Решение от 2 марта 2020 г. по делу № А40-15134/2020

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации


г. Москва

Дело № А40-15134/20

62-108

02 марта 2020 г.


Резолютивная часть решения объявлена 20 февраля 2020 года

Полный текст решения изготовлен 02 марта 2020 года


Арбитражный суд города Москвы в составе:

Судьи Жежелевской О.Ю. единолично

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению

ФИО2

к ООО «АГРОКОМПЛЕКС» (ОГРН <***>)

о взыскании номинальной стоимости облигаций в размере 7 650 000 руб., купонного дохода за седьмой купонный период (с 09.12.2018 г. по 09.12.2019 г.) в размере 7 650 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 27.01.2019 до 31.01.2020 г. в размере 5 225,41 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 01.02.2020 по день фактической уплаты суммы основного долга исходя из расчета процентов на сумму 7 650 000 руб. по ключевой ставке Центрального Банка РФ

В судебное заседание явились:

От истца - ФИО2 (лично, паспорт РФ)

В судебное заседание не явились: ответчик



УСТАНОВИЛ:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к ООО «АГРОКОМПЛЕКС» о взыскании номинальной стоимости облигаций в размере 7 650 000 руб., купонного дохода за седьмой купонный период (с 09.12.2018 г. по 09.12.2019 г.) в размере 7 650 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 27.01.2019 до 31.01.2020 г. в размере 5 225,41 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 01.02.2020 по день фактической уплаты суммы основного долга исходя из расчета процентов на сумму 7 650 000 руб. по ключевой ставке Центрального Банка РФ.

Требования мотивированы наличием неисполненных обязательств со стороны эмитента по выплате купона за седьмой купонной период.

Истец в судебном заседании заявленные требования поддержал.

Ответчик, письменный отзыв по делу не представил, извещенный о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явился, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Дело рассмотрено в соответствии с ч. 4 ст. 137 АПК РФ с учетом позиции Пленума ВАС РФ п. 27 Постановления от 20.12.2006 г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству».

Выслушав представителя истца, изучив материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к выводу об удовлетворении заявленных требований по следующим основаниям.

В ходе судебного разбирательства установлено, что истец является владельцем облигаций Ответчика (выписка со счета ДЕПО имеется в материала дела) и зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя дата государственной регистрации - 10.03.2009г., Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 7 по Московской области (Адрес регистрирующего органа - 140410,<...>).

Ответчиком (эмитент) на основании следующих эмиссионных документов: проспекта ценных бумаг (далее Проспект) Утвержденного Общим собранием участников Общества с ограниченной ответственностью «АгроКомплекс». Протокол №1 от «29» октября 2012 г.; Решения о выпуске биржевых облигаций (далее - Решение) Утверждено решением общего собрания участников Общества с ограниченной ответственностью «АгроКомплекс», принятым «29» октября 2012 года, протокол от «29» октября 2012 года №1; изменений Решения о выпуске биржевых облигаций (далее - Изменения) Утверждены решением общего собрания участников Общества с ограниченной ответственностью «АгроКомплекс», принятым «16» марта 2015 года, протокол от «16» марта 2015 года №6.

По открытой подписке были размещены 1 000 000 (Один миллион) штук Биржевые облигации на предъявителя документарные неконвертируемые процентные серии БО-01 с обязательным централизованным хранением, со сроком погашения 08.12.2022, номинальной стоимостью 1 000 (одна тысяча) рублей каждая, в количестве 1 000 000 (Один миллион) штук, с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев биржевых облигаций и по усмотрению эмитента, ISIN RU000A0JTEM2, идентификационный номер выпуска и дата его присвоения: 4B02-01-00173-R от 26.11.2012г. (далее - Облигации).

Эмиссионные документы размещены на странице в информационно -телекоммуникационной сети «Интернет», предоставляемой одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг ЗАО «АЭИ «ПРАЙМ» (далее - лента Прайм) по адресу: https://disclosure.lprime.ru/Portal/Default.aspx?emId=7705800231 и ЗАО «Интерфакс» (далее - лента ЦРКИ) по адресу: http://www.e-disclosure.ru/portal/files.aspx?id=30109&type;=7.

Истец согласно представленным выпискам со счета ДЕПО является владельцем Облигаций в количестве 7 650 (Семь тысяч шестьсот пятьдесят) штук.

Представитель ФИО3 облигаций в данном выпуске облигаций отсутствует.

Как указывает истец, Эмитент допустил купонный дефолт по седьмому купонному периоду (09.12.2018г. по 09.12.2019г.) выпущенных Облигаций, что подтверждается Эмитентом по раскрытой им на странице в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», предоставляемой одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг на ленте ЦРКИ следующей информации о существенных фактах:

Сообщением о существенном факте от 09.12.2019г. «Неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг» по адресу: http://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=KCACJpsUq0uIY4b0sPRPlg-B-B. Сообщением о существенном факте от 19.12.2019г. «Неисполнение обязательств эмитента перед владельцам его эмиссионных ценных бумаг» по адресу: http://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=oBq7ZEBzuUulcq3wG49nLw-B-B, которым признал неисполнение им обязательства по выплате дохода по эмиссионным ценным бумагам (облигациям) эмитента за седьмой купонный период.

