Решение от 6 апреля 2023 г. по делу № А12-28862/2022

Арбитражный суд Волгоградской области

Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

Дело № А12-28862/2022
город Волгоград
06 апреля 2023 года
Резолютивная часть решения оглашена 06 апреля 2023 года

Арбитражный суд Волгоградской области в составе судьи Пантелеевой В.В., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Текутовой Д.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ФИО1 (ИНН: <***>) к обществу с ограниченной ответственностью «УК Партнер» (400075, <...>, ОГРН: <***>, ИНН: <***>) об истребовании документов,

с участием в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, директора общества с ограниченной ответственностью «УК Партнер» ФИО2 (ИНН: <***>), учредителя общества с ограниченной ответственностью «УК Партнер» ФИО3 (ИНН: <***>),

при участии в судебном заседании: от истца – не явился, извещен,

от ответчика – представитель ФИО4, доверенность от 06.04.2021г., от третьих лиц – не явились, извещены

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1, являясь участником общества с ограниченной ответственностью «УК Партнер», обратилась в арбитражный суд Волгоградской области с исковыми требованиями (уточненными в порядке ст.49 АПК РФ) к обществу с ограниченной ответственностью «УК Партнер» об обязании ответчика в течение 3 рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО1 следующие документы общества:

Договор об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения за период с момента создания общества (с 01 июля 2013) и по 31 января 2023 г.;

Протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества за период с момента создания общества (с 01 июля 2013 г.) и по 31 января 2023 г.;

Протоколы общих собраний участников общества за период с момента создания общества (с 01 июля 2013 г.) и по 31 января 2023 г.;

Гражданско-правовые договоры общества, с приложениями и дополнениями, включая договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или)


сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенные в период с 01 января 2019 г. по 31 января 2023 г., а также заключенные в указанный период дополнительные соглашения и/или изменения ко всем договорам, заключенным с июля 2013 года;

Трудовые книжки работников с момента регистрации общества в качестве юридического лица и до 31 декабря 2022 г.;

Бухгалтерские регистры - оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета 01, 08, 10, 20, 21, 23, 25, 26.50, 60, 62, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 79, 80, 84, 86, 90, 91, 98, 99;

Расшифровку бухгалтерской отчетности за 2020, 2021, 2022 г.;

Ведомости начисления заработной платы и табели учета рабочего времени за период с 01.01.2021 г. и по момент предоставления;

Бухгалтерские регистры за период с 01.01.2020 г. по 31.03.2023 г.; Учетную политику общества;

Выгрузку информационной базы 1C Бухгалтерия в электронном виде за период с 01.01.2020 г. по настоящее время.

Также истец просит обязать общество с ограниченной ответственностью «УК Партнер» в течение 3 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО1 доступ к электронной системе по ведению бухгалтерского учета 1С ООО «УК Партнер».

Представитель ответчика заявленные исковые требования не признал, просит в иске отказать по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление.

Представители третьих лиц в судебное заседание не явились, письменные отзывы по делу не представили.

Суд, изучив материалы дела, выслушав представителя ответчика, оценив фактические обстоятельства, приходит к следующему.

Как следует из материалов дела и установлено судом, общество с ограниченной ответственностью «УК Партнер» зарегистрировано 25.07.2013 г.

ФИО1 является участником общества с ограниченной ответственностью «УК Партнер» с долей в уставном капитале общества равной 50%.

В силу пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участник хозяйственного общества в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом, вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Согласно абзацу 2 пункта 4.2 Устава Общества участники Общества вправе получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с данными его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном Уставом порядке.

Согласно абзацу 2 пункта 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» от 18.01.2011 № 144 при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.


В силу пункта 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 1 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» бухгалтерский учет представляет собой упорядоченную систему сбора, регистрации и обобщения информации в денежном выражении об имуществе, обязательствах организаций и их движении путем сплошного, непрерывного и документального учета всех хозяйственных операций.

