Решение от 16 июня 2024 г. по делу № А41-22495/2023

Арбитражный суд Московской области

   107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва

http://asmo.arbitr.ru/


Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А41-22495/23
17 июня 2024 года
г.Москва



Резолютивная часть решения объявлена 03 апреля 2024 года

Полный текст решения изготовлен 17 июня 2024 года.


Арбитражный суд Московской области в составе судьи Дубровской Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания

секретарем судебного заседания Якушиным Н.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ФИО1 к АО "СПЕКТР" (ИНН <***>, ОГРН <***>) об обязании предоставить документы о деятельности Общества, взыскании судебной неустойки,

при участии в судебном заседании: согласно протоколу с/з от 03.04.2024, 



УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее - истец, участник, ФИО1) обратился в Арбитражный суд Московской области с исковым заявлением к акционерному обществу «СПЕКТР» (далее – ответчик, Общество, АО «СПЕКТР») об обязании в срок не позднее семи рабочих дней информацию о деятельности Общества за 3 года, предшествующих направлению запроса от 29.12.2022, если иное не установлено в самом запросе, в следующем объеме:

1.      копия устава общества в действующей и предыдущих редакциях;

2.      копии бухгалтерской (финансовой) отчетности (полный комплект);

3.      база «1С Предприятие» по ведению бухгалтерского учета (на материальном носителе либо путем предоставления доступа);

4.      перечень нематериальных активов с указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости;

5.      отчеты об амортизационных отчислениях;

6.      реестр протоколов общих собраний акционеров за весь период деятельности Общества с приложением протоколов общего собрания акционеров, копии протоколов счетной комиссии об итогах голосования на общих собраниях акционеров либо свидетельств об удостоверении нотариусом факта принятия решения органом управления юридического лица и о составе участников (членов) этого органа, присутствовавших при принятии данного решения, копии иных документов, связанных с подготовкой, созывом, проведением общих собраний (требования о созыве собраний, решения директора о проведении общих собраний, уведомления акционеров о проведении общих собраний, списки лиц, имеющих право на участие в собрании, доверенности представителей акционеров;

7.      списки аффилированных лиц общества по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

8.      реестр договоров с приложением их копий по приобретению или отчуждению долей (акций) в уставных капиталах юридических лиц, в которых общество является участником с приложением копий таких договоров и документов об их исполнении;

9.      копии годовых отчетов общества, утвержденных общим собранием, за 2017 – 2021гг.;

10.  перечень юридических лиц, в которых общество является участником, акционером, учредителем, с приложением копий документов, подтверждающих владение долями, акциями, паями на текущий момент;

11.  справка об участии общества в иностранных юридических лицах с указанием его доли/пакета акций в уставном капитале таких юридических лиц;

12.  копии документов о выходе Общества из уставного капитала юридических лиц и о прекращении участия в юридических лицах способами, отличными от купли-продажи;

13.  справку из ИФНС об открытых/закрытых расчетных счетах Общества;

14.  банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписки о движении денежных средств по банковским счетам, по расчетным счетам Общества за период с 2019 г. по дату исполнения запроса;

15.  расшифровки кредиторской задолженности с указанием кредитора, основания задолженности, суммы задолженности (с разбивкой на всего и просроченная), даты ее возникновения по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

16.  расшифровка дебиторской задолженности с указанием наименования дебитора, основания задолженности, суммы задолженности (всего и просроченная), даты ее возникновения по состоянию 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса, оценка ликвидности кредиторской и дебиторской задолженности, пояснения относительно возможности взыскания дебиторской задолженности;

17.  расшифровка финансовых вложений с указанием их вида и стоимости по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

18.  реестр договоров с приложением их копий: договоры займа, кредитные договоры, договоры, в обеспечение обязательств третьих лиц;

19.  оборотно-сальдовая ведомость общая с группировкой по субсчетам за период с 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

20.  реестр договоров (соглашений), заключенных с 01.01.2019 по настоящее время и договоров, действующих на дату исполнения запроса, с приложением их копии и копий документов, подтверждающих исполнение и факт взаиморасчетов (счета-фактуры, накладные, акты приема-сдачи работ и услуг, банковских выписок, содержащих проводки по данным контрагентам, платежных поручений, актов сверок, документов, подтверждающих взаиморасчеты или перевод долга и пр);

