Решение от 21 ноября 2023 г. по делу № А40-197425/2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ 115225, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17 http://www.msk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

Дело № А40-197425/23-96-1435
21 ноября 2023 года
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 14.11.2023 Полный текст решения изготовлен 21.11.2023

Арбитражный суд в составе:

судья Гутник П.С. (единолично), при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению ООО "ФАКТОРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ ЛУЧ" 119435, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ХАМОВНИКИ, БОЛЬШОЙ САВВИНСКИЙ ПЕР., Д. 9, СТР. 2, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 15.01.2018, ИНН: <***>, КПП: 770401001 к ответчику ООО "ЗОДЧИЙ" 191015, РОССИЯ, Г. САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ СМОЛЬНИНСКОЕ, СУВОРОВСКИЙ ПР-КТ, Д. 61, ЛИТЕРА А, ПОМЕЩ. 3-Н, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 13.02.2014, ИНН: <***>, КПП: 784201001

третье лицо - ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ КУЛЬТУРЫ ЛЕНИНГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ "МУЗЕЙНОЕ АГЕНТСТВО"

о взыскании 35 785 440 руб.; при участии: от истца: не явился, извещён; от ответчика: не явился, извещён. от третьего лица: не явился, извещён, Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

ООО "ФАКТОРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ ЛУЧ" (далее по тексту – Истец) обратилось в арбитражный суд с иском к ООО "ЗОДЧИЙ" (далее по тексту – Ответчик) в котором просило суд:

1. Взыскать с ООО «ЗОДЧИЙ» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в пользу ООО «ФК ЛУЧ» (ОГРН <***>, ИНН <***>) задолженность в размере 35 785 440 (Тридцать пять миллионов семьсот восемьдесят пять тысяч четыреста сорок) рублей 83 копейки, в том числе: 20 200 000 (Двадцать миллионов двести тысяч) рублей 00 копеек – задолженность по предоставленному финансированию по Договору факторинга (реестр № 02/252-2021/Р); 8 667 792 (Восемь

миллионов шестьсот шестьдесят семь тысяч семьсот девяносто два) рубля 32 копейки (с учетом НДС) – задолженность по Комиссии 2 и Комиссии 3 согласно Соглашению о Вознаграждении Фактора; 6 667 648 (Шесть миллионов шестьсот шестьдесят семь тысяч шестьсот сорок восемь) рублей 51 копейка – неустойка, начисленная за просрочку исполнения обязательств по перечислению денежных сумм на номинальный счет; 250 000 (Двести пятьдесят тысяч) рублей 00 копеек – неустойка в виде штрафа за нарушение условия Договора факторинга, а также расходы на оплату государственной пошлины в размере 200 000 (Двести тысяч) рублей.

2. Взыскать с ООО «ЗОДЧИЙ» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в пользу ООО «ФК ЛУЧ» (ОГРН <***>, ИНН <***>) неустойку в размере 0,1% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки, начисленную на сумму фактической задолженности (задолженность по финансированию и Комиссии 2 и 3 в размере 28 867 792,32 руб.), начиная с 29.08.2023 г. по дату фактической оплаты задолженности.

Представители сторон спора и третьего лица, надлежащим образом извещенные, в судебное заседание не явились. Дело рассмотрено в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Рассматривая данный спор по существу, суд исходит из следующего.

15.10.2021 г. между ООО «ФК ЛУЧ» (далее – «Истец», «Фактор») и ООО «Зодчий» (далее – «Ответчик», «Клиент») заключен Генеральный договор об общих условиях факторингового обслуживания № 252–2021/Р (далее – «Договор факторинга»).

Согласно пункту 2.1 Договора факторинга его предметом являются общие условия факторингового обслуживания, при которых Фактор обязуется осуществлять финансирование Клиента на срок, указанный в Генеральном договоре, а Клиент обязуется уступать Фактору денежные требования (существующие и/или будущие), вытекающие из поставки Клиентом товаров, выполнения им работ или оказания услуг Дебиторам на условиях отсрочки платежа, в течение срока действия Генерального договора, в обеспечение возврата Фактору сумм финансирования.

