Решение от 26 февраля 2024 г. по делу № А40-248281/2022

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-248281/22-45-1711
г. Москва
26 февраля 2024 года
Резолютивная часть решения объявлена 18 января 2024 года

Полный текст решения изготовлен 26 февраля 2024 года

Арбитражный суд в составе судьи Лаптев В. А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению

ООО "РТ-КАПИТАЛ" (ИНН: <***>)

к ответчику: ИП «Бета Корп» АД (BETA KORP, EIK/PIC 831659946)

третьи лица:

1) АО АКБ "НОВИКОМБАНК" (ИНН <***>),

2) НКО АО НРД (ИНН <***>),

о взыскании купонного дохода в размере 4 078 174, долларов США

при участии представителей:

согласно протоколу судебного заседания от 18.01.2024 г.

УСТАНОВИЛ:

ООО "РТ-КАПИТАЛ" (119048, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 03.12.2010, ИНН: <***>) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к ответчику: ИП «Бета Корп» АД (BETA KORP, EIK/PIC 831659946) о взыскании купонного дохода в размере 4 078 174, долларов США.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены АО АКБ "НОВИКОМБАНК" (ИНН <***>), НКО АО НРД (ИНН <***>).

В судебное заседание представители ответчика и третьих лиц не явились, извещены надлежащим образом.

В соответствии с п. 5 постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 г. № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в ч. 4 ст. 123 АПК РФ, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной и надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебного заседания, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте Арбитражного суда в сети интернет в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ.

Таким образом, суд считает сторон извещенными надлежащим образом о времени, дате и месте судебного разбирательства, назначенного на 18 января 2024 г., поскольку к началу судебного заседания располагает сведениями о получении адресатом определения о принятии искового заявления к производству, а также иными доказательствами получения сторонами информации о начавшемся судебном процессе.

Суд считает возможным провести судебное заседание в отсутствие надлежащим образом извещенных ответчика и третьих лиц в соответствии со ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

В материалы дела от третьего лица НКО АО НРД (ИНН <***>) поступил отзыв на исковое заявление.

Представитель истца в судебном заседании поддержал заявленные требования в полном объеме, просил иск удовлетворить.

Изучив материалы дела, выслушав лиц, участвующих в деле, оценив представленные по делу доказательства, суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению в силу нижеследующего.

В ходе судебного разбирательства установлено, что в соответствии с договорами купли-продажи ценных бумаг №2912 от 29.12.2016 г., 2912/1 от 30.12.2016 г. ООО «РТ-Капитал» (далее – Истец, Общество) приобрело у АО АКБ «Новикомбанк» (далее также – Банк) следующие облигации:

№
Гос. рег. номер ЦБ, (ISIN)

Эмитент, наименование выпуска ценных бумаг, ставка купона, дата размещения

Номинал

USD

Кол-во

шт.

Дата выпуска, форма выпуска

1
XS0548633659

VTB CAPITAL S.A. 6.551 13/10/20

1 000

8 000

06.0.2010 документарная именная

2
XS0918604496

EDC FINANCE DAC 4.875 17/04/20

1 000

8 000

11.04.2013 документарная именная

3
XS0918297382

Metalloinvest Finance D.A.C. 5.625

17/04/20

1 000

8 000

10.04.2013 документарная именная

4
XS0808638612

Evraz Group S.A. 6.5 22/04/20

1 000

8 000

12.04.2013 документарная именная

5
XS0919504562

Lukoil International Finance B.V. 4.563

24/04/23

1 000

8 000

17.04.2013 документарная именная

6
XS0555493203

ALROSAFINANCE SA REGS 7.75

03/11/20

1 000

5 900

28.10.2010 документарная именная

7
XS0461926569

LUKOIL INT FIN 7.25 05/11/19

1 000

8 000

29.10.2009 документарная именная

8
XS0554659671

LUKOIL ITNERNATIONAL 6.125 09/11/20

1 000

8 000

29.10.2010 документарная именная

9
XS0304274599

LUKOIL INT FIN/REGS 6.65600

07/06/22

1 000

8 000

01.06.2007 документарная именная

10

XS0971721450

MINISTRY OF FINANCE OF THE RUSSIAN FEDERATION, облигации внешнего облигационного займа

