Решение от 25 января 2023 г. по делу № А40-237900/2022

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-237900/22-189-1915
г. Москва
25 января 2023 года
Резолютивная часть решения объявлена 12 января 2023 года

Полный текст решения изготовлен 25 января 2023 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Председательствующего: судьи Ю.В. Литвиненко,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску

ФИО2 (ИНН: <***>)

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (115114, <...>, ЭТ 2 ПОМ 1 КОМ 70, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 17.02.2003, ИНН: <***>)

о взыскании неисполненного обязательства по погашению облигаций в размере 448 500 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 8 269, 61 руб.

при участии: согласно протокола судебного заседания от 12 января 2023 года,

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 (далее – Истец) обратился в Замоскворецкий районный суд города Москвы с иском к ООО «ОР» (далее – Ответчик, Эмитент) о взыскании неисполненного обязательства по погашению облигаций в размере 448 500 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 8 269 руб. 61 коп.

Определением Замоскворецкого районного суда города Москвы от 29 июля 2022 года иск ФИО2 принят к производству, делу присвоен № 2-5871/2022.

Определением Замоскворецкого районного суда города Москвы от 22 сентября 2022 года дело № № 2-5871/2022 по иску ФИО2 к ООО «ОР» о взыскании неисполненного обязательства по погашению облигаций в размере 448 500 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 8 269 руб. 61 коп. передано по подсудности в Арбитражный суд города Москвы.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 08 ноября 2022 года переданное по подсудности дело по иску ФИО2 к ООО «ОР» о взыскании неисполненного обязательства по погашению облигаций в размере 448 500 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 8 269 руб. 61 коп. принято к производству, делу присвоен № А40-237900/22-189-1915.

Истец поддержал заявленные требования.

Ответчик возражал против заявленных требований, заявил ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ПАО «ОР Групп».

Суд, рассмотрев материалы дела, в силу статей 67, 68, 71 АПК РФ исследовав и оценив представленные доказательства с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности, считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению в части по следующим основаниям.

Судом установлено, истец является владельцем следующих ценных бумаг: биржевые облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-01 и номинальной стоимостью 1000 рублей (одна тысяча рублей) каждая, Эмитент - Общество с ограниченной ответственностью «Обувь России», входит в группу OR GROUP, государственный регистрационный номер выпуска: 4-B02-01-00412-R-001P от 12.08.2019 г. (далее - Облигации), международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) RU000A100V61. Условия выпуска биржевых облигаций отражены в Приложении 1. Дата начала размещения облигаций – 26.09.2019 г. Срок обращения облигаций - 1092 дня. По облигациям предусмотрено 12 купонных периодов, длительностью 91 день каждый. Номинальная стоимость облигаций погашается амортизационными частями: по 25% в даты выплаты 9-го (23.12.2021), 10-го (24.03.2022), 11-го (23.06.2022) и 12-го (22.09.2022) купонов.

Общее количество облигаций у Истца составляет 598 штук (493 штук размещены на брокерском счете и 105 штук на индивидуальном инвестиционном счете, открытых в АО «Тинькофф Банк»).

Поручителем эмитента по данным облигациям является ПАО «ОР Групп». Согласно п.7 условий выпуска биржевых облигаций, Поручитель и Эмитент несут перед владельцами биржевых облигаций с обеспечением солидарную ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств по биржевым облигациям.

Номинальная стоимость Облигации в настоящий момент равна 750 (семьсот пятьдесят) рублей каждая. Данная номинальная стоимость Облигации определена следующим образом: начальная номинальная стоимость 1000 (одна тысяча) рублей минус 250 (двести пятьдесят) рублей в виде частичного погашения номинальной стоимости Облигации — сообщение Ответчика «О выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента, а также об иных выплатах, причитающихся владельцам ценных бумаг эмитента» от 23.12.2021 года - центр раскрытия корпоративной информации: https://\vww.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=SlPvb9NZ0kW-CS-AGaG8MkcO-B-B.

03 марта 2022 года у владельцев биржевых облигаций ООО "ОР" серии 001 Р-01 возникло право требовать от Эмитента досрочного погашения принадлежащих им Облигаций в соответствии с п. 9.5.1 Условий выпуска Облигаций - сообщение Ответчика «Возникновение у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций» - центр раскрытия корпоративной информации: https://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?Eventld=ePNT0PNq80KXkrfG5CzVLg-B-B.