21.  перечень имущества и документы, подтверждающие права Общество на имущество (здания, сооружения, машины, оборудование, земельные участки и пр), находящиеся на его балансе на праве собственности, аренды или ином праве на дату исполнения запроса;

22.  копии приказов о проведении инвентаризации перед составлением годовой бухгалтерской отчетности за период с 01.01.2017 по дату исполнения запроса;

23.  копии инвентаризационных описей, сличительных ведомостей, протоколоы рассмотрения результатов инвентаризации по всем видам активов и обязательств за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

24.  документы (копии) по списанию дебиторской задолженности за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

25.  расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

26.  штатное расписание (копия) общества за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

27.  список работников Общества за 3 года, предшествующие запросу;

28.  сведения о результатах аттестации рабочих мест за 3 года, предшествующие запросу;

29.  платежные ведомости (копии) о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества;

30.  учетная политика Общества (копия);

31.  налоговые декларации (копии) за 2019- 2022 гг.;

32.  карточка счетов по каждому счету, согласно утвержденному плану счетов, а также расшифровки счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01-03, 20, 26, 50, 51, 57, 58, 60, 62, 66-69, 70, 71, 76, 79, 84, 86, 90,91,99 за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

33.  книга учета (копия) заложенного имущества по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

34.  документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям за период с 01.01.2019 по на дату исполнения запроса;

35.  данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете общества по состоянию на дату исполнения запроса;

36.  сведения по забалансовому учету имущества по состоянию на дату исполнения запроса;

37.  сведения о распределенной прибыли общества за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса, а также информацию о выплаченных и невостребованных дивидендах;

38.  сведения о полученных дивидендах обществом от организаций, в которых общество является (являлось) участником (акционером) за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса с приложением банковской выписки по указанным денежным поступлениям;

39.  документы, содержащие информацию о размере вознаграждения (заработная плата, премии, иные выплаты) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию за период 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

40.  копия трудового договора лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, все изменения и дополнения к нему;

41.  заключения (акты) государственных и муниципальных органов финансового контроля (копии);

42.  заключения (акты, решения) по результатам проверок, проведенных трудовой инспекцией, прокуратурой, полицией, налоговым органом (копии);

43.  предписания, выданные органами государственной власти (копии);

44.  реестр доверенностей, выданных Обществом за период его деятельности с приложением копий доверенностей;

45.  кассовую книгу (копии);

46.  сведения о выдаче денежных средств под отчет и о расчетах с подотчетными лицами (копии).

А также требование о взыскании судебной неустойки в размере 10 000 рублей за каждый день просрочки с момента вступления в законную силу решения суда до момента полного его исполнения.

Исковые требования заявлены на основании положений Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» и мотивированы неисполнением ответчиком обязанности по предоставлению участнику документов, относящимся к финансовой деятельности Общества.

Определением от 14.11.2023 в соответствии со статьей 51 АПК РФ к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО2.

В судебном заседании представители истца настаивали на удовлетворении исковых требований. Представитель Общества возражал относительно удовлетворения требования.

Рассмотрев материалы дела и представленные доказательства, исследовав их, выслушав присутствующих в судебном заседании представителей сторон, суд находит иск подлежащим удовлетворению в части по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ФИО1 является единственным акционером Акционерного общества «Спектр» (далее – Общество; АО «Спектр»).

29.12.2022 Истцом направлен в Общество запрос с требованием предоставить информацию о деятельности Общества за 3 года, предшествующих направлению запроса, если иное не установлено в самом запросе, в следующем объеме:

1.      копия устава общества в действующей и предыдущих редакциях; 

2.      копии бухгалтерской (финансовой) отчетности (полный комплект);

3.      база «1С Предприятие» по ведению бухгалтерского учета (на материальном носителе либо путем предоставления доступа);

4.      перечень нематериальных активов с указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости;

5.      отчеты об амортизационных отчислениях;

6.      реестр протоколов общих собраний акционеров за весь период деятельности Общества с приложением протоколов общего собрания акционеров, копии протоколов счетной комиссии об итогах голосования на общих собраниях акционеров либо свидетельств об удостоверении нотариусом факта принятия решения органом управления юридического лица и о составе участников (членов) этого органа, присутствовавших при принятии данного решения, копии иных документов, связанных с подготовкой, созывом, проведением общих собраний (требования о созыве собраний, решения директора о проведении общих собраний, уведомления акционеров о проведении общих собраний, списки лиц, имеющих право на участие в собрании, доверенности представителей акционеров;