Согласно пункту 1 статьи 17 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. Бухгалтерская (финансовая) отчетность, за исключением случаев, установленных настоящим Федеральным законом, состоит из бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах и приложений к ним (пункт 1 статьи 14 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

Согласно пункту 2 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными


нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 3 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

В соответствии с пунктом 11 Информационного письма Президиума ВАС РФ «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» от 18.01.2011 № 144 судам необходимо иметь в виду, что хозяйственное общество обязано исполнить требование участника о предоставлении копий документов в срок, который указан в его требовании, но этот срок не может быть менее сроков, установленных Законом об акционерных обществах или Законом об обществах с ограниченной ответственностью для предоставления документов участнику для ознакомления (пункты 2 и 3 статьи 91 Закона об акционерных обществах, пункт 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью); данные сроки применяются также в случаях, когда в требовании участника отсутствует указание конкретной даты или срока, в который участник просит предоставить копии. В то же время, оценивая соблюдение обществом срока исполнения обязанности по предоставлению участнику копий запрошенных документов, следует принимать во внимание объективные возможности общества по его соблюдению, в частности в случае значительного объема документов, копирование которых необходимо произвести, а также то, что реализация права участника на информацию путем предъявления требования о предоставлении копий документов не должна приводить к приостановлению или существенному затруднению деятельности общества.

Таким образом, на Общество возложена обязанность по обеспечению участникам Общества реальной возможности ознакомления с необходимыми документами Общества в установленный срок, а также обязанность по предоставлению копий соответствующих документов.

Федеральный закон от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

В рамках настоящего спора истец обратилась к Обществу с Заявлением о предоставлении документов общества.

До момента рассмотрения дела по существу истребуемые документы истцу не предоставлены.

Разумные сроки предоставления документов прошли, право участника общества с ограниченной ответственностью «УК Партнер» ФИО1 продолжает обществом нарушаться.


Судом установлено, что ФИО1 является участником Общества, какие-либо ограничения в виде порядка или условий доступа к документации Уставом Общества не установлены.

Предоставление участнику общества информации является необходимым условием для реализации его полномочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом, уставом общества и вытекающих из статуса его участника.

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» вытекает, что участник имеет право требовать ознакомления с любыми документами, имеющимися у Общества.

Статьей 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» не определен перечень документов, с которыми вправе знакомиться участник Общества, и не установлены ограничения в виде определенного порядка или условий доступа к таким документам.

Так как в уставе Общества отсутствуют ограничения в виде порядка или условий доступа к документации, а ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 08.02.1998 № 14-ФЗ и Конституция Российской Федерации не предусматривает запрет права участника общества на ознакомление с бухгалтерской и иной документацией, то участник Общества вправе требовать для ознакомления документы, касающиеся деятельности общества.

Согласно п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» от 18.01.2011 № 144 судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Непредставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию.

В письменных пояснениях ответчик указывает, что часть истребуемых документов не может представить ввиду их отсутствия, однако, каких-либо доказательств в подтверждения заявленных возражений не представил.

На момент вынесения судебного акта с достоверностью не установлено отсутствие документов, поименованных ответчиком в судебном заседании 06.04.2023 г. (табели учета рабочего времени, бухгалтерская отчетность), суд считает возможным истребовать у ответчика указанные документы ввиду обязанности общества по их хранению.

Также ответчик отрицает ведение обществом информационной базы 1C.

Учитывая, что на момент вынесения судебного акта с достоверностью не установлено отсутствие у общества информационной базы 1C, суд считает возможным удовлетворить требования истца при наличии указанной информационной базы 1C. Отсутствие или наличие у общества информационной базы 1C возможно установить при передаче ответчиком в адрес истца полного пакета документов, касающихся деятельности общества.


В настоящее время доказательств, подтверждающих направление в адрес истца всех истребуемых им документов, в материалы дела ответчиком не представлено.

В пункте 4 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом, обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав. Например, обращенное к обществу требование о представлении протоколов общих собраний участников за определенный период не обязательно предполагает указание точных дат составления протокола и их номеров, которые участник может не знать.

Как следует из материалов дела, требования истца должным образом конкретизированы: в исковом заявлении указаны какие документы и за какой период необходимо предоставить истцу (имеются указания на видовые и временные характеристики истребованных документов).

Таким образом, требования истца изложены с той степенью конкретизации, которая необходима и достаточна для выполнения этих требований Обществом.

Согласно п.4 ст.50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» Общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

Суд не усматривает каких-либо оснований к отказу в истребовании заявленных документов (за исключением требования о предоставлении трудовых книжек) по пп.3 п.4 ст.50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», так как истцом заявленные требования уточнены, и период истребуемых документов ограничен тремя годами.

