Решение от 22 января 2020 г. по делу № А40-233347/2019

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

г. Москва, №А40-233347/19-158-174722 января 2020 г.

Резолютивная часть решения объявлена 16 января 2020 г.

Полный текст решения изготовлен 22 января 2020 г.

Арбитражный суд в составе:

председательствующего: судьи Худобко И. В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании суда дело по иску Индивидуального предпринимателя ФИО2

к АКЦИОНЕРНОЙ КОМПАНИИ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «01 ГРУП ЛИМИТЕД» (01 GROUP LIMITED) (рег. номер НЕ 267038, адрес: АРХ. МАКАРИУ III, 88, 3 эт., 1077, НИКОСИЯ, КИПР)

третье лицо - ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «ПРАЙМ ФИНАНС» (107023, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ЭЛЕКТРОЗАВОДСКАЯ, 27, СТР.8, , ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 14.04.2008, ИНН: <***>, КПП: 771801001)

о взыскании номинальной стоимости облигаций, процентных (купонных) доходов, процентов за пользование чужими денежными средствами

с участием представителей

от истца – ФИО2 лично (паспорт).

В судебное заседание не явился ответчик и третье лицо.

УСТАНОВИЛ:

Иск заявлен, с учетом принятого 19.11.2019 судом заявления в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), о взыскании с АКЦИОНЕРНОЙ КОМПАНИИ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «01 ГРУП ЛИМИТЕД» номинальной стоимость облигаций в размере 16 326 000 руб. 00 коп.; суммы задолженности за двенадцатый купонный период (15.01.2019 – 16.07.2019) в размере 859 727 руб. 16 коп., суммы задолженности за начисленный купонный доход на дату приобретения (14.08.2019г.) в размере 125 043 руб. 74 коп.; процентов в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату номинальной стоимости облигаций за период с 16.08.2019г. по 28.08.2019г. в размере 145 592 руб. 14 коп.; процентов в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату номинальной стоимости облигаций за период с 29.08.2019г. по день фактической уплаты; процентов в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату за двенадцатого купонного периода (15.01.2019 – 16.07.2019) за период просрочки с 16.08.2019 по 28.08.2019 в размере 7 666 руб. 88 коп.; проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату за двенадцатый купонный период (15.01.2019 – 16.07.2019) в размере 859 727 руб. 16 коп. за период с 29.08.2019 по день фактической уплаты; проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату начисленного купонного дохода на дату приобретения (14.08.2019) за период просрочки с 16.08.2019 по 28.08.2019 в размере 371 руб. 71 коп.; проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату начисленного купонного дохода на дату приобретения (14.08.2019) в размере 125 043 руб. 74 коп. за период с 29.08.2019 по день фактической уплаты.

В судебное заседание не явились ответчик и третье лицо, надлежащим образом извещенные о времени и месте проведения судебного заседания в соответствии со ст. ст. 121, 123 АПК РФ. Дело рассмотрено в отсутствие названных лиц в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ.

В судебном заседании истец поддержал заявленные исковые требования в полном объеме по основаниям, изложенным в исковом заявлении.

Суд, рассмотрев исковые требования, исследовав и оценив, по правилам ст. 71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела доказательства, выслушав лично истца, считает, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению, исходя из следующего.

Судом при рассмотрении дела установлено, что истец является владельцем 16 326 штук облигаций ООО «Прайм Финанс» (государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента и дата его государственной регистрации: 4-01-36424-R от 11.07.2013), что подтверждается выпиской о состоянии счета депо № К993652 на 15.07.2017.

Судом также при рассмотрении дела установлено, что 18.02.2016 на официальном источнике раскрытия информации в отношении Эмитента: http://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=pgfc8UnhTESF4Qg-AAnY2rg-B-B была опубликована безотзывная оферта от 18.02.2016 (далее - «Оферта») 01 GROUP LIMITED (Частная компания с ответственностью, ограниченной акциями 01 Групп Лимитед) (далее - Оферент/Ответчик).

