Решение от 2 июля 2019 г. по делу № А65-9984/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН

ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, Республика Татарстан, 420107

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru

http://www.tatarstan.arbitr.ru

тел. (843) 533-50-00

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

г. КазаньДело №А65-9984/2019

Дата принятия решения – 02 июля 2019 года

Дата объявления резолютивной части – 25 июня 2019 года.

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Спиридоновой О.П., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Билаловой А.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Государственного учреждения "Территориальный фонд обязательного медицинского страхования Республики Татарстан", г. Казань к Обществу с ограниченной ответственностью "Страховое медицинское общество "Спасение", г. Казань о взыскании 946743 рублей 19 копеек штрафа и пени,

с участием:

от истца – ФИО2, паспорт, доверенность,

от ответчика – представители ФИО3, ФИО4, паспорта, доверенности,

УСТАНОВИЛ:

Истец – ТФОМС Республики Татарстан", обратился в Арбитражный суд Республики Татарстан с иском о взыскании с ООО "СМО "Спасение" 946743 рублей 19 копеек штрафа и пени по акту комплексной проверки от 26.05.2017г.

В судебном заседании 22.05.2019г. ответчик исковые требования признал частично в части п. 1, 3, 5, заявил о снижении сумм санкций по ст. 333 ГК РФ.

В судебном заседании 25.06.2019г. истец иск поддержал в полном объеме, дал пояснения на вопросы суда и по существу спора.

Ответчик до начала судебного заседания направил в суд письменный отзыв на иск; в судебном заседании доводы, изложенные в отзыве на иск, поддержал; исковые требования признал частично по п. 1, 3, 5 требования, по п.2, 4 требования не признает, просил уменьшить сумму штрафа в порядке ст. 333 ГК РФ, дал пояснения на вопросы суда и по существу спора.

Исследовав и оценив в соответствии со ст. 71 АПК РФ имеющиеся в материалах дела документы, представленные доказательства и установленные по делу фактические обстоятельства, суд приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, истец - ТФОМС Республики Татарстан, в соответствии с п.12 ч.7 ст. 34 Федерального закона от 29.11.2010 № 326-ФЗ «Об обязательном медицинском страховании граждан в Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 326-ФЗ) осуществляет контроль за использованием средств обязательного медицинского страхования страховыми медицинскими организациями и медицинскими организациями, в том числе проводит проверки и ревизии.

Порядок проведения контроля ТФОМС Республики Татарстан установлен приказом Федерального фонда обязательного медицинского страхования от 16.04.2012 № 73 «Об утверждении положений о контроле за деятельностью страховых медицинских организаций и медицинских организаций в сфере обязательного медицинского страхования территориальными фондами обязательного медицинского страхования» (далее - Положение о контроле).

В соответствии с частями 7, 8 ст. 14 Федерального закона № 326-ФЗ страховые медицинские организации осуществляют свою деятельность в сфере обязательного медицинского страхования на основании договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования и отвечают по обязательствам, возникающим из договоров, заключенных в сфере обязательного медицинского страхования, в соответствии с законодательством Российской Федерации и условиями этих договоров.

В силу ч.1 ст. 329, ч.1 ст. 330 ГК РФ исполнение обязательств может обеспечиваться неустойкой, то есть денежной суммой, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. Денежная сумма определяется законом или договором.

Согласно ч.19 ст. 38 Федерального закона № 326-ФЗ форма типового договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования утверждается уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию в сфере страховой деятельности.

Форма типового договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования утверждена приказом Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации от 09.09.2011г. № 1030н. В соответствии с названным приказом договор о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования заключается между территориальным фондом и страховыми медицинскими организациями, включенными в реестр страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность в сфере обязательного медицинского страхования в субъекте Российской Федерации.

В соответствии с ч.14 ст. 38 Федерального закона № 326-ФЗ перечень санкций за нарушение договорных обязательств по договору о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования установлен в Приложении № 3 к указанному типовому договору.

ТФОМС Республики Татарстан проведена комплексная выездная проверка деятельности ответчика - ООО «СМО «Спасение», за период с 01.01.2016г. по 31.03.2017г.

По результатам проверки составлен акт комплексной проверки деятельности ООО «СМО «Спасение» от 26.05.2017г. (л.д. 35-139 т.1).