Фактор обязуется передать Клиенту денежные средства в счет этих денежных требований в сроки и в порядке, определяемые Договором факторинга, и оказывать Клиенту иные финансовые услуги, связанные с денежными требованиями, являющимися предметом уступки, в сроки и в порядке, определяемыми Договором факторинга и/или Дополнительными соглашениями к нему.

Исходя из пункта 10.1 Договора факторинга, договор вступает в силу с даты его подписания Сторонами и заключается на неопределенный срок. Генеральный договор подписывается Сторонами с помощью ЭП в Информационной системе.

Финансирование, согласно разделу 1 Договора факторинга «Термины и определения» – платежи Фактора Клиенту, предоставляемые Фактором на срок, указанный в Договоре факторинга, возврат которых Фактору обеспечивается уступкой последнему Клиентом денежных требований, вытекающих из предоставления Клиентом Дебитору товаров, выполнения им работ или оказания услуг.

В соответствии с пунктом 3.1 Договора факторинга, уступленные Клиентом денежные требования фиксируются в реестре.

Реестр - согласно разделу 1 Договора факторинга «Термины и определения» - список, содержащий характеристики (идентификацию) Денежного требования, уступленного Фактору Клиентом, являющийся неотъемлемой частью Договора факторинга (по форме Приложения № 1.1 к Договору факторинга).

В соответствии с пунктом 1 статьи 824 ГК РФ по договору финансирования под уступку денежного требования (договору факторинга) одна сторона (клиент) обязуется уступить другой стороне - финансовому агенту (фактору) денежные требования к третьему лицу (должнику) и оплатить оказанные услуги, а финансовый агент (фактор) обязуется совершить не менее двух следующих действий, связанных с денежными

требованиями, являющимися предметом уступки: передавать клиенту денежные средства в счет денежных требований, в том числе в виде займа или предварительного платежа (аванса); осуществлять учет денежных требований клиента к третьим лицам (должникам); осуществлять права по денежным требованиям клиента, в том числе предъявлять должникам денежные требования к оплате, получать платежи от должников и производить расчеты, связанные с денежными требованиями; осуществлять права по договорам об обеспечении исполнения обязательств должников.

Статья 826 ГК РФ предусматривает, что предметом уступки, под которую предоставляется финансирование, может быть как денежное требование, срок платежа по которому уже наступил, так и право на получение денежных средств, которое возникнет в будущем.

Согласно пункту 1 статьи 828 ГК РФ, уступка финансовому агенту денежного требования является действительной, даже если между клиентом и его должником существует соглашение о ее запрете или ограничении.

В соответствии с условиями заключенного Договора факторинга Истцом и Ответчиком был подписан Реестр № 02/252-2021/Р от 29 октября 2021 г. денежных требований Клиента ООО «ЗОДЧИЙ», уступленных Фактору, согласно которому Ответчиком были уступлены Истцу требования к Государственному бюджетному учреждению культуры Ленинградской области «Музейное агентство» (далее – Заказчик/Дебитор/Третье лицо) по оплате ремонтно-реставрационных работ объекта культурного наследия регионального значения «Дом, где в 1911-1938 гг. жил и работал известный художник и этнограф ФИО2. Есть мемориальная доска.» по Контракту № 27/21 от 16.09.2021 г.

Сумма денежного требования – 68 838 000 (Шестьдесят восемь миллионов восемьсот тридцать восемь тысяч) рублей 00 копеек.

Размер первого платежа – 20 200 000 (Двадцать миллионов двести тысяч) рублей 00 копеек.

Дата ожидаемой оплаты Дебитором выполненных работ указана в Реестре – 28.10.2022 г.

Дата регресса в соответствии с Реестром – 27.11.2022 г.

Во исполнение Договора факторинга Истец перечислил Ответчику финансирование по уступленному денежному требованию по Реестру № 02/252-2021/Р от 29 октября 2021 г. в сумме 20 200 000 (Двадцать миллионов двести тысяч) рублей 00 копеек, что подтверждается платежным поручением № 5531 от29.10.2021 г.

В силу статьи 830 ГК РФ должник обязан произвести платеж финансовому агенту (фактору) при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента (фактора) письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту (фактору) и в уведомлении определено подлежащее исполнению денежное требование или указан способ его определения, а также указано лицо, которому должен быть произведен платеж.