В соответствии с условиями Оферты Оферент безотзывно обязуется приобрести по цене приобретения, указанной в п. 1 Оферты, выпущенные ООО «Прайм Финанс» облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1 000 (одна тысяча) рублей каждая, со сроком погашения в 2 912-й (две тысячи девятьсот двенадцатый) день с даты начала размещения облигаций выпуска государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента и дата его государственной регистрации: 4-01-36424-R от 11.07.2013 г.(далее - «Облигации»), в количестве, не превышающем 11 750 000 (одиннадцать миллионов семьсот пятьдесят тысяч), права которого на отчуждение Облигаций в соответствии с условиями настоящей оферты не ограничены действующим законодательством РФ, или у лица, уполномоченного таким владельцем Облигаций в соответствии с действующим законодательством РФ, на условиях, предусмотренных Офертой.

Согласно п. 1.6 Оферты обязательство Оферента по приобретению Облигаций наступает на 20-й Рабочий день с даты наступления Факта неисполнения.

В соответствии с п. 1.7 Оферты фактом неисполнения обязательств признается любой из следующих случаев:

просрочка выплаты очередного процента (купона) по Облигациям на 1(один) рабочий день;

просрочка выплаты номинальной стоимости (части номинальной стоимости) Облигаций на 1 (один) рабочий день.

просрочка исполнения обязательства по приобретению Облигаций в соответствии с обязательством по приобретению Облигаций, указанном в Эмиссионных документах на срок более 1 (один) рабочий день.

Судом также при рассмотрении дела установлено, что 16.07.2019 эмитент опубликовал информацию о неисполнении обязательств на ленте ЦРКИ: http://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=YBFWWx4CrU6HruG5ziQdFQ-B-B .

По условиям оферты ее акцептом признается совершение владельцем облигаций совокупности следующих действий:

в течение периода направления уведомления об акцепте оферты направить или вручить агенту оферента письменное уведомление об акцепте Оферты;

в дату приобретения ценных бумаг подать адресную заявку на продажу облигаций по Цене приобретения, в количестве, не превышающем указанного в Уведомлении, в систему торгов ЗАО «ФБ ММВБ» в соответствии с действующими в Дату приобретения Правилами, адресованную Агенту Оферента, являющемуся участником торгов ЗАО «ФБ ММВБ».

В тексте опубликованной оферты в качестве агента оферента назван Межрегиональный коммерческий банк развития и информатики (публичное акционерное общество) (ПАО АКБ «Связь-Банк»).

Из предоставленных в материалы дела документов следует, что 18.07.2019 истец в связи с наступлением факта неисполнения обязательств эмитентом направил Агенту Оферента Уведомление от 18.07.2019 об акцепте Оферты по продаже Облигаций в количестве 16 326 штук в соответствии с п. 3.1.1 Оферты.

Согласно распечатке отслеживания отправления с сайта Почты России Агент Оферента получил Уведомление 22.07.2019г.

В соответствии с п. 1.6. Оферты, на 20-й рабочий день, с даты наступления факта неисполнения, то есть 14.08.2019, у Оферента наступило обязательство приобрести данное количество Облигаций у владельца облигаций.

14.08.2019 истец в соответствии с п. 3.1.2 Оферты выставил в системе торгов ПАО Московская Биржа (правопреемник ЗАО «ФБ ММВБ») адресные заявки на продажу Агенту Оферента Облигаций в количестве 16 326 штук, что подтверждается выпиской из реестра заявок.

Однако, в нарушение п. 3.2 Оферты, Оферент до конца дня 14.08.2019 не подал встречные адресные заявки к вышеуказанным заявкам истца.

В соответствии с п. 5.1 Оферты в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Оферентом обязательств по выкупу Облигаций, лица, акцептовавшие Оферту, вправе в письменном виде потребовать от Оферента оплаты Облигаций по цене, определяемой в соответствии с п. 5.3 Оферты.

В соответствии с п. 5.3. Оферты Облигации приобретаются по цене приобретения, указанной в п. 1.9 Оферты, а именно, 100 % (процентов) от номинальной стоимости Облигаций плюс накопленный купонный доход по Облигациям, рассчитанным на дату приобретения Облигаций в соответствии с порядком, определенным в Эмиссионных документах.

Судом установлено, что 16.08.2019 истец в соответствии с п. 5.1. Оферты в рамках досудебного урегулирования спора направил в адрес Оферента Требование об оплате облигаций № PrmFin/1-08/19 от 16.08.2019 об оплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода всего в сумме 17 322 704 руб. 54 коп.