В ходе проведенной проверки выявлены нарушения соблюдения договорных обязательств по договорам о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования, заключенным между ТФОМС Республики Татарстан и ООО «СМО «Спасение» на 2016 год от 30.12.2015 № 2 и на 2017 год от 30.12.2016 № 2; общая сумма штрафов и пени по Акту проверки составила 946743 рубля 19 копеек.

Из них: три случая нарушения порядка выдачи полиса, предусмотренного ст. 46 Федерального закона № 326-ФЗ и договорами о финансовом обеспечении на 2016 и 2017гг. (раздел 1 п.3 Акта проверки).

Порядок выдачи полиса обязательного медицинского страхования определен ст. 46 Федерального закона № 326-ФЗ, Правилами обязательного медицинского страхования, утвержденными приказом Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации от 28.02.2011 № 158н, иными нормативными правовыми актами в сфере обязательного медицинского страхования.

Согласно п.1 перечня санкций, утвержденных Приложением № 3 к договорам о финансовом обеспечении на 2016 и 2017гг., за каждый случай нарушения порядка выдачи полиса обязательного медицинского страхования подлежит взысканию штраф в размере 3000 рублей.

Таким образом, общая сумма штрафа за три случая нарушения порядка выдачи полиса составила 9000 рублей.

Ответчиком не соблюдены сроки перечисления в ТФОМС Республики Татарстан средств, сформированных от поступивших в результате уплаты медицинскими организациями штрафов за неоказание, несвоевременное оказание или оказание медицинской помощи ненадлежащего качества, за май, октябрь, ноябрь 2016г. (раздел 2 Акта проверки).

Страховая медицинская организация обязуется в сроки и в размере установленные ч.6.3. ст. 26 Федерального закона № 326-ФЗ и п.2.7.1 договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования на 2016г. (пункт внесен дополнительным соглашением от 10.05.2016 № 1) направить в территориальный фонд для формирования нормированного страхового запаса средства на организацию дополнительного профессионального образования медицинских работников по программам повышения квалификации, а также по приобретению и проведению ремонта медицинского оборудования, за счет средств от применения в соответствии со ст. 41 Федерального закона № 326-ФЗ санкций к медицинским организациям за нарушения выявленные при проведении контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи.

Согласно п.19 перечня санкций, утвержденных Приложением № 3 к договору о финансовом обеспечении на 2016г. за несвоевременное направление в территориальный фонд средств на организацию дополнительного профессионального образования медицинских работников по программам повышения квалификации, а также по приобретению и проведению ремонта медицинского оборудования предусмотрены финансовые санкции за счет собственных средств страховой медицинской организации в виде штрафа в размере 10% от суммы средств, перечисленных территориальным фондом на ведение дела страховой медицинской организации за период, в котором допущены нарушения.

Ответчику перечислены денежные средства на ведение дела за период май, октябрь, ноябрь 2016г., в котором допущены нарушения, всего на общую сумму 5450303 рубля 62 копейки.

Таким образом, сумма штрафа составила 545030 рублей 36 копеек.

Ответчиком допущено несвоевременное возмещение ООО «СМО «Спасение» средств обязательного медицинского страхования, использованных не по целевому назначению, в бюджет ТФОМС Республики Татарстан, по результату проверки в 2016г. (раздел 2 Акта проверки).

Средства, использованные не по целевому назначению, страховая медицинская организация возмещает за счет собственных средств в течение 10 рабочих дней со дня предъявления требования территориальным фондом (ч.12 ст. 38 Федерального закона № 326-ФЗ).

Согласно п.17 перечня санкций, утвержденных Приложением № 3 к договору о финансовом обеспечении за несвоевременное возмещение страховой медицинской организацией средств обязательного медицинского страхования, использованных не по целевому назначению, в бюджет территориального фонда предусмотрены финансовые санкции за счет собственных средств страховой медицинской организацией в виде пеней в размере 1/300 ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации, действующей на день возникновения нарушения срока перечисления средств в бюджет территориального фонда, от своевременно не возмещенной суммы за каждый день сверх установленного срока.

Требования ТФОМС Республики Татарстан о возмещении средств, использованных не по целевому назначению, по акту проверки от 09.12.2016г. получены ООО «СМО «Спасение» 09.12.2016г. Средства, использованные не по целевому назначению, в бюджет ТФОМС Республики Татарстан возмещены 10.01.2017г. Количество дней просрочки составило 18 календарных дней.