7.      списки аффилированных лиц общества по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

8.      реестр договоров с приложением их копий по приобретению или отчуждению долей (акций) в уставных капиталах юридических лиц, в которых общество является участником с приложением копий таких договоров и документов об их исполнении;

9.      копии годовых отчетов общества, утвержденных общим собранием, за 2017 – 2021гг.;

10.  перечень юридических лиц, в которых общество является участником, акционером, учредителем, с приложением копий документов, подтверждающих владение долями, акциями, паями на текущий момент;

11.  справка об участии общества в иностранных юридических лицах с указанием его доли/пакета акций в уставном капитале таких юридических лиц;

12.  копии документов о выходе Общества из уставного капитала юридических лиц и о прекращении участия в юридических лицах способами, отличными от купли-продажи;  

13.  справку из ИФНС об открытых/закрытых расчетных счетах Общества;

14.  банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписки о движении денежных средств по банковским счетам, по расчетным счетам Общества за период с 2019 г. по дату исполнения запроса;

15.  расшифровки кредиторской задолженности с указанием кредитора, основания задолженности, суммы задолженности (с разбивкой на всего и просроченная), даты ее возникновения по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

16.  расшифровка дебиторской задолженности с указанием наименования дебитора, основания задолженности, суммы задолженности (всего и просроченная), даты ее возникновения по состоянию 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса, оценка ликвидности кредиторской и дебиторской задолженности, пояснения относительно возможности взыскания дебиторской задолженности;

17.  расшифровка финансовых вложений с указанием их вида и стоимости по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

18.  реестр договоров с приложением их копий: договоры займа, кредитные договоры, договоры, в обеспечение обязательств третьих лиц;

19.  оборотно-сальдовая ведомость общая с группировкой по субсчетам за период с 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

20.  реестр договоров (соглашений), заключенных с 01.01.2019 по настоящее время и договоров, действующих на дату исполнения запроса, с приложением их копии и копий документов, подтверждающих исполнение и факт взаиморасчетов (счета-фактуры, накладные, акты приема-сдачи работ и услуг, банковских выписок, содержащих проводки по данным контрагентам, платежных поручений, актов сверок, документов, подтверждающих взаиморасчеты или перевод долга и пр);

21.  перечень имущества и документы, подтверждающие права Общество на имущество (здания, сооружения, машины, оборудование, земельные участки и пр), находящиеся на его балансе на праве собственности, аренды или ином праве на дату исполнения запроса;

22.  копии приказов о проведении инвентаризации перед составлением годовой бухгалтерской отчетности за период с 01.01.2017 по дату исполнения запроса;

23.  копии инвентаризационных описей, сличительных ведомостей, протоколоы рассмотрения результатов инвентаризации по всем видам активов и обязательств за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

24.  документы (копии) по списанию дебиторской задолженности за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

25.  расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

26.  штатное расписание (копия) общества за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

27.  список работников Общества за 3 года, предшествующие запросу;

28.  сведения о результатах аттестации рабочих мест за 3 года, предшествующие запросу;

29.  платежные ведомости (копии) о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества;

30.  учетная политика Общества (копия);

31.  налоговые декларации (копии) за 2019- 2022 гг.;

32.  карточка счетов по каждому счету, согласно утвержденному плану счетов, а также расшифровки счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01-03, 20, 26, 50, 51, 57, 58, 60, 62, 66-69, 70, 71, 76, 79, 84, 86, 90,91,99 за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

33.  книга учета (копия) заложенного имущества по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

34.  документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям за период с 01.01.2019 по на дату исполнения запроса;

35.  данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете общества по состоянию на дату исполнения запроса;

36.  сведения по забалансовому учету имущества по состоянию на дату исполнения запроса;

37.  сведения о распределенной прибыли общества за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса, а также информацию о выплаченных и невостребованных дивидендах;

38.  сведения о полученных дивидендах обществом от организаций, в которых общество является (являлось) участником (акционером) за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса с приложением банковской выписки по указанным денежным поступлениям;