29.10.2021 г. Фактор направил в адрес ГБУК ЛО «Музейное агентство» Уведомление об уступке денежного требования по Контракту и необходимости перечислять денежные средства, подлежащие уплате ООО «ЗОДЧИЙ» в соответствии с п. 4.1.10. Контракта, на счет ООО «ЗОДЧИЙ» № 40702810220010000214 в АКБ «ДЕРЖАВА» ПАО, г. Москва. Согласно сведениям Почты России указанное Уведомление вручено адресату 09 ноября 2021, 14:32 191311, Санкт-Петербург (РПО 11943563006460).

Этот же банковский счет исполнителя указан в Дополнительном соглашении № 1 от 27.10.2021 г. к Контракту № 27/21 от 16.09.2021 г.

Пунктом 2.3. Договора факторинга предусмотрено, что платежи Дебитора, а также платежи Клиента должны производиться на номинальный счет Клиента,

открытый в АКБ «Держава» ПАО (ИНН - 7729003482). Именно этот счет указан в Уведомлении, направленном Истцом Дебитору/Третьему лицу.

Исходя из пункта 1 статьи 307 ГК РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенные действия, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

В соответствии со статьей 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается.

Однако по указанному выше Контракту, по которому денежные требования были уступлены Истцу, платежи со стороны Дебитора/Третьего лица в адрес Ответчика по реквизитам, указанным в Уведомлении, не осуществлялись.

Фактор 19.12.2022 г. направил в адрес Заказчика запрос о ходе выполнения работ по Контракту № 27/21 от 16.09.2021 г., в ответ на который Заказчик запросил документы, подтверждающие уступку денежного требования по указанному Контракту.

30.12.2022 г. Фактор в соответствии с требованиями п. 2 ст. 830 ГК РФ направил в адрес Заказчика документы, подтверждающие, что уступка денежного требования финансовому агенту по Контракту № 27/21 от 16.09.2021 г. действительно имела место.

Между тем, 01.11.2022 г. Клиент и Заказчик заключили Дополнительное соглашение № 2 к Контракту № 27/21 от 16.09.2021 г., указав в нем платежные реквизиты Клиента в СТ-Петербургском филиале ПАО «Промсвязьбанк», что противоречит п. 2.3. Договора факторинга и полученному Дебитором уведомлению об уступке денежных требований, после чего 02.11.2022 г. в соответствии с платежным поручением № 42337 Заказчик произвел платеж в сумме 4 073 203,11 руб. на расчетный счет Клиента в СТ-Петербургском филиале ПАО «Промсвязьбанк».

Согласно п. 3.5.1. Договора факторинга в случае, если платеж Дебитора по уступленному требованию поступит непосредственно в адрес Клиента, а не на номинальный счет Клиента, Бенефициаром по которому является Фактор, Клиент обязан перевести поступившие денежные средства на номинальный счет Клиента, Бенефициаром по которому является Фактор, в течение 2 (двух) рабочих дней с даты поступления соответствующего платежа от Дебитора. Положения настоящего пункта не ограничивают права Фактора на предъявление требований к Дебитору по исполнению его денежных обязательств по Контракту в полном объеме в адрес Фактора.

Таким образом, учитывая, что оплата Дебитора была произведена в 02.11.2022 г. не на номинальный счет Ответчика, последний должен был перевести поступившую сумму оплаты на свой номинальный счет в АКБ «ДЕРЖАВА» ПАО не позднее 08.11.2022 г., однако данной обязанности не исполнил.

Согласно п. 7.3. Договора факторинга с момента уведомления Дебитора о произошедшей уступке денежного требования к нему Контракт не может быть изменен или расторгнут без согласия Фактора, в том числе (но не исключительно) не могут быть изменены платежные реквизиты номинального счета Клиента, бенефициаром по которому является Фактор, указанные в Уведомлении Дебитору, а также в Контракте. В случае нарушения Клиентом положений настоящего пункта Клиент уплачивает по усмотрению Фактора неустойку в виде штрафа в размере 250 000 (Двести пятьдесят тысяч) рублей и/или пени в размере 100 (Ста) % платежа, поступившего на счет Клиента, платежные реквизиты которого отличаются от указанных в Уведомлении Дебитору. Штраф взимается за каждый случай нарушения Клиентом положения настоящего пункта Генерального договора.