Основанием для такого права послужила просрочка более чем на 30 рабочих дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате основной суммы долга по полученным ими банковским кредитам/займам и (или) выпущенным векселям и (или) иным долговым обязательствам на сумму более 300 млн. рублей. Задолженность возникла в результате фактического дефолта по нерыночному выпуску облигаций БО-07 от 03 февраля 2022 года, основным держателем которого выступает ПАО "Промсвязьбанк". Сообщение ответчика «Неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг» - центр раскрытия корпоративной информации:https://www.e-isc1osure.ru/portal/event.aspx?EventId=qflgQTfwQUWg2KeBN7wpEg-B-B.

Досрочное погашение Облигаций производится в пользу владельцев, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня, предшествующего 3-му рабочему дню до даты погашения Облигаций. На эту дату и по настоящее время Истец является владельцем Облигаций в общем количестве 598 (пятьсот девяносто восемь) штук, что подтверждается выписками по счету депо из депозитария АО "Тинькофф Банк" (выписка по счету депо от 28 декабря 2021 года, выписка по счету депо от 03 февраля 2022 года, выписка по счету депо от 03 марта 2022 года, выписка по счету депо от 30 марта 2022 года, выписка по счету депо от 31 марта 2022 года, выписка по счету депо от 05 апреля 2022 года, выписка по счету депо от 05 мая 2022 года), а также отчетами о сделках и операциях за период 28.12.2021 - 05.05.2022.

Исковые требования мотивированы тем, что 19 марта 2022 года истцом было сформировано 2 заявления, что Облигации хранятся у истца на брокерском и на индивидуальном инвестиционном счетах) и через агента-брокера АО «Банк Тинькофф» поданы данные обращения Ответчику о досрочном погашении облигаций.

Согласно п 9.5.1 Условий выпуска облигаций общий срок досрочного погашения облигации составляет 22 рабочих дня (до 5 апреля 2022 года включительно), а именно в течение 15-ти рабочих дней после объявления оферты (с 4 марта по 25 марта 2022 года) Ответчик собирает требования о досрочном погашении биржевых облигации серии 001Р-01. Затем в течение следующих 7-ми рабочих дней (с 28 марта по 5 апреля 2022 года включительно) Облигации погашаются.

Однако, согласно информации, размещенной на сайте «Центра раскрытия корпоративной информации» от 05 апреля 2022 года, сообщается, что Ответчик не видит возможности исполнения обязательств по досрочной оферте, тем самым допустив полноценный дефолт: https:/Avvvw.e-disclosiire.ru/portal/event.aspx?EventId=cFDL199Jrk.SfJfoWrH-7Kw-B-B.

Очередное погашение номинальной стоимости Облигации в размере 250 (двести пятьдесят) рублей, 24.03.2022 года не было исполнено Ответчиком, о чем говорит сообщение самого Ответчика «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его ценных бумаг» - центр раскрытия корпоративной информации: https://www.e-isclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=ErZX43WExEi35-CFQMhkLJA-B-B

Поскольку ответчик обязательства по досрочному погашению Облигаций не исполнил, истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

Удовлетворяя исковые требования, суд исходил из следующего.

В соответствии с абзацем 6 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" облигацией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Согласно п. 5 ст. 17.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска;

утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

В соответствии с п. 4 ст. 17.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Согласно ст. ст. 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

В соответствии со ст. 809 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором займа, заимодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии в договоре условия о размере процентов их размер определяется существующей в месте жительства заимодавца, а если заимодавцем является юридическое лицо, в месте его нахождения ставкой банковского процента (ставкой рефинансирования) на день уплаты заемщиком суммы долга или его соответствующей части.

Согласно ст. 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Суд учитывает, что в отзыве ответчик по существу наличие задолженности в истребуемом размере не оспаривал.

В соответствии с п. 9.5.1 Программы досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций в соответствии с п. 18 Программы.

В соответствии со статьёй 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства.

В соответствии со статьёй 310 Гражданского кодекса Российской Федерации односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Доказательств погашения долга ответчиком не представлено, таким образом, суд приходит к выводу, что требования истца о взыскании неисполненного обязательства по погашению облигаций в размере 448 500 руб. подлежат удовлетворению.

Также истцом заявлено требование о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 06.04.2022 по 16.05.2022 в размере 8 269 руб. 61 коп.

Отказывая в удовлетворении исковых требований о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами, суд исходил из следующего.

Согласно ст. 395 ГК РФ за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств.

Согласно статьи 9.1 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) для обеспечения стабильности экономики в исключительных случаях (при чрезвычайных ситуациях природного и техногенного характера, существенном изменении курса рубля и подобных обстоятельствах) Правительство Российской Федерации вправе ввести мораторий на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами, на срок, устанавливаемый Правительством Российской Федерации.