Таким образом, ответчик ненадлежащим образом исполнил свои обязательства по срокам возмещения средств обязательного медицинского страхования, использованных не по целевому назначению, и, в соответствии с условиями договора о финансовом обеспечении и Федерального закона № 326-ФЗ, обязан уплатить ТФОМС Республики Татарстан пени в размере 36,61 рублей (6102,50 руб. х (10 %/300) х 18 к.д.).

Ответчиком допущено нарушение сроков и объемов проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи (раздел 3 Акта проверки).

В соответствии со ст. 40 Федерального закона № 326-ФЗ контроль объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи проводится в соответствии с порядком организации и проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи, установленным Федеральным фондом.

Приказом Федерального фонда обязательного медицинского страхования от 01.12.2010г. № 230 утвержден Порядок организации и проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию (далее - Порядок проведения контроля).

В ходе проверки проведен выборочный анализ выполнения требования п.14 Порядка проведения контроля об обязательном проведении целевых медико-экономических экспертиз (МЭЭ) по случаям повторных обращений по поводу одного и того же заболевания: в течение 30 дней - при оказании амбулаторно-поликлинической помощи, в течение 90 дней - при повторной госпитализации в течении месяца после предоставления реестров счетов на оплату медицинской помощи.

Анализ проведен по случаям повторного обращения по поводу одного и того же заболевания по медицинской помощи, оказанной в июле 2016 года, причем при оказании амбулаторно-поликлинической помощи были выбраны случаи в медицинских организациях, включенных в план-график проверок медицинских организаций ООО «СМО «Спасение» в августе 2016 года, а в условиях стационара и дневного стационара во всех медицинских организациях за август 2016 года.

По данным подсистемы «Процессинговый центр» АИС ТФОМС Республики Татарстан предъявлено на оплату 710 случаев, подлежащих целевой экспертизе в связи с повторным обращением в июле 2016 года по поводу одного и того же заболевания в течение 30 дней при оказании амбулаторно-поликлинической медицинской помощи в медицинских организациях. В 2016 году ответчиком по случаям повторных обращений в июле месяце в поликлинику целевая экспертиза не проводилась.

По данным подсистемы «Процессинговый цент» АИС ТФОМС Республики Татарстан проведению целевой экспертизе подлежало 84 случаев в связи с повторной госпитализацией в июле-августе 2016 года по поводу одного и того же заболевания в течение 90 дней при оказании стационарной и стационарозамещающей медицинской помощи. Целевая МЭЭ не проводилась, проведена плановая МЭЭ только по 3 случаям оказания стационарной медицинской помощи (3,6%).

Таким образом, ООО «СМО «Спасение» не соблюдаются регламентированные Порядком проведения контроля объемы и сроки проведения целевых МЭЭ по случаям повторного обращения по поводу одного и того же заболевания.

Также в ходе проверки проведен выборочный анализ выполнения требования пунктов 24 и 25 Порядка проведения контроля об обязательном проведении целевых экспертиз качества медицинской помощи (ЭКМП) по случаям оказания медицинской помощи с летальным исходом в июле-августе 2016 года.

В нарушение п.24 Порядка проведения контроля по 50 случаям медицинской помощи с летальным исходом в июле, августе 2016 года проведение целевых ЭКМП превышает 3 месяца с даты предоставления реестров счетов.

В соответствии с ч.13 ст. 38 Федерального закона № 326-ФЗ, пунктами 11.2, 11.3 перечня санкций, утвержденных Приложением № 3 к договорам о финансовом обеспечении на 2016 и 2017гг. за нарушение сроков проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи, установленных в соответствии с порядком организации контроля, невыполнение объемов медико-экономического контроля, медико-экономической экспертизы и (или) экспертизы качества медицинской помощи предусмотрены финансовые санкции за счет собственных средств страховой медицинской организации в виде штрафа в размере 10% суммы средств, перечисленных территориальным фондом на ведение дел страховой медицинской организации, за период в котором допущены нарушения.

ТФОМС Республики Татарстан перечислил ООО «СМО «Спасение» средства на ведение дела за период, в котором допущены нарушения, на общую сумму 3751861 рубль 15 копеек.