Принимая во внимание, что платежные реквизиты по оплате выполненных Ответчиком работ по Контракту № 27/21 от 16.09.2021 г. были изменены в нарушение п. 2.3. и п. 7.3 Договора факторинга, Фактор 22.08.2023 г. предъявил требование Ответчику об уплате неустойки за нарушение вышеизложенных условий в виде штрафа в размере 250 000 (Двести пятьдесят тысяч).

Данное требование Ответчиком оставлено без удовлетворения.

Пунктом 7.4.1. Договора факторинга предусмотрено, что в случае неоплаты Дебитором по любым основаниям полностью или частично денежного требования, подпадающего под условия Договора факторинга, на дату окончания установленного Приложением № 2.1 Периода ожидания, Клиент обязан перечислить Фактору разницу между суммой уступленного денежного требования и суммой фактически полученных Фактором в счет погашения денежного требования платежей в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты окончания Периода ожидания.

Дата регресса в соответствии с Реестром № 02/252-2021/Р – 27.11.2022 г. На указанную дату денежные средства в счет оплаты уступленного требования на номинальный счет Ответчика не поступили. Соответственно, с учетом условия Договора факторинга, предусмотренного п. 7.4. Ответчик должен был исполнить указанное обязательство не позднее 30.11.2022 г., однако данной обязанности не исполнил.

Доводы ответчика, изложенные в отзыве не исключают правомерности требований истца, опровергаются имеющимися в материалах дела доказательствами, сделаны при не правильном и не верном применении норм материального и процессуального права, регулирующих спорные правоотношения.

В силу ч. 1 ст. 64, ст. 71 и 168 АПК РФ арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании представленных доказательств, при оценке которых он руководствуется правилами ст. ст. 67 и 68 АПК РФ об относимости и допустимости доказательств.

Оценив представленные в дело доказательства в порядке, предусмотренном ст. 71 АПК РФ, руководствуясь названными нормами права, суд приходит к выводу об удовлетворении требований о взыскании задолженности в размере 20 200 000 руб. по предоставленному финансированию по Договору факторинга (реестр № 02/252-2021/Р), задолженность по комиссии 2 и комиссии 3 согласно соглашению о вознаграждении фактора в размере 8 667 792 руб. 32 коп.

Истцом заявлено требование о взыскании неустойки, начисленной за просрочку исполнения обязательств по перечислению денежных средств на номинальный счет в размере 6 667 648 руб. 51 коп., неустойки в виде штрафа за нарушения условий договора факторинга в размере 250 000 руб., неустойки в размере 0,1 % от суммы задолженности (28 867 792 руб. 32 коп., начиная с 29.08.2023 года по дату фактической оплаты задолженности.

В силу пункта 7.9 Договора Факторинга в случае просрочки исполнения Клиентом любых обязательств по оплате сумм, предусмотренных положениями Договора факторинга, Клиент обязан уплатить неустойку в виде пени в размере 0,1% (Ноль целых одна десятая) процента от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки. Клиент признает размер пени, указанный в настоящем пункте, соразмерным последствиям нарушения обязательства.

Соглашением о вознаграждении фактора от 28.10.2021 г. (приложение № 2.1 к Договору факторинга, далее – «Соглашение о вознаграждении») установлено, что за оказание факторинговых услуг Клиент уплачивает Фактору вознаграждение, которое состоит из комиссий:

• Комиссия 1 уплачивается клиентом до выплаты финансирования, уменьшению в зависимости от периода финансирования не подлежит. Комиссия рассчитывается исходя из следующих параметров: ставка – 16 % годовых, срок - 61 календарных дней.

- по Реестру № 02/252-2021/Р от 29 октября 2021 г. комиссия 1 уплачена Ответчиком в соответствии с Платежным поручением № 911 от 28.10.2021 г. сумме 648 170,96 руб. (Приложение № 8 к исковому заявлению).

• Комиссия 2 за предоставление денежных средств Клиенту Фактором в рамках Факторингового обслуживания рассчитывается как разница между общей стоимостью финансирования за весь период и Комиссией 1. Комиссия 2 удерживается из оплаты Дебитором ГК.

Процентная ставка для целей расчета комиссии определяется следующим образом:

Срок предоставления

финансирования

1-6 мес.