200 000

137

18.09.2013 документарная именная

11

XS0767472458

MINISTRY OF FINANCE OF THE RUSSIAN FEDERATION, облигации внешнего облигационного займа

200 000

146

05.04.2012

документарная именная

12

XS0767473852

MINISTRY OF FINANCE OF THE RUSSIAN FEDERATION, облигации внешнего облигационного займа

200 000

35

05.04.2012 документарная

13

XS0764220017

RZD CAPITAL PLC 5.7 05/04/22

1 000

8 000

29.03.2012 документарная именная

14

XS0841671000

STEEL CAPITAL S.A. 5.9 17/10/22

1 000

6 000

04.10.2012

документарная именная

12.12.2017 между АО АКБ «НОВИКОМБАНК» и ООО «РТ-Капитал» был заключен Договор счета депо владельца №187/Д (далее – Договор с Банком) с целью обеспечения хранения, учета и удостоверения прав на приобретенные облигации ООО «РТ-Капитал», в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах.

Предметом Депозитарного договора помимо предоставления депозитарием депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве, посредством открытия и ведения депозитарием счета депо депонента, осуществление операций по этому счету (п.п.1.1.-1.3.), являлось также и оказание депозитарием услуг, содействующих реализации депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам, включая право на получение дивидендов, доходов и иных платежей, причитающихся владельцу ценных бумаг (п.1.4).

Согласно п. 3.1.6. Договора с Банком депонент (ООО «РТ-Капитал») вправе самостоятельно определять место хранения ценных бумаг, переданных в Банк на хранение/учет, путем прямого письменного указания Банку депозитария, с которым Банку необходимо заключить договор. В таком случае Банк не отвечает за действия иного депозитария как за свои собственные.

С учетом того, что ценные бумаги Общества являются эмиссионными в соответствии с п.2.1.10 Договора Банк обязан передавать выплаты по ценным бумагам Обществу без его поручения не позднее 15 рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам.

ООО «РТ-Капитал» поручением №1084/2-12 от 12.12.2017 поручило Банку открыть счет номинального держателя в ИП «Бета Корп» АД для учета ценных бумаг, принадлежащих ООО «РТ-Капитал» и учитываемых в Депозитарии АО АКБ «НОВИКОМБАНК» (приложение №10).

Исполняя данное поручение Банк открыл необходимый счет номинального держателя в ИП «Бета Корп» АД, имеющего в свою очередь открытые счета у международного депозитария данных ценных бумаг (места хранения).

Между АО АКБ «НОВИКОМБАНК» и ИП «Бета Корп» АД (далее также – Ответчик) заключен договор №20617/А (далее также – Договор между депозитариями) по осуществлению операций с финансовыми инструментами за счет клиента от 01.12.2017 согласно условиям которого ИП «Бета Корп» АД приняло на себя обязательства по выполнению за вознаграждение купли-продажи и обмена финансовых инструментов, в частности: заключать сделки с финансовыми инструментами от имени Банка.

Хранение ценных бумаг ООО «РТ-Капитал» было обеспечено в ИП «Бета Корп» АД на счете депо: К40003730003, на котором должно было происходить аккумулирование купонного дохода, причитающегося ООО «РТ-Капитал».

Таким образом, согласно заключенной цепочке договоров, выплаты от эмитентов поступают через депозитарий ИП «Бета Корп» АД, который должен направить указанные выплаты в АО АКБ «НОВИКОМБАНК», а Банк, в свою очередь, направляет полученные выплаты по купонному доходу в пользу ООО «РТ-Капитал». Поскольку депозитарий ИП «Бета Корп» АД выбран самим Обществом, Банк не несет ответственности за его действия (п.3.1.6 Договора с Банком). У Банка возникает обязанность по перечислению купонного дохода в адрес ООО «РТ-Капитал» только после поступления данного дохода от ИП «Бета Корп» АД.