Целью введения моратория, предусмотренного статьей 9.1 Закона о банкротстве, является обеспечение стабильности экономики путем оказания поддержки отдельным хозяйствующим субъектам. Согласно абзацу первому пункта 2 статьи 9.1 Закона о банкротстве правила о моратории не применяются к лицам, в отношении которых на день введения моратория возбуждено дело о банкротстве.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 28.03.2022 N 497 "О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами" с 01.04.2022 на территории Российской Федерации сроком на 6 месяцев введен мораторий на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами, в отношении юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей (за исключением лиц, указанных в пункте 2 данного постановления).

На основании пункта 7 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.12.2020 N 44 "О некоторых вопросах применения положений статьи 9.1 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в период действия моратория проценты за пользование чужими денежными средствами (статья 395 ГК РФ), неустойка (статья 330 ГК РФ), пени за просрочку уплаты налога или сбора (статья 75 Налогового кодекса Российской Федерации), а также иные финансовые санкции не начисляются на требования, возникшие до введения моратория, к лицу, подпадающему под его действие (подпункт 2 пункта 3 статьи 9.1, абзац 10 пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве).

Из анализа вышеприведенных правовых норм и разъяснений Пленума Верховного Суда Российской Федерации следует, что в период действия моратория (с 01.04.2022 до 01.10.2022) на требования, возникшие до введения моратория, финансовые санкции не начисляются.

Согласно подпункту 2 пункта 3 статьи 9.1 Закона о банкротстве на период моратория в отношении должников, на которых он распространяется, наступают последствия, предусмотренные абзацами пятым и седьмым - десятым пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве.

Это означает, что на обязательства, возникшие до 01 апреля 2022 года, распространяются последствия моратория в виде отсутствия начислений неустойки (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежных обязательств и обязательных платежей, за исключением текущих платежей.

Таким образом, в период действия указанного моратория проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 01.04.2022 по 01.10.2022 не подлежит начислению.

Учитывая что обязательства ответчика по погашению облигаций согласно п. 9.5.1 Условий выпуска облигаций не являются текущими платежами, суд не усматривает оснований для удовлетворения требования о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 06.04.2022 по 16.05.2022 в размере 8 269 руб. 61 коп.

Суд, рассмотрев заявленное ответчиком ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ПАО «ОР Групп» и выслушав объяснения представителей сторон, не находит предусмотренных ст. 51 АПК РФ оснований для его удовлетворения по следующим основаниям.

Ходатайство ответчика мотивировано тем, что данный спор затрагивает права и законные интересы ПАО «ОР Групп» как Поручителя эмитента по основному обязательству перед владельцами облигаций, а, как следствие вынесенный судебный акт непосредственно затрагивает права ПАО «ОР Групп».

Пунктом 49 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 N 45 "О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве" предусмотрено, что при рассмотрении споров между кредитором, должником и поручителем судам следует исходить из того, что кредитор вправе предъявить иски одновременно к должнику и поручителю либо только к должнику или только к поручителю. Если иск заявлен только к поручителю или только к должнику, суд вправе по своей инициативе привлечь к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, соответственно должника или поручителя (статья 43 ГПК РФ, статья 51 АПК РФ).

Не привлеченный к участию в деле должник или поручитель вправе ходатайствовать о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования.

В рамках настоящего дела требования предъявлены как основному должнику.

Привлечение же иных поручителей к участию в деле в качестве третьего лица является правом, а не обязанностью суда.

Помимо этого, согласно ч. 16 ст. 29.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

При вышеуказанных основаниях иска, а также учитывая процессуальное положение участников спора, с учетом разъяснений данных в пункте 49 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 N 45 "О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве", суд приходит к выводу, что оснований для привлечения ПАО «ОР Групп» в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора не имеется.

Аналогичная правовая позиция изложена в Постановлении Девятого арбитражного апелляционного суда от 15.12.2022 N 09АП-72465/2022 по делу N А40-135538/2022.

Расходы по госпошлине подлежат взысканию с ответчика пропорционально размеру удовлетворенных требований в порядке ст.110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 41, 49, 65, 71, 110, 112, 150, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Иск удовлетворить частично.

Взыскать в пользу ФИО2 (ИНН: <***>) с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (ИНН: <***>) неисполненное обязательство по погашению облигаций в размере 448 500 руб., расходы по оплате госпошлины в размере 7 767 руб.

В удовлетворении остальной части исковых требований – отказать.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ОР" (ИНН: <***>) в доход федерального бюджета госпошлину в размере 4 203 руб.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.



Судья:

Ю.В. Литвиненко