Согласно абз. 3 п. 4 Информационного письма Президиума ВАС РФ «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» от 18.01.2011 № 144 в случае удовлетворения требования участника об обязании хозяйственного общества предоставить информацию суд в резолютивной части решения должен указать, какие именно действия и в какой срок должно совершить общество (например, предоставить истцу заверенные копии определенных документов или определенные документы для ознакомления).

Учитывая, что из искового заявления не следует, что ФИО1 просит предоставить ей документы для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, суд считает возможным удовлетворить требования истца, обязав общество предоставить истцу копии запрашиваемых документов.

Заявленный истцом срок для предоставления обществом документов - в течение 3 рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу суд считает неразумным сроком для исполнения судебного акта (с учетом объема истребуемых документов).


С учетом пункта 3 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» разумным сроком является 5 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу.

Требования истца о предоставлении трудовых книжек работников с момента регистрации общества в качестве юридического лица и до 31 декабря 2022 г. удовлетворению не подлежат, поскольку согласно статье 88 Трудового кодекса Российской Федерации при передаче персональных данных работника работодатель должен соблюдать следующие требования: не сообщать персональные данные работника третьей стороне без письменного согласия работника, за исключением случаев, когда это необходимо в целях предупреждения угрозы жизни и здоровью работника, а также в других случаях, предусмотренных настоящим Кодексом или иными федеральными законами.

Согласно разъяснениям, содержащимся в 15 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" судам следует иметь в виду, что в силу пункта 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" не требуется согласия физических лиц, вступивших в правоотношения с обществом, на предоставление участнику хозяйственного общества документов, содержащих персональные данные таких физических лиц (фамилию, имя, отчество и место жительства физического лица, иную информацию, необходимую для обращения в суд в соответствии с требованиями процессуального законодательства, сведения о размере вознаграждения физического лица и т.д.), если эта информация необходима участнику для целей защиты своих прав и законных интересов, например оспаривания сделки, заключенной с этим лицом, либо обращения в суд с иском к члену совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличному исполнительному органу общества, временному единоличному исполнительному органу общества, члену коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и к управляющему о возмещении причиненных обществу убытков.

Между тем, заявитель не указал какие права на управление, как участника общества, он реализует путем затребования указанных документов.

Расходы по оплате государственной пошлины в силу ст.110 АПК РФ возлагаются на ответчика.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.167-170 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Обязать общество с ограниченной ответственностью «УК Партнер» в течение 5 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу передать ФИО1 копии следующих документов:

Договор об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения за период с момента создания общества (июль 2013) и по 31 января 2023 г.;

Протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества за период с момента создания общества (июль 2013 г.) и по 31 января 2023 г.;

Протоколы общих собраний участников общества за период с момента создания общества (июль 2013 г.) и по 31 января 2023 г.;

Гражданско-правовые договоры общества, с приложениями и дополнениями, включая договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, заключенные в период с 01


января 2019 г. по 31 января 2023 г., а также заключенные в указанный период дополнительные соглашения и/или изменения ко всем договорам, заключенным с июля 2013 года.

Бухгалтерские регистры - оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета 01, 08, 10, 20, 21, 23, 25, 26.50, 60, 62, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 79, 80, 84, 86, 90, 91, 98, 99;

Расшифровку бухгалтерской отчетности за 2020, 2021, 2022 г.;

Ведомости начисления заработной платы и табели учета рабочего времени за период с 01.01.2021 г. и по момент предоставления;

Бухгалтерские регистры за период с 01.01.2020 г. по 31.03.2023 г.; Учетную политику общества;

Выгрузку информационной базы 1C Бухгалтерия в электронном виде за период с 01.01.2020 г. и по момент предоставления (при наличии).

Обязать общество с ограниченной ответственностью «УК Партнер» в течение 5 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО1 для ознакомления доступ к электронной системе по ведению бухгалтерского учета 1С (при наличии).

В удовлетворении стальной части заявленных требований отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «УК Партнер» в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6000 руб.

Решение может быть обжаловано в Двенадцатый Арбитражный апелляционный суд в месячный срок через Арбитражный суд Волгоградской области.

Судья: В.В. Пантелеева

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство России

Дата 15.02.2023 11:24:00Кому выдана Пантелеева Виктория Валерьевна