39.  документы, содержащие информацию о размере вознаграждения (заработная плата, премии, иные выплаты) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию за период 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

40.  копия трудового договора лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, все изменения и дополнения к нему;

41.  заключения (акты) государственных и муниципальных органов финансового контроля (копии);

42.  заключения (акты, решения) по результатам проверок, проведенных трудовой инспекцией, прокуратурой, полицией, налоговым органом (копии);

43.  предписания, выданные органами государственной власти (копии);

44.  реестр доверенностей, выданных Обществом за период его деятельности с приложением копий доверенностей;

45.  кассовую книгу (копии);

46.  сведения о выдаче денежных средств под отчет и о расчетах с подотчетными лицами (копии).

Данный запрос был проигнорирован Обществом, запрашиваемые информация и документы Обществом не были предоставлены.

Поскольку вышеуказанное требование Обществом исполнено не было, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Согласно пункту 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах, Закон) общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России (пункт 2 той же статьи).

Согласно пункту 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к следующим документам:

1) договор о создании общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

3) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

4) утвержденные общим собранием акционеров внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов;

5) положение о филиале или представительстве общества; 6) годовые отчеты;

7) годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение о ней;

8) формируемые в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона отчеты оценщиков в случаях выкупа акций обществом по требованию акционера;

9) документы, полученные обществом в соответствии с главой XI.1 настоящего Федерального закона;

10)протоколы общих собраний акционеров;

11)списки аффилированных лиц общества;

12)заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества;

13) проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами;

14) уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

15) судебные решения и постановления по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

В соответствии с пунктом 2 той же статьи по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, публичное общество обязано обеспечить доступ к следующим информации и документам:

1) информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с настоящим Федеральным законом крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок;

2) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества;

3) отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого обществом совершались сделки, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность.

Отсутствие в обществе по каким-либо причинам документов, которые в силу закона должны храниться обществом, не может являться основанием для отказа участнику в удовлетворении заявленных требований. В таком случае общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствии, о месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда документ будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В этом случае участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Статьей 46 Закона об акционерных обществах установлено, что выписка из реестра акционеров является документом, подтверждающим права акционера или номинального держателя на акции.

Такая выписка истцом в арбитражный суд предоставлена. Доказательств, опровергающих наличие у истца статуса акционера Общества, ответчиком на дату принятия настоящего решения не представлено.

Согласно пункту 8 статьи 91 Закона об акционерных обществах общество вправе отказать в доступе к документам и информации при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления акционером (акционерами) требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения с требованием), за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется на момент обращения акционера с требованием;

4) в требовании акционера (акционеров) о предоставлении документов не указана деловая цель, с которой запрашивается документ, если указание такой цели требуется в соответствии с настоящим Федеральным законом, либо указанная цель не является разумной, либо состав и содержание запрошенных документов явно не соответствуют указанной в запросе цели;

5) лицо, обратившееся с требованием о предоставлении доступа к документам, не обладает правом доступа к соответствующей категории документов в соответствии с условиями, определенными в пунктах 1 - 6 настоящей статьи;

6) документ относится к периодам, не относящимся к периоду владения акционером акциями общества, подтвержденному этим акционером соответствующей справкой по его лицевому счету, открытому в реестре акционеров общества, или счету депо, открытому в депозитарии, за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется в период владения акционером акциями общества.

При отказе в доступе к документам должны быть исчерпывающим образом указаны основания для такого отказа (пункт 9 той же статьи).

Вопреки доводам ответчика хранение документов и предоставление их по запросу акционеров является базовой обязанностью руководства организации, корреспондирующей праву акционера на информацию, предусмотренную статьей 91 Закона об акционерных обществах.

Доказательств того, что ответчиком исполнена обязанность по представлению истцу спорных документов в полном объеме, в материалы дела не представлено.

Также в материалах дела отсутствуют доказательства того, что общество приняло все необходимые меры по предоставлению участнику возможности ознакомиться с документами общества в места расположения постоянно действующего исполнительного органа Общества, в том числе спорная документация передавалась истцу в полном объеме, а последний необоснованно отказался от ее получения.

В пункте 2 Информационного письма № 144 разъяснено, что при разрешении споров, подобных рассматриваемому, следует учитывать, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

На основании изложенного суд счел заявленные требования правомерными.

Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (статья 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Фактические обстоятельства, имеющие существенное значение для разрешения спора по существу, установлены судом на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, отвечающих признакам относимости, допустимости и достаточности.

Отзыв ответчика не содержит основанных на законе и подтвержденных доказательствами доводов, которые опровергали бы представленные истцом доказательства и которые могли бы служить основанием для отказа в удовлетворении иска.

Таким образом, принимая во внимание вышеизложенное, а также доказательства, представленные в материалы дела, суд обосновано пришел к выводу, что заявленные требования подлежат удовлетворению в этой части.

В отношении требования истца о присуждении денежных средств за неисполнение судебного акта путем взыскания с ответчика денежных средств в размере 10 000 рублей за каждый день просрочки не исполнения решения суда по дату фактического исполнения, арбитражный суд пришел к следующему выводу.

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 года № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление № 7), на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В силу пункта 31 Постановление № 7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, части 1 и 2.1 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

При этом размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановление № 7).

Поскольку размер неустойки, подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела.

Суд принимает во внимание сложившуюся судебную практику по вопросу взыскания судебной неустойки при обращении с требованиями об истребовании документов, поскольку судебная неустойка, в отличие от классической, несет в себе публично-правовую составляющую, и направлено на побуждение ответчика к исполнению судебного акта. Взыскание такой неустойки не должно привести к получению истцом необоснованной прибыли за счет ответчика.

Таким образом, требование истца в части взыскания с Общества в пользу ФИО1 неустойки подлежит удовлетворению в части присуждения взыскателю 2000 рублей за каждый день неисполнения решения суда по дату фактического исполнения.

Расходы по оплате государственной пошлины относятся на ответчика в соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 



РЕШИЛ:

Иск удовлетворить частично.

Обязать АО "СПЕКТР" (ИНН <***>, ОГРН <***>) в срок, не превышающий семи рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу, предоставить ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, касающихся деятельности АО "СПЕКТР" (ИНН <***>, ОГРН <***>) за 3 года, предшествующих  направлению запроса от 29.12.2022:

1.      копия устава общества в действующей и предыдущих редакциях; 

2.      копии бухгалтерской (финансовой) отчетности (полный комплект);

3.      база «1С Предприятие» по ведению бухгалтерского учета (на материальном носителе либо путем предоставления доступа);

4.      перечень нематериальных активов с указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости;

5.      отчеты об амортизационных отчислениях;

6.      реестр протоколов общих собраний акционеров за весь период деятельности Общества с приложением протоколов общего собрания акционеров, копии протоколов счетной комиссии об итогах голосования на общих собраниях акционеров либо свидетельств об удостоверении нотариусом факта принятия решения органом управления юридического лица и о составе участников (членов) этого органа, присутствовавших при принятии данного решения, копии иных документов, связанных с подготовкой, созывом, проведением общих собраний (требования о созыве собраний, решения директора о проведении общих собраний, уведомления акционеров о проведении общих собраний, списки лиц, имеющих право на участие в собрании, доверенности представителей акционеров;

7.      списки аффилированных лиц общества по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

8.      реестр договоров с приложением их копий по приобретению или отчуждению долей (акций) в уставных капиталах юридических лиц, в которых общество является участником с приложением копий таких договоров и документов об их исполнении;

9.      копии годовых отчетов общества, утвержденных общим собранием, за 2017 – 2021гг.;

10.  перечень юридических лиц, в которых общество является участником, акционером, учредителем, с приложением копий документов, подтверждающих владение долями, акциями, паями на текущий момент;

11.  справка об участии общества в иностранных юридических лицах с указанием его доли/пакета акций в уставном капитале таких юридических лиц;

12.  копии документов о выходе Общества из уставного капитала юридических лиц и о прекращении участия в юридических лицах способами, отличными от купли-продажи;  

13.  справку из ИФНС об открытых/закрытых расчетных счетах Общества;

14.  банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписки о движении денежных средств по банковским счетам, по расчетным счетам Общества за период с 2019 г. по дату исполнения запроса;

15.  расшифровки кредиторской задолженности с указанием кредитора, основания задолженности, суммы задолженности (с разбивкой на всего и просроченная), даты ее возникновения по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