Таким образом, штраф составил 375186 рублей 12 копеек.

- отдельные факты предоставления недостоверных данных по форме и порядку ведения отчетности № ПГ «Организация защиты прав застрахованных лиц в сфере обязательного медицинского страхования», утвержденной приказом ФФОМС от 16.08.2011г. № 145 (далее - форма отчетности № ПГ) за 2016 год и 1 квартал 2017 года (раздел 4 Акта проверки).

Страховой медицинской организацией в нарушение пункта 2.20 договоров о финансовом обеспечении на 2016 и 2017гг. и формы отчетности № ПГ были предоставлены недостоверные данные за 2016 год и 1 квартал 2017 года.

Согласно разъяснениям ФФОМС от 20.04.2012 № 2776/30-2/и «О порядке предоставления отчетности по контролю объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи» предоставление территориальному фонду недостоверной отчетности следует считать регистрацию одного или нескольких фактов недостоверных данных в форме отчетности за один отчетный период.

Ответственность за предоставление недостоверной отчетности установлена п.7 Перечня санкций за нарушение договорных обязательств, являющегося приложением № 3 и неотъемлемой частью договоров о финансовом обеспечении на 2016 и 2017гг. в виде штрафа в размере 100% подушевого норматива финансирования территориальной программы обязательного медицинского страхования за каждый случай нарушения.

Постановлением Кабинета Министров Республики Татарстан от 25.12.2015г. № 975 (ред. от 31.12.2016) «Об утверждении Программы государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи на территории Республики Татарстан на 2016 год» установлен подушевой норматив финансирования территориальной программы обязательного медицинского страхования в размере 8633 рубля 20 копеек.

Постановлением Кабинета Министров Республики Татарстан от 29.12.2016г. № 1044 «Об утверждении Программы государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи на территории Республики Татарстан на 2017 год и на плановый период 2018 и 2019 годов» установлен подушевой норматив финансирования территориальной программы обязательного медицинского страхования в размере 8856 рублей 90 копеек.

Таким образом, сумма штрафа за предоставление территориальному фонду недостоверной отчетности за 2016 год и 1 квартал 2017 года составила 17490 рублей 10 копеек.

Ввиду частичного несогласия с актом проверки, со стороны ООО «СМО «Спасение» поступили возражения на Акт проверки.

Сообщением от 07.06.2017г. № 03-01/05119 Акт проверки от 26.05.2017г. оставлен без изменений, выставлено требование об уплате штрафа и пени в размере 946743 рубля 19 копеек.

В соответствии с п.25 Положения о контроле в случае несогласия с результатом рассмотрения территориальным фондом письменных возражений на акт проверки страховая медицинская организация (филиал страховой медицинской организации) вправе обжаловать данное решение в судебном порядке.

Решение ТФОМС Республики Татарстан в судебном порядке ответчиком не оспорено.

В соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательств по договору не допускается (ст. 310 ГК РФ).

Согласно п.7 договоров о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования на 2016 и 2017гг. страховая медицинская организация выплачивает штрафы, пеню и осуществляет восстановление средств обязательного медицинского страхования, использованных не по целевому назначению, по условиям настоящих договоров за счет собственных средств, а также в случае невыполнения условий настоящих договоров в части осуществления контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи за счет средств, перечисленных территориальным фондом на расходы на ведение дела по обязательному медицинскому страхованию путем перечисления на расчетный счет территориального фонда в течение десяти рабочих дней с даты предъявления требований территориальным фондом.

До настоящего времени требование ТФОМС Республики Татарстан об уплате штрафа за нарушения соблюдения договорных обязательств в размере 946743 рубля 19 копеек ООО «СМО «Спасение» не исполнено, что послужило основанием для обращения истца в суд с настоящим иском.

Довод ответчика о несоблюдении истцом претензионного порядка отклоняется судом в силу следующего.

В акте проверки от 26.05.2017г. содержится требование к ООО «СМО «Спасение» в течение десяти рабочих дней с даты предъявления настоящего требования за счет собственных средств уплатить штраф и пени в размере 946743,19руб. путем перечисления денежных средств на счет ТФОМС Республики Татарстан (страница 99 Акта проверки; л.д. 133 т.1).