Кроме того, истцом истец также направил требование по адресам, указанным в полученной истцом в Торгово-промышленной палате Российской Федерации бизнес-справки, через EMS Почты России 16.08.2019г., что подтверждается прилагаемыми описями вложений, почтовыми квитанциями и международными накладными EMS Почты России, а также распечатками отслеживания отправлений с сайта Почты России. Суд отмечает, что требование было получено Оферентом 21.08.2019 по адресу, указанному в бизнес-справке ТПП РФ, по адресу, указанному в Оферте требование было вручено 23.08.2019г.

Таким образом, требование об оплате облигаций № PrmFin/1-08/19 в соответствии с условиями Оферты вручено Оференту первый раз 21.08.2019г., во второй 23.08.2019г.

В соответствии с п.5.2. Оферты облигации приобретаются Оферентом в дату, наступающую в 5 (пятый) рабочий день с даты получения требования об оплате Облигаций в соответствии с п.5.1.Оферты.

Требование было получено Оферентом 21.08.2019г., однако до настоящего времени не исполнено.

Согласно п. 2 ст. 437 ГК РФ публичной офертой признается содержащее все существенные условия договора предложение, из которого усматривается воля лица, делающей Предложение, заключить договор на указанных в предложении условиях с любым, кто отзовется.

Акцептом признается ответ лица, которому адресована оферта, о ее принятии. Совершение лицом, получившим оферту, в срок, установленный для ее акцепта, действий по выполнению перечисленных в ней условий договора (отгрузка товаров, предоставление услуг, выполнение работ, уплата соответствующей суммы и т.п.) считается акцептом, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или не указано в оферте (п. 3 ст. 438 ГК РФ).

Судом установлено, что из содержания оферты усматривается ясно выраженная воля Компании 01 GROUP LIMITED на выкуй облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении эмитентом облигационных обязательств.

Следовательно, Обществом 01 GROUP LIMITED, по сути, были предоставлены дополнительные гарантии выплаты держателям облигаций серии 02 причитающихся им сумм облигационного займа и купонного дохода (в том числе накопленного) посредством выкупа ценных бумаг данным обществом как третьим лицом. Сообщение об этом размещено в форме, доступной для всех приобретателей облигаций.

Покупка истцом ценных бумаг эмитента и последующее совершение им как адресатом оферты в установленный в этой оферте срок указанных в ней действий (а именно, направление агенту оферента письменных уведомлений о намерении продать облигации и подача адресных заявок на продажу облигаций в систему торгов фондовой биржи «ММВБ") свидетельствуют об акцепте оферты и, как следствие, о возникновении между сторонами договорных обязательств по купле-продаже.

Отказ от исполнения названных обязательств не мог быть произвольно заявлен оферентом, являющимся лишь одной стороной договора (ст. 310 ГК РФ). Непринятие им в нарушение положений статьи 309 ГК РФ должных мер к выкупу облигаций на фондовой бирже «ММВБ» не могло повлечь за собой наступление негативных последствий на стороне добросовестных участников оборота - лиц, акцептовавших оферту.

Согласно ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

В силу ст. 432 ГК РФ договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Договор заключается посредством направления оферты (предложения заключить договор) одной из сторон и ее акцепта (принятия предложения) другой стороной. Как закрепляет ст. 307 ГК РФ, в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и тому подобное, либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Согласно ст. 435 ГК РФ офертой признается адресованное одному или нескольким конкретным лицам предложение, которое достаточно определенно и выражает намерение лица, сделавшего предложение, считать себя заключившим договор с адресатом, которым будет принято предложение. Оферта должна содержать существенные условия договора. Оферта связывает направившее ее лицо с момента ее получения адресатом. Полученная адресатом оферта не может быть отозвана в течение срока, установленного для ее акцепта, если иное не оговорено в самой оферте либо не вытекает из существа предложения или обстановки, в которой оно было сделано (ст. 436 ГК РФ).

В соответствии с п. 1 и 3 статьи 438 ГК РФ акцептом признается ответ лица, которому адресована оферта, о ее принятии. Согласно п. 3 ст. 434 ГК РФ, письменная форма договора считается соблюденной, если письменное предложение заключить договор принято в порядке, предусмотренном п. 3 ст. 438 ГК РФ.

По договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену) (п. 1 ст. 454 ГК РФ). Покупатель обязан оплатить товар непосредственно до или после передачи ему продавцом товара, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, другим законом, иными правовыми актами или договором купли-продажи и не вытекает из существа обязательства (п. 1 ст. 486 ГК РФ). Если покупатель в нарушение договора купли-продажи отказывается принять и оплатить товар, продавец вправе по своему выбору потребовать оплаты товара либо отказаться от исполнения договора (п. 4 ст. 486 ГК РФ).