Однако ИП «Бета Корп» АД не осуществило перевода на счета Банка необходимых денежных средств, что подтверждается отчетами об учете и хранении ценных бумаг в ИП «Бета Колрп» АД.

По информации, полученной от АО АКБ «НОВИКОМБАНК», купонные выплаты от ИП «Бета Корп» АД Банком получены не были (приложение №9).

ООО «РТ-Капитал», реализовывая право владельца ценных бумаг на истребование причитающегося дохода, обращается в суд с настоящим заявлением за защитой нарушенных прав.

Информация о периодах купонных выплат и датах выплат накопленного купонного дохода по еврооблигациям содержится в открытых источниках на интернет-ресурсах, в частности на сайте центрального депозитария - НКО АО НРД https://www.nsd.ru/ru/db/lists/all_sec/, на информационном портале Cbonds http://ru.cbonds.info/, на официальном сайте ММВБ по адресу https://www.moex.com/ru/listing/emidocs.aspx?id=7196.

В указанных источниках содержится информация о выпусках ценных бумаг (облигаций), имеющаяся в эмиссионных документах выпуска ценных бумаг, а также в эмиссионных документах облигационных займов, публикуемых на сайтах иностранных бирж, осуществляющих листинг таких облигаций:

№
Гос. рег. номер ЦБ (ISIN)

Название ценной бумаги

Дата выплаты купона 1

Итого по купону 1, USD

1
XS0548633659

VTB_20

ВТБ-20

13.04.2018

262 039,94

2
XS0918604496

EDCLLI_20

Euroasia Drilling-20

17.04.2018

195 000,00

3
XS0918297382

METINR_20

Металлоинвест-20

17.04.2018

225 000,00

4
XS0808638612

EVRAZ_20

ЕвразГр-20

22.04.2018

256 999,96

5
XS0919504562

LUKOIL_23

Лукойл-20

24.04.2018

182 520,00

6
XS0555493203

ALROSA_20

Алроса-20

03.05.2018

228 625,00

7
XS0461926569

LUK_19

Лукойл-19

05.05.2018

289 999,93

8
XS0554659671

LUKOIL_20

Лукойл-20

09.05.2018

244 999,96

9
XS0304274599

LUK_22

Лукойл-22

07.06.2018

266 239,94

10

XS0971721450

RF_23

Россия-23

16.03.2018

667 875,00

11

XS0767472458

RF 22

Россия-22

04.04.2018

657 000,00

12

XS0767473852

RF 42

Россия-42

04.04.2018

196 875,00

13

XS0764220017

RURAIL_22

РЖД-22

05.04.2018

228 000,00

14

XS0841671000

SEVERSTAL_22

Северсталь-22

17.04.2018

177 000,00


4 078 174,80

Периодичность выплаты купона: два раза в год. ООО «РТ-Капитал» владело указанными ценными бумагами в период с 22.12.2017 по июнь 2018 (включительно). За период владения ценными бумагами эмитентами осуществлена одна выплата купона, в соответствии с приведенной таблицей. Таким образом, суммарная величина неполученных выплат купонного дохода составляет 4 078 174,80 долларов США.

АО АКБ «НОВИКОМБАНК» (далее - Банк) является депонентом НКО АО НРД, в том числе в соответствии с Договором междепозитарного счета депо данной кредитной организации открыт в НКО АО НРД счет депо номинального держателя для учета прав на ценные бумаги в интересах клиентов (депонентов) Банка.

В соответствии с депозитарными договорами, заключенными с депонентами, а также согласно ч.8 ст. 8.2. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее-Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») по счету депо номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

Как следует из текста искового заявления, перечисленные в исковом заявлении ценные бумаги учитывались Банком не на счете депо номинального держателя, открытом Банку в НКО АО НРД, а на счете депо номинального держателя, открытом Банку в ИП «Бета Корп» АД на основании договора, заключенного с данным депозитарием.