В соответствии с пунктом 7 договоров о финансовом обеспечении за 2016 и 2017гг. страховая медицинская организация выплачивает штрафы, пеню и осуществляет восстановление средств обязательного медицинского страхования, использованных не по целевому назначению, по условиям настоящего договора за счет собственных средств, а также в случае невыполнения условий настоящего договора в части осуществления контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи за счет средств, перечисленных территориальным фондом на расходы на ведение дела по обязательному медицинскому страхованию путем перечисления на расчетный счет территориального фонда в течение десяти рабочих дней с даты предъявления требований территориальным фондом.

Согласно п.26 Положения о контроле за деятельностью страховых медицинских организаций в сфере обязательного медицинского страхования территориальными фондами обязательного медицинского страхования, утверждённого приказом Федерального фонда обязательного медицинского страхования от 16.04.2012 № 73, возврат (возмещение) средств, в том числе использованных не по целевому назначению, и (или) уплата штрафов, пеней осуществляется страховой медицинской организацией (филиалом страховой медицинской организации) на основании акта проверки в порядке, определенном Законом № 326-ФЗ.

Письмом ТФОМС Республики Татарстан «О результатах рассмотрения возражений на Акт проверки от 26.05.2017» (исх. № 03-01/05119 от 07.06.2017г. л.д. 146-148 т.1, вручено нарочно под расписку), ответчику также предложено также выставлено требование об уплате штрафа и пени в размере 946743,19руб., а также в претензии (исх. № 12-02/01397 от 28.02.2019г. л.д. 149, 150 т.1, вручено ответчику нарочно – вх. № 134 от 01.03.2019г.)

До настоящего времени требование ТФОМС Республики Татарстан об уплате штрафа и пени за нарушения соблюдения договорных обязательств в размере 946743,19руб. ответчиком не исполнено.

Законодательством не установлено каких-либо требований или условий к форме и содержанию претензионного письма, подлежащего направлению в соответствии с положениями ч.5 ст. 4 АПК РФ.

Таким образом, обязательный досудебный претензионный порядок урегулирования спора истцом соблюден надлежащим образом.

Ответчик представил отзыв на иск, в котором требования истца по пунктам 1, 3, 5 Акта от 26.05.2017г. признал, по п. 2 акта заявил о несоразмерности заявленной ко взысканию суммы штрафа, просил его снизить применительно к п.1 ст. 333 ГК РФ, с п. 4 акта не согласился.

Возражая против требования об уплате штрафа по п.4 акта, ответчик указал, что предъявляя указанные штрафы, истец ссылается на выборочный анализ выполнения требования п.14 Порядка проведения контроля об обязательном проведении целевых медико-экономических экспертиз (МЭЭ) по случаям повторных обращений по поводу одного и того же заболевания: в течение 30 дней - при оказании амбулаторно-поликлинической помощи, в течение 90 дней - при повторной госпитализации в течение месяца после предоставления реестров счетов на оплату медицинской помощи.

При этом анализ истцом проведен по случаям повторного обращения по поводу одного и того же заболевания по медицинской помощи, оказанной в июле 2016г., при этом при оказании амбулаторно-поликлинической помощи были выбраны случаи в медицинских организациях, включенных в план-график проверок медицинских организаций ООО «СМС «Спасение» в августе 2016г., в условиях стационара и дневного стационара во всех медицинских организациях за август 2016г., а также по 50 случаям медицинской помощи с летальным исходом в июле-августе 2016г., проведение целевых ЭКМП по которым превышает 3 месяца с даты предоставления реестров счетов.

Вместе с тем в силу п.24 Порядка организации и проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию целевая экспертиза качества медицинской помощи проводится в течение месяца после предоставления реестров счетов и счетов на оплату медицинской помощи за оказанную медицинскую помощь застрахованным лицам, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации, и случаев, указанных в подпункте «д» пункта 25 настоящего раздела.

В случае необходимости получения результатов патологоанатомического вскрытия при летальном случае, результатов расследования Роспотребнадзора при внутрибольничном инфицировании и иных случаях в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федеральных органов исполнительной власти, срок проведения экспертизы качества медицинской помощи продлевается.

В силу п.25 Порядка при проведении целевой экспертизы качества медицинской помощи оценке подлежат все этапы и уровни оказания медицинской помощи.

