, запрошенных истцом в требовании от 14.03.2019г.

Кроме того, с учетом разъяснений, приведенных в п. 2 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 поданное уточненное исковое заявление в любом случае свидетельствует о факте обращения в общество с требованием о предоставлении соответствующей информации. В силу абз. 4 ч. 5 ст. 4 АПК РФ соблюдение досудебного порядка урегулирования спора не требуется по делам по корпоративным спорам.

В силу разъяснений пункта 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Таким образом, бремя доказывания отсутствия в обществе документов, которые испрашивает для целей ознакомления участник, возложено на общество. Доказательств отсутствия документов либо соответствующих пояснений за подписью директора обществом не представлено.

Все вопросы исполнения решения, в том числе по объему передаваемых документов, по возможности их фактического представления в силу тех или иных объективных причин (в частности по причине их физического отсутствия, утраты по уважительным причинам, в силу необходимости их восстановления) могут быть разрешены между сторонами самостоятельно на стадии исполнения судебного акта, в том числе с учетом предоставления иной информации.

Доказательств того, что какие-либо запрашиваемые документы были представлены истцу ранее, обществом также не представлено.

При таких обстоятельствах, поскольку требование истца о предоставлении документов обществом не исполнено, право истца на получение информации о деятельности общества в данном случае нарушено.

С учетом изложенного, принимая во внимание положения ст. 8, 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», исходя из отсутствия доказательств, подтверждающих передачу документов истцу, заявленные требования подлежат удовлетворению.

Согласно ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1). Защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (глава 25).

В соответствии с пунктом 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Учитывая, что в результате присуждения компенсации исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение, при этом присужденная судом в рамках дела № А50-16790/2018 неустойка в размере 3 000 руб. за каждый день не возымела должного действия (срок исполнения судебного акта обществом был нарушен), принимая во внимание, что компенсация за неисполнение судебного акта носит предупреждающий характер и подлежит взысканию только в случае неисполнения решения суда, суд считает заявленные требования о взыскании компенсации в размере 5 000 руб. за каждый день по истечении 10 рабочих дней с момента вступления в законную силу до его фактического исполнения также подлежат удовлетворению.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ на ответчика подлежат отнесению судебные расходы истца по оплате государственной пошлины.

Руководствуясь ст. 110, ст.ст. 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Пермского края

Р Е Ш И Л:

Иск удовлетворить.

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Развитие» (618250, <...>; ОГРН <***>; ИНН <***>) предоставить ФИО1 в течение 10 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда, копии следующих документов, заверенные подписью директора и печатью ООО «Развитие»:

1. Расшифровку дебиторской задолженности (код строки 1230), на 31.12.2018 г. согласно сведениям бухгалтерского баланса, с детализацией в разрезе отдельных оснований, и с отражением динамики по каждому контрагенту;

2. Расшифровку кредиторской задолженности (код строки 1520), на 31.12.2018 г. согласно сведениям бухгалтерского баланса, с детализацией в разрезе отдельных оснований, и с отражением динамики по каждому контрагенту;

3. Первичные документы по учету объектов основных средств (акты ОС-1, копии договоров купли-продажи имущества, инвентарные карточки формы ОС-6);

4. Первичные документы по учету материалов по переоценке (либо информацию о том, что переоценка не производилась);

5. Первичные учетные документы по учету кассы (движения наличных денежных средств): приходные и расходные кассовые ордера, платежные ведомости по выплате заработной платы;

6. Документы (отчет/ банковская выписка) по движению средств ООО «Развитие» на специальных счетах в банках (счетах бизнес-карт);

7. Первичные документы по учету расчетов с поставщиками:

-Акт на услуги нотариуса ФИО5 на сумму 4300,00 рублей (23.04.2018) за нотариальные услуги;

- Первичный документ (акт, товарная накладная, универсальный передаточный документ) по контрагенту ИП ФИО6 на сумму 88 598,00 рублей (28.04.2018) оплата по счету № 4 от 28.04.2018;

- Первичный документ (акт, товарная накладная, универсальный передаточный документ) по контрагенту ООО «Эскарп» на сумму 18 300,00 рублей (18.05.2018) оплата по счету №54 от 15.05.2018;

- Накладная по контрагенту ООО «Компания ТопСтар» на сумму 34 061,00 рублей;

- Договор подряда, смета, акты по контрагенту - ИП ФИО7: на сумму 70 000,00 рублей (21.05.2018) предоплата по договору подряда;