Истец, согласно условиям эмиссионных документов (раздел «е» п. 9.1.2 Проспекта и п. 9.5.1 Решения о выпуске) обратился к Эмитенту с требованием досрочного погашения Облигаций (Приложение 11), что подтверждается почтовой квитанцией, описью вложения и уведомлением о вручении (Приложение 12).

Согласно разделу «е» <...>): «Дефолт - неисполнение обязательств Эмитента по Биржевым облигациям в случае: просрочки исполнения обязательства по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям в порядке и сроки, указанные в Решении о выпуске ценных бумаг и в Проспекте ценных бумаг на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства;

В случае дефолта или технического дефолта исполнение Эмитентом обязательств по выплате процентного (купонного) дохода за полный купонный период по Биржевым облигациям и номинальной стоимости Биржевых облигаций (за исключением уплаты процентов за несвоевременное исполнение обязательств по Биржевым облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации) осуществляется в порядке, предусмотренном для выплаты сумм погашения номинальной стоимости Биржевых облигаций и процентного (купонного) дохода по ним в п.9.2 и 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг соответственно.

В случае дефолта или технического дефолта владельцы Биржевых облигаций имеют право требовать досрочного погашения Биржевых облигаций и выплаты им накопленного купонного дохода за неоконченный купонный период по Биржевым облигациям. В этом случае досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию владельцев Биржевых облигаций осуществляется в порядке установленном в п.9.5.1 Решения о выпуске ценных бумаг по цене, равной непогашенной части номинальной стоимости Биржевых облигаций, также владельцам Биржевых облигаций выплачивается накопленный купонный доход за неоконченный купонный период, рассчитанный на дату досрочного погашения Биржевых облигаций.»

В соответствии с п. 9.5.1 Решения о выпуске (стр. 19 Решения о выпуске): требование о досрочном погашении Биржевых облигаций представляется Эмитенту под роспись с 9 часов 00 минут до 17 часов 00 минут по московскому времени или заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу место нахождения Эмитента в течение 30 (Тридцати) рабочих дней с момента возникновения у владельца Биржевых облигаций права требовать досрочного погашения Биржевых облигаций.

Датой начала досрочного погашения Биржевых облигаций по требованию владельца Биржевых облигаций является 20 (Двадцатый) рабочий день с даты окончания срока, в течение которого владельцами Биржевых облигаций могут быть поданы Требования о досрочном погашении Биржевых облигаций. Дата начала досрочного погашения Биржевых облигаций наступает не позднее даты, предшествующей дате погашения Биржевых облигаций.

Даты начала и окончания досрочного погашения Биржевых облигаций по требованию владельца Биржевых облигаций совпадают.»

Поскольку облигации документарные в соответствии со ст. 18 ФЗ о РЦБ Решение и Сертификат являются документами, удостоверяющими права, закрепленные ценными бумагами.

Пункт 9.4.1 Сертификата (стр. 53-58 Решения о выпуске и стр. 153-157 Проспекта) повторяют положения и. 9.5.1 Решения о выпуске (стр. 19 Решения о выпуске).

Согласно указанным положениям эмиссионной документации датой возникновения права требовать досрочного погашения является 19.12.2019г. Срок предъявления Требования истекает 30.01.2020 г.

В соответствии же с п. 9.5.1 Решения о выпуске (стр. 23): «В течение 7 (Семи) рабочих дней с даты получения вышеуказанных документов Эмитент осуществляет их проверку (далее - срок рассмотрения Требования (заявления)).

Эмитент не позднее, чем в 5 (Пятый) рабочий день с даты истечения срока рассмотрения Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций письменно уведомляет о принятом решении об удовлетворении либо об отказе в удовлетворении (с указанием оснований).

Требования (заявления) владельца Биржевых облигаций или лица, уполномоченного владельцем совершать действия, направленные на досрочное погашение Биржевых облигаций, направившего Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций.»

Истец направил 26.12.2019г. Требование курьерской службой Почты России EMS с идентификационным номером отправления ED088203218RU, которое согласно распечатке с сайта Почты России было получено Ответчиком 09.01,2020г.

Следовательно, срок рассмотрения истек 20.01.2020г., а срок уведомления о принятом решении истек 27.01.2020г.

В соответствии с п. 9.5.1. Решения о выпуске (стр. 23 Решения о выпуске): при уведомлении Эмитентом владельца облигации о принятии решения Эмитентом об удовлетворении Требования о досрочном погашении Биржевых облигаций, перевод Биржевых облигаций со счета депо, открытого в НРД владельцу Биржевых облигаций или его уполномоченному лицу на эмиссионный счет Эмитента, открытый в НРД, осуществляется по встречным поручениям с контролем расчетов по денежным средствам.