В силу п.26 Порядка при выявлении страховой медицинской организацией по результатам внутреннего контроля случаев летальных исходов целевая экспертиза качества медицинской помощи проводится не зависимо от времени, прошедшего с момента оказания медицинской помощи.

В силу п.81 Порядка организации и проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию экспертизу качества медицинской помощи в соответствии с ч. 7 ст. 40 Федерального закона осуществляет эксперт качества медицинской помощи, являющийся врачом-специалистом, имеющим высшее профессиональное образование, свидетельство об аккредитации специалиста или сертификат специалиста, стаж работы по соответствующей врачебной специальности не менее 10 лет и прошедший подготовку по вопросам экспертной деятельности в сфере обязательного медицинского страхования, включенный в территориальный реестр экспертов качества медицинской помощи (п.84 настоящего раздела).

Указывая в исковом заявлении, что сроки проведения экспертизы с летальным исходом по 50 случаям превысили трехмесячный срок, истец не обратил внимание на то, что задержка составления акта произошла по совокупности обстоятельств - необходимости получения результатов патологоанатомического вскрытия, и оформления соответствующих актов, выявление оказания медицинской помощи и качества её оказания, предшествующего летальному исходу, независимо от времени, прошедшего с момента оказания медицинской помощи.

Указанные обстоятельства зачастую не зависят от ответчика и не позволяют в более короткие сроки провести экспертное исследование, что приводит к выходу за пределы трехмесячного срока, который по вышеуказанным обстоятельствам не ограничен во времени.

При этом полный объем экспертиз истцом не оспаривается.

Вместе с тем своих экспертов качества ответчик не имеет. Для проведения экспертизы качества он привлекает экспертов из регистров истца. Задержка проведения экспертизы, либо её не проведение в отдельных случаях, произошло по причине того, что эксперты из реестра отказались выезжать в отдаленные районы из небольшого количества экспертиз, также имели место случаи, когда по отдельным заболеваниям отсутствовали эксперты по этим направлениям, включенные в территориальный реестр экспертов качества медицинской помощи, без которых проведение экспертизы не представляется возможным.

При этом за подготовку экспертов и включение их в вышеуказанный реестр ООО СМО «Спасение» не отвечает.

Истец не оспаривает, что проведение общего количества плановых экспертиз качества медицинской помощи по 2016г. полностью соответствует нормативным требованиям, установленным к страховым медицинским организациям.

В августе 2016г. была запланирована плановая замена программного обеспечения. Для обеспечения возможности замены программного продукта и обучения этому продукту своего персонала, ответчик вынужден был увеличить количество случаев проведения плановой экспертизы до июля месяца по некоторым направлениям с таким расчетом, чтобы при незначительном уменьшении экспертиз в августе 2016г., по состоянию на сентябрь 2016г. общее количество плановых экспертиз соответствовало плановым показателям.

Следовательно, техническое отклонение по месяцам по количеству плановых экспертиз не привело к нарушению нормативных показателей.

В отношении проведения целевых медико-экономических экспертиз повторного обращения по поводу одного и того же заболевания по медицинской помощи, оказанной в июле 2016г. п.14 Порядка не содержит отдельного количества целевых экспертиз подлежащих проверке в расчетном периоде.

В силу п.17 Порядка объем ежемесячных медико-экономических экспертиз от числа законченных случаев печения составляет:

- при оказании медицинской помощи стационарно - не менее 8%;

- при оказании медицинской помощи в дневном стационаре - не менее 8%;

- при оказании медицинской помощи амбулаторно - не менее 0,8% от числа поданных на оплату страховых случаев.

Следовательно, количество целевых экспертиз должно включаться в общее количество объема ежемесячных медико-экономических экспертиз, указанных в п.17 Порядка.

При составлении акта проверки от 26 мая 2017 года занижения общего объема ежемесячных медико-экономических экспертиз 2016г., указанных в п.17 Порядка, не произошло, что отражено акте от 26 мая 2017 года.

С учетом изложенных обстоятельств ответчик полагает, что оснований для наложения штрафа в размере 375186 рублей 12 копеек по п.4 требований у истца не имеется.

Исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи, арбитражный суд приходит к выводу о доказанности факта нарушений порядка выдачи полисов, необоснованное снятие с медорганизаций денежных средств по результатам проведения контроля объемов, сроков, качества и условий представления медицинской помощи, невыполнения объемов МЭЭ и ЭКМП (по случаям повторной госпитализации в течение 90 дней по поводу одного и того же заболевания, по случаям повторных вызовов медпомощи в течение 24 часов от момента предшествующего вызова), отдельные факты предоставления недостоверных данных по форме и порядку ведения отчетности.

При этом количественные показатели случаев правового значения при установлении факта нарушения условий договора не имеют.

Поскольку материалами дела подтверждено и ответчиком не опровергнуты факты нарушений порядка выдачи полисов; несоблюдения сроков перечисления в ТФОМС Республики Татарстан средств, сформированных от поступивших в результате уплаты медицинскими организациями штрафов за неоказание, несвоевременное оказание или оказание медицинской помощи ненадлежащего качества, за май, октябрь, ноябрь 2016г.; несвоевременного возмещение средств обязательного медицинского страхования, использованных не по целевому назначению, в бюджет ТФОМС Республики Татарстан; нарушения сроков и объемов проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи; предоставления недостоверных данных по форме и порядку ведения отчетности № ПГ «Организация защиты прав застрахованных лиц в сфере обязательного медицинского страхования», утвержденной приказом ФФОМС от 16.08.2011 №145 за 2016г. и 1 квартал 2017г., то истцом правомерно начислены ответчику штрафные санкции на основании договоров о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования от 30.12.2015г. № 2, от 30.12.2016г. № 2.

На основании ч.1 ст. 330 ГК РФ законом или договором может быть предусмотрена неустойка (штраф, пени), т.е. денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения.

Согласно ч.1 ст. 333 ГК РФ если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд вправе ее уменьшить.

Ответчик полагает сумму штрафа несоразмерной нарушенным обязательствам.

При решении вопроса о взыскании неустойки, суд обязан исследовать соразмерность подлежащей уплате неустойки последствиям нарушения обязательства (ст. 333 ГК РФ). Согласно ч.1 ст. 333 Кодекса, если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд вправе ее уменьшить.

В силу положений ст. 330 ГК РФ неустойка носит компенсационный характер и она должна быть соразмерна последствиям нарушения обязательств.

В соответствии с п.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 81 от 22.12.2011г., исходя из принципа осуществления гражданских прав своей волей и в своем интересе (ст. 1 ГК РФ), неустойка может быть снижена судом на основании ст. 333 Кодекса только при наличии соответствующего заявления со стороны ответчика. При этом ответчик должен представить доказательства явной несоразмерности неустойки последствиям нарушения обязательства, в частности, что возможный размер убытков кредитора, которые могли возникнуть вследствие нарушения обязательства, значительно ниже начисленной неустойки. Кредитор для опровержения такого заявления вправе представить доводы, подтверждающие соразмерность неустойки последствиям нарушения обязательства.

Поскольку в силу п.1 ст. 330 ГК РФ по требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков, он может в опровержение заявления ответчика о снижении неустойки представить доказательства, свидетельствующие о том, какие последствия имеют подобные нарушения обязательства для кредитора, действующего в гражданском обороте разумно и осмотрительно при сравнимых обстоятельствах, в том числе основанные на средних показателях по рынку.

По смыслу указанных выше норм гражданского законодательства и пунктов 69, 71, 73 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" если должником является коммерческая организация, индивидуальный предприниматель снижение неустойки судом допускается только по обоснованному заявлению такого должника, которое может быть сделано в любой форме (п.1 ст. 2, п.1 ст. 6, п.1 ст. 333 ГК РФ).

Согласно разъяснениям, содержащимся в Информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 14.07.1997 № 17 "Обзор практики применения арбитражными судами статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации", критериями для установления несоразмерности неустойки в каждом конкретном случае могут быть: чрезмерно высокий процент неустойки; значительное превышение суммы неустойки суммы возможных убытков, вызванных нарушением обязательств; длительность неисполнения обязательств и др.

В соответствии с ч.3 ст. 55 Конституции Российской Федерации именно законодатель устанавливает основания и пределы необходимых ограничений прав и свобод гражданина в целях защиты прав и законных интересов других лиц.

Задача суда состоит в устранении явной несоразмерности ответственности, установления баланса между применяемой к нарушителю мерой ответственности и оценкой действительного (а не возможного) размера ущерба, причиненного в результате конкретного правонарушения.