Согласно положениям статьи 8.7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» лица, которые осуществляют права по ценным бумагам и права которых на такие ценные бумаги учитываются депозитарием, получают выплаты по ценным бумагам через депозитарий, депонентами которого они являются.

Поскольку, как следует из искового заявления, Банк осуществлял учет Облигаций, принадлежащих Истцу, на счете депо номинального держателя, открытом в депозитарии ИП «Бета Корп» АД, который не являлся на даты осуществления выплат по Облигациям депонентом НКО АО НРД, какой-либо информацией о выплатах купонного дохода по Облигациям, владельцем которых является Истец, НКО АО НРД не располагает.

В соответствии с п. 1 и 9 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" положения ГК РФ, законов и иных актов, содержащих нормы гражданского права (статья 3 ГК РФ), подлежат истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 ГК РФ.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрен перечень способов защиты гражданских прав. Иные способы защиты гражданских прав могут быть установлены законом.

По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам.

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В силу пункта 11 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация при соблюдении условий, установленных настоящим Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" владелец облигации имеет право на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, а также на получение фиксированного процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Лица, осуществляющие права по ценным бумагам, - владельцы ценных бумаг и иные лица, которые в соответствии с федеральными законами или их личным законом от своего имени осуществляют права по ценным бумагам.

В соответствии сост. 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Согласно положениям статей 810 - 811 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

В соответствии со ст. 307 и 309 ГК РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, оказать услугу, внести вклад в совместную деятельность, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Обязательства возникают, в том числе из договоров и других сделок.

При установлении, исполнении обязательства стороны обязаны действовать, в том чисел добросовестно, учитывая права и законные интересы друг друга, взаимно оказывая необходимое содействие для достижения цели обязательства, а также предоставляя друг другу необходимую информацию.

Обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

В соответствии с п. 1 и 23 постановление Пленума Верховного Суда РФ от 22.11.2016 N 54 "О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах и их исполнении" в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие либо воздержаться от совершения определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности (пункт 1 статьи 307 ГК РФ).

При этом следует иметь в виду, что исчерпывающий перечень действий, совершение которых либо воздержание от совершения которых может быть предметом обязательства, статьей 307 ГК РФ не установлен.

По смыслу пункта 1 статьи 314 ГК РФ, статьи 327.1 ГК РФ срок исполнения обязательства может исчисляться в том числе с момента исполнения обязанностей другой стороной, совершения ею определенных действий или с момента наступления иных обстоятельств, предусмотренных законом или договором. Если действия кредитора, совершением которых обусловлено исполнение обязательства должником, не будут выполнены в установленный законом, иными правовыми актами или договором срок, а при отсутствии такого срока - в разумный срок, кредитор считается просрочившим (статьи 328 или 406 ГК РФ).

Из изложенного следует, что исковые требования подлежат удовлетворению.

В соответствии п. в силу ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии с ч. 2 ст.65 АПК обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

В соответствии со ст. 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

В соответствии со ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно ст. 10 АПК РФ арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу.

Согласно чч.1-3 ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 АПК РФ и другие положения Кодекса, исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме.

Госпошлина по иску распределяется между сторонами в соответствии и порядке со ст. 110 АПК РФ.

С учетом изложенного, руководствуясь ст. 64, 65, 110, 167 -170, 176 АПК РФ

РЕШИЛ:

Взыскать с ИП «Бета Корп» АД (BETA KORP, EIK/PIC 831659946) в пользу ООО "РТ-КАПИТАЛ" (ИНН: <***>) сумму неполученных собственником ценных бумаг выплат купонного дохода в размере 4 078 174,80 долларов США в рублях по курсу Банка России на дату совершения платежа по погашению задолженности, а также 200 000 рублей расходов по уплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

В.А. Лаптев