на сумму 92 000,00 рублей (28.06.2018) предоплата по договору подряда;

на сумму 103 730,00 рублей (17.07.2018) окончательный расчет по договору подряда;

- Соглашение об оказании квалифицированной юридической помощи от 08.06.2018 и акт на оказанные услуги с ФИО3 на сумму 30 000,00 рублей;

- Акт оказанных услуг с ООО Юридическая Фирма «Черемных и партнеры» - на сумму 16 000,00 рублей (оплата по счету № 234 от 12.11.18 за юридические услуги по договору № 25 от 16.05.2018);

- Договор, смету, акт на выполненные работы с ООО «Энергия»:

на сумму 130 000,00 рублей, оплата по счету № 56 от 26.09.2018 за электромонтажные работы (текущий ремонт здания пр. Октябрьский 9 «б»);

на сумму 100 440,00 рублей (15.10.18) окончательная оплата по акту № 1 от 28.09.2018 за электромонтажные работы (текущий ремонт здания пр. Октябрьский 96);

- Товарная накладная/ универсальный передаточный документ с ООО «Инстрой»:

на сумму 60 000,00 рублей (24.12.2018) оплата аванса на материалы по счету № 2 от 21.11.2018;

на сумму 40 000,00 рублей (27.12.2018) оплата аванса на материалы по счету № 2 от 21.11.2018;

8. Первичные документы по учету расчетов с покупателями;

9. Первичные документы по расчетам с подотчетными лицами и авансовые отчеты (за исключением переданных авансовых отчетов с номерами 4,5,7,8,9,10);

10. Первичные документы к авансовым отчетам с номерами 4,5,7,8,9,10;

11. Первичные документы по учету расчетов по кредитам и займам;

12. Договор займа от 06.08.2012 заключенного между ООО «Развитие» (заемщик) и ФИО4 (Заимодавец) на сумму 3 017 500 рублей.

13. Договор займа от 20.06.2013 заключенного между ООО «Развитие» (заемщик) и ФИО4 (Заимодавец) на сумму 2 407 ООО рублей.

14. Первичные бухгалтерские документы, подтверждающие наличие и размер задолженности ООО «Развитие» перед ФИО4 по всем действующим договорам займа за период 2018 г, в том числе от 06.08.2012 и от 20.06.2013.

15. Регистры бухгалтерского учета за 2018 год по счетам бухгалтерского учета:

- сводная оборотно-сальдовая ведомость в разрезе субсчетов;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 60 (расчеты с поставщиками и подрядчиками) в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 62 (расчеты с покупателями и заказчиками) в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 76 (расчеты с разными кредиторами и дебиторами) в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 66,67 (расчеты по краткосрочным/ долгосрочным кредитам и займам) в разрезе договоров и субсчетов второго порядка;

- оборотно-сальдовая ведомость по счету 71 (расчеты с подотчетными лицами) в разрезе подотчетных лиц (сотрудников);

- регистра бухгалтерского учета « обороты счета» по счетам 60, 62, 76,71,66,67 за 2018 год;

16.Договоры с контрагентами (покупателями/заказчиками, поставщиками/подрядчиками, заемщиками/ заимодавцами, кредитных) в рамках которых осуществлялась хозяйственная деятельность в 2018 году, или имеется задолженность на 31.12.2018;

17. Акты взаимных расчетов по состоянию на 31.12.2018, а также акт инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками, а также прочими дебиторами и кредиторами, подтверждающий проведении инвентаризации обязательств.

18. Извещение от ООО «Развитие» в адрес ФИО1 о согласии на совершение сделок в совершении которых имеется заинтересованность (договора займа от 06.08.2012, от 20.06.2013), с документами, подтверждающими направлении данных извещений.

19. Решения общего собрания участников ООО «Развитие» о согласии на совершение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность (договора займа от 06.08.2012, от 20.06.2013).

В случае несвоевременного исполнения судебного акта взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Развитие» (ОГРН <***>; ИНН <***>) в пользу ФИО1 компенсацию за ожидание соответствующего исполнения в виде твердой денежной суммы в размере 5 000 руб. за каждый день по истечении 10 рабочих дней с момента вступления в законную силу до его фактического исполнения.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Развитие» (ОГРН <***>; ИНН <***>) в пользу ФИО1 расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 руб.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня изготовления в полном объеме через Арбитражный суд Пермского края.


Судья Т.В. Морозова