Следовательно, суд может уменьшить размер неустойки до пределов, при которых она перестает быть явно несоразмерной, причем указанные пределы суд определяет в силу обстоятельств конкретного дела и по своему внутреннему убеждению, с учетом представленных в материалы дела доказательств. Таким образом, в каждом конкретном случае суд оценивает возможность снижения неустойки с учетом конкретных обстоятельств спора и взаимоотношений сторон.

Являясь мерой ответственности за нарушение обязательства и имея компенсационную природу убыткам кредитора, неустойки не может служить источником его обогащения.

Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 21.12.2000г. № 263-О разъяснил, что предоставленная суду возможность снижать размер неустойки в случае ее чрезмерности по сравнению с последствиями нарушения обязательств является одним из правовых способов, предусмотренных в законе, которые направлены против злоупотребления правом свободного определения размера неустойки, то есть на реализацию требования ст. 17 Конституции Российской Федерации, согласно которой осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать права и свободы других лиц.

Степень соразмерности заявленной истцом неустойки последствиям нарушения обязательства является оценочной категорией, в силу чего только суд вправе дать оценку указанному критерию, исходя из своего внутреннего убеждения и обстоятельств конкретного дела, в силу ст. 71 АПК РФ.

Возложение на суд решения вопроса об уменьшении размера неустойки при ее явной несоразмерности последствиям нарушения обязательств вытекает из конституционных прерогатив правосудия, которое само по своей сути может признаваться таковым лишь при условии, что оно отвечает требованиям справедливости.

Таким образом, в каждом конкретном случае суд оценивает возможность снижения неустойки с учетом конкретных обстоятельств спора и взаимоотношений сторон.

Рассмотрев заявление ответчика, принимая во внимание предусмотренный договором размер штрафа, отсутствие доказательств возникновения у истца убытков, соразмерных начисленному штрафу, суд считает возможным применить ст. 333 ГК РФ и снизить размер заявленного ко взысканию штрафа ввиду несоразмерности размера штрафа последствиям нарушения обязательств по п.2 и 4 акта комплексной проверки в 5 раз, до 109 006 руб. штрафа за несвоевременное направление в ФОМС денежных средств, до 75 037 руб. штрафа за нарушение сроков качества и условий представления медицинской помощи.

Остальные суммы, заявленные в иске признаны судом обоснованными. Общая сумма подлежащая ко взысканию составляет 210569 рублей 71 копейки.

Применение в настоящем деле положений ст. 333 ГК РФ соответствует конституционно-правовому смыслу этой нормы, выраженному в определении Конституционного Суда Российской Федерации от 21.12.2000г. N 277-О, согласно которому предоставленная суду возможность снижать размер неустойки в случае ее чрезмерности по сравнению с последствиями нарушения обязательств является одним из правовых способов, предусмотренных в законе, которые направлены против злоупотребления правом свободного определения размера неустойки, то есть, по существу, на реализацию требования ст. 17 (ч. 3) Конституции Российской Федерации, согласно которой осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать права и свободы других лиц.

Указанная сумма штрафа, по мнению суда, является справедливой, достаточной и соразмерной, поскольку штраф служит средством, обеспечивающим исполнение обязательства, а не средством обогащения за счет должника.

Учитывая вышеизложенное, исковые требования о взыскании с ответчика штрафа подлежат частичному удовлетворению в размере 210569 рублей 71 копейка.

Госпошлина подлежит взысканию с ответчика в доход бюджета (ст. 110 АПК РФ).

Руководствуясь статьями 110, 167 – 169, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л :

Иск удовлетворить частично.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Страховое медицинское общество "Спасение" (ОГРН <***> ИНН <***>), г. Казань в пользу Государственного учреждения "Территориальный фонд обязательного медицинского страхования Республики Татарстан" (ОГРН <***> ИНН <***>), г. Казань 210569 рублей 71 копейку штрафа и пени.

В остальной части иска отказать.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Страховое медицинское общество "Спасение" (ОГРН <***> ИНН <***>), г. Казань 21935 рублей госпошлины в доход бюджета.

Исполнительные листы выдать после вступления решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый Арбитражный апелляционный суд в месячный срок.

Председательствующий судьяО.П. Спиридонова