16.  расшифровка дебиторской задолженности с указанием наименования дебитора, основания задолженности, суммы задолженности (всего и просроченная), даты ее возникновения по состоянию 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса, оценка ликвидности кредиторской и дебиторской задолженности, пояснения относительно возможности взыскания дебиторской задолженности;

17.  расшифровка финансовых вложений с указанием их вида и стоимости по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

18.  реестр договоров с приложением их копий: договоры займа, кредитные договоры, договоры, в обеспечение обязательств третьих лиц;

19.  оборотно-сальдовая ведомость общая с группировкой по субсчетам за период с 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

20.  реестр договоров (соглашений), заключенных с 01.01.2019 по настоящее время и договоров, действующих на дату исполнения запроса, с приложением их копии и копий документов, подтверждающих исполнение и факт взаиморасчетов (счета-фактуры, накладные, акты приема-сдачи работ и услуг, банковских выписок, содержащих проводки по данным контрагентам, платежных поручений, актов сверок, документов, подтверждающих взаиморасчеты или перевод долга и пр);

21.  перечень имущества и документы, подтверждающие права Общество на имущество (здания, сооружения, машины, оборудование, земельные участки и пр), находящиеся на его балансе на праве собственности, аренды или ином праве на дату исполнения запроса;

22.  копии приказов о проведении инвентаризации перед составлением годовой бухгалтерской отчетности за период с 01.01.2017 по дату исполнения запроса;

23.  копии инвентаризационных описей, сличительных ведомостей, протоколоы рассмотрения результатов инвентаризации по всем видам активов и обязательств за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

24.  документы (копии) по списанию дебиторской задолженности за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

25.  расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

26.  штатное расписание (копия) общества за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

27.  список работников Общества за 3 года, предшествующие запросу;

28.  сведения о результатах аттестации рабочих мест за 3 года, предшествующие запросу;

29.  платежные ведомости (копии) о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества;

30.  учетная политика Общества (копия);

31.  налоговые декларации (копии) за 2019- 2022 гг.;

32.  карточка счетов по каждому счету, согласно утвержденному плану счетов, а также расшифровки счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01-03, 20, 26, 50, 51, 57, 58, 60, 62, 66-69, 70, 71, 76, 79, 84, 86, 90,91,99 за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

33.  книга учета (копия) заложенного имущества по состоянию на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, а также на дату исполнения запроса;

34.  документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям за период с 01.01.2019 по на дату исполнения запроса;

35.  данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете общества по состоянию на дату исполнения запроса;

36.  сведения по забалансовому учету имущества по состоянию на дату исполнения запроса;

37.  сведения о распределенной прибыли общества за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса, а также информацию о выплаченных и невостребованных дивидендах;

38.  сведения о полученных дивидендах обществом от организаций, в которых общество является (являлось) участником (акционером) за период с 01.01.2019 по дату исполнения запроса с приложением банковской выписки по указанным денежным поступлениям;

39.  документы, содержащие информацию о размере вознаграждения (заработная плата, премии, иные выплаты) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию за период 01.01.2019 по дату исполнения запроса;

40.  копия трудового договора лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, все изменения и дополнения к нему;

41.  заключения (акты) государственных и муниципальных органов финансового контроля (копии);

42.  заключения (акты, решения) по результатам проверок, проведенных трудовой инспекцией, прокуратурой, полицией, налоговым органом (копии);

43.  предписания, выданные органами государственной власти (копии);

44.  реестр доверенностей, выданных Обществом за период его деятельности с приложением копий доверенностей;

45.  кассовую книгу (копии);

46.  сведения о выдаче денежных средств под отчет и о расчетах с подотчетными лицами (копии).


Заявление о взыскании судебной неустойки удовлетворить частично.

Взыскать с АО "СПЕКТР" (ИНН <***>, ОГРН <***>) в пользу ФИО1 за неисполнение решения Арбитражного суда Московской области по делу № А41-22495/23 судебную неустойку в размере 2000 рублей за каждый день просрочки исполнения, по истечении семи рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу.

В удовлетворении заявления в остальной части отказать.


Взыскать с АО "СПЕКТР" (ИНН <***>, ОГРН <***>) в пользу ФИО1 в возмещение расходов по уплате государственной пошлины 6000 рублей.

Решение может быть обжаловано в Десятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня принятия.



Судья                                                                                                              Е.В. Дубровская