Таким образом, принимая во внимание названные выше законодательные положения, определяющие порядок заключения договоров, посредствам направления оферты и последующего его акцепта, а также фактические обстоятельства, установленные судом при рассмотрении настоящего дела и свидетельствующие о наличии у истца права на акцепт выставленной ответчиком оферты, и последующей реализации истцом данного права, суд приходит к выводу о правомерности заявленных истцом требованиях как в части взыскания номинальной стоимости облигаций, так и в части соответствующего купонного дохода.

В силу п. 1 ст. 395 ГК РФ в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

Проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок (п. 3 ст. 395 ГК РФ).

Поскольку судом установлен факт просрочки в выплате причитающихся истцу денежных средств, то в силу ст. 395 ГК РФ подлежит удовлетворению и требование о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами в заявленном истцом размере. Расчет судом проверен и признан обоснованным.

В соответствии с ч. 1 ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Исследовав и оценив в совокупности представленные доказательства, суд приходит к выводу, что требования истца подлежат удовлетворению, поскольку документально подтверждены доказательствами, имеющимися в материалах дела, а ответчик не представил доказательств опровергающих доводы истца, тогда как в силу ст. ст. 65, 68 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать обстоятельства, на которые оно ссылается, и которые должны быть подтверждены определенными доказательствами.

В соответствии со ст. ст. 102, 110 АПК РФ госпошлина по иску и понесенные истцом судебные издержки относится на ответчика.

С учетом изложенного, руководствуясь ст. ст. 4, 9, 49, 65, 67, 71, 102, 110, 121, 123, 156, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Удовлетворить исковые требования

Взыскать с АКЦИОНЕРНОЙ КОМПАНИИ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «01 ГРУП ЛИМИТЕД» (01 GROUP LIMITED) в пользу Индивидуального предпринимателя ФИО2 номинальную стоимость облигаций в размере 16 326 000 (шестнадцать миллионов триста двадцать шесть тысяч рублей 00 копеек); сумму задолженности за двенадцатый купонный период (15.01.2019 – 16.07.2019) в размере 859 727 (восемьсот пятьдесят девять тысяч семьсот двадцать семь) рублей 16 (шестнадцать) копеек; сумму задолженности за начисленный купонный доход на дату приобретения (14.08.2019) в размере 125 043 (сто двадцать пять тысяч сорок три) рубля 74 (семьдесят четыре) копейки; проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату номинальной стоимости облигаций за период с 16.08.2019 по 28.08.2019 в размере 145 592 (сто сорок пять тысяч пятьсот девяносто два) рубля 14 (четырнадцать) копеек; проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату номинальной стоимости облигаций за период с 29.08.2019 по день фактической уплаты; проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату за двенадцатый купонный период (15.01.2019 – 16.07.2019) за период просрочки с 16.08.2019г. по 28.08.2019г. в размере 7 666 (cемь тысяч шестьсот шестьдесят шесть) рублей 88 (восемьдесят восемь) копеек; проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату за двенадцатый купонный период (15.01.2019 – 16.07.2019) в размере 859 727 (восемьсот пятьдесят девять тысяч семьсот двадцать семь) рублей 16 (шестнадцать) копеек за период с 29.08.2019 по день фактической уплаты; проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату начисленного купонного дохода на дату приобретения (14.08.2019г.) за период просрочки с 16.08.2019 по 28.08.2019 в размере 371 (триста семьдесят один) рубль 71 (семьдесят одна) копейка; проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за несвоевременную выплату начисленного купонного дохода на дату приобретения (14.08.2019г.) в размере 125 043 (сто двадцать пять тысяч сорок три) рубля 74 (семьдесят четыре) копейки за период с 29.08.2019г. по день фактической уплаты; а также расходы по госпошлине в размере 110 332 (сто десять тысяч триста восемьдесят два рубля) и судебные издержки, связанные с рассмотрением дела, в размере 30 813 (тридцать тысяч восемьсот тринадцать) рублей 16 (шестнадцать) копеек.

Возвратить Индивидуальному предпринимателю ФИО2 из федерального бюджета часть государственной пошлины в размере 60 (шестьдесят) рублей, уплаченной по платежному поручению №115950 от 01.09.2019

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Судья И. В. Худобко