7 мес.

8 мес.

9 мес.

10 мес.

11 мес.

12 мес.

13 мес.

Ставка в % годовых, без учета НДС

12,5

13,5

14

14,5

15

15,5

16

16,5

• Комиссия 3 за предоставление денежных средств Клиенту Фактором в

рамках Факторингового обслуживания в периоде ожидания платежа составляет 0,03% в день от суммы задолженности. Комиссия 3 начисляется с начала периода ожидания платежа до даты полного погашения транша включительно. Комиссия 3 удерживается в дату полного погашения транша.

Общий размер задолженности по оплате вознаграждения (комиссии), подлежащего оплате Ответчиком Фактору по состоянию на 28.08.2023 г., составляет 8 667 792 (Восемь миллионов шестьсот шестьдесят семь тысяч семьсот девяносто два) рубля 30 копеек (с учетом НДС), в том числе:

- Задолженность по оплате Комиссии 2 за предоставление денежных средств Клиенту Фактором составляет 6 449 832 (Шесть миллионов четыреста сорок девять тысяч восемьсот тридцать два) рубля 32 копейки (с учетом НДС).

- Задолженность по оплате Комиссии 3 за предоставление денежных средств Клиенту Фактором с начала периода ожидания платежа составляет - 2 217 960 (Два миллиона двести семнадцать тысяч девятьсот шестьдесят) рублей 00 копеек (с учетом НДС).

В связи с непоступлением платежей, по уступленным Истцу требованиям в соответствии с условиями Договора факторинга, Истцом в целях соблюдения досудебного порядка урегулирования в адрес Ответчика 30.11.2022 г. направлена претензия, что подтверждается почтовой квитанцией и описью вложения.

Указанная претензия оставлена Ответчиком без удовлетворения.

В силу пункта 7.9 Договора Факторинга в случае просрочки исполнения Клиентом любых обязательств по оплате сумм, предусмотренных положениями Договора факторинга, Клиент обязан уплатить неустойку в виде пени в размере 0,1% (Ноль целых одна десятая) процента от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки. Клиент признает размер пени, указанный в настоящем пункте, соразмерным последствиям нарушения обязательства.

Поскольку Ответчик не исполнил свои обязательства по Договору факторинга, ему была начислена неустойка в размере 6 667 648 (Шесть миллионов шестьсот шестьдесят семь тысяч шестьсот сорок восемь) рублей 51 копейка.

Согласно пункту 65 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» по смыслу статьи 330 ГК РФ, истец вправе требовать присуждения неустойки по день фактического исполнения

обязательства (в частности, фактической уплаты кредитору денежных средств, передачи товара, завершения работ).

Истец считает возможным взыскать с Ответчика неустойку в размере 0,1% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки, начисленную на сумму задолженности по Договору факторинга (задолженность по финансированию и Комиссии 2 и 3 в размере 28 867 792,32 руб.), начиная с 29.08.2023 г. по дату фактической оплаты задолженности.

Расчет неустойки судом проверен, произведён в соответствии с условиями заключенного сторонами договора, требованиями действующего законодательства, ответчиком контррасчет не представлен. Учитывая установленные судом обстоятельства ненадлежащего исполнения ответчиком своих обязательств, требования истца в указанной части подлежат удовлетворению.

Госпошлина распределена на основании ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Взыскать с ООО "ЗОДЧИЙ" (ИНН: <***>) в пользу ООО "ФАКТОРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ ЛУЧ" (ИНН: <***>) задолженность в размере 20 200 000 руб. по предоставленному финансированию по Договору факторинга (реестр № 02/252-2021/Р), задолженность по комиссии 2 и комиссии 3 согласно соглашению о вознаграждении фактора в размере 8 667 792 руб. 32 коп., неустойку, начисленную за просрочку исполнения обязательств по перечислению денежных средств на номинальный счет в размере 6 667 648 руб. 51 коп., неустойку в виде штрафа за нарушения условий договора факторинга в размере 250 000 руб., неустойку в размере 0,1 % от суммы задолженности (28 867 792 руб. 32 коп., начиная с 29.08.2023 года по дату фактической оплаты задолженности, расходы по уплате государственной пошлины в сумме 200 000 руб.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья П.С. Гутник