Для осуществления указанного перевода Эмитент не позднее, чем в 5 (Пятый) рабочий день с даты истечения срока рассмотрения Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций письменно уведомляет о принятом решении владельца Биржевых облигаций или лица, уполномоченного владельцем совершать действия, направленные на досрочное погашение Биржевых облигаций, направившего Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций, и указывает в Уведомлении об удовлетворении Требования (заявления) реквизиты, необходимые для заполнения поручения депо по форме, установленной для перевода Биржевых облигаций с контролем расчетов по денежным средствам.»

В соответствии с этими условиями Эмитент должен был направить Уведомление о принятом решении не позднее, чем в 5 (Пятый) рабочий день с даты истечения срока рассмотрения Требования (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций, т.е. не позднее 27.01.2020г.

Таким образом, при условии получения Уведомлении об удовлетворении Требования (заявления) датой досрочного погашения являлся 06.03.2020г. и Эмитент должен будет в этом случае погасить облигации по Требованию Истца 06.03.2020г. (= 30.01.2020 г.+ 20 раб. дней).

В ответ на Требование (заявления) о досрочном погашении Биржевых облигаций Истца, направленного 26.12.2019г. по курьерской службе EMS Почты Росси с номером накладной EMS (номер отслеживания) ED088203218RU, полученного согласно распечатке отслеживания с сайта Почты России 09.01.2020г. От Ответчика никакого уведомления о принятом решении относительно Требования Истца не поступало по день подачи настоящего искового заявления.

Таким образом, Ответчик не направил Уведомления о принятом решении вопреки положениям п. 9.5.1. Решения о выпуске, не сообщил реквизиты, необходимые для заполнения поручения депо по форме, установленной для перевода Биржевых облигаций с контролем расчетов по денежным средствам тем самым воспрепятствовал наступлению условий создающих Истцу фактическую возможность подачи поручения депо в соответствии с положениями Решения о выпуске.

В соответствии с п. 3 ст. 157 ГК РФ если наступлению условия недобросовестно воспрепятствовала сторона, которой наступление условия невыгодно, то условие признается наступившим.

Следовательно, Ответчик обязан оплатить номинальную стоимость облигаций с 27.01.2020г.

Ссылаясь на положения Проспекта, ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» истец, полагая, что Эмитент, являясь должником Истца по требованию досрочного погашения биржевых облигаций, обязан погасить облигации Истца в количестве 7 650 штук с номинальной стоимостью 1 000,00 руб. (Одна тысяча рублей) каждая и выплатить Истцу номинальную стоимость 7 650 штук облигаций в размере 7 650 000 руб. 00 коп.

Ссылаясь на указанные обстоятельства, истец обратился в суд с настоящими требованиями.

В части 16 статьи 29.1 Закона N 39-ФЗ предусмотрено, что владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

Следовательно, указание в Законе N 39-ФЗ на наличие у представителя владельцев облигаций права на подачу иска в защиту прав и законных владельцев облигаций, не исключает возможности реализации владельцами облигаций права на судебную защиту прав путем самостоятельного обращения в суд после избрания представителя владельцев облигаций при наличии условий, предусмотренных частью 16 статьи 29.1 Закона N 39-ФЗ.

В соответствии с п. 9.1.2 Проспекта досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от Непогашенной части номинальной стоимости Облигаций и накопленного купонного дохода по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Облигаций.

В силу статьи 4 Гражданского кодекса Российской Федерации акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие. Действие закона распространяется на отношения, возникшие до введения его в действие, только в случаях, когда это прямо предусмотрено законом.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» владелец облигации имеет право на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В соответствии с п. 4 ст. 17.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций

Исследовав и оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства, отсутствия возражений ответчика, и не оспорившего доводы истца, суд руководствуясь п. п. 4, 5, 8 ст. 17.1, п. п. 5, 6, 7, 10, 16 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг", пришел к выводу об удовлетворении заявленных требований.

Согласно размещенному на ленте Прайм сообщению о существенном факте от 09.12.2019г. «Начисленные доходы по эмиссионным ценным бумагам эмитента» по адресу: https://disclosure.lprime.ru/portal/default.aspx?emld=7705800231 (Приложение 10 купонный доход за седьмой купонный период составляет 1 руб.00 коп. на одну облигацию.

Следовательно, Истец вправе требовать выплаты процентов за седьмой купонный период в размере 7 650 х 1,00 руб. = 7 650 руб. 00 коп.

Согласно ст.ст. 395, 811 ГК РФ за период просрочки с 27.01.2020г. по 31.01.2020г. Эмитент обязан оплатить Владельцу проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 5 225,41 руб.

Расчет процентов за пользование чужими денежными средствами истца ответчиком не оспорен.

Судом проверен расчет процентов за пользование чужими денежными средствами истца, арифметически и методологически выполнен верно.

Пунктом 3 ст. 395 ГК РФ установлено, что проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок.

Согласно п. 48 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", сумма процентов, подлежащих взысканию по правилам статьи 395 ГК РФ, определяется на день вынесения решения судом исходя из периодов, имевших место до указанного дня. Проценты за пользование чужими денежными средствами по требованию истца взимаются по день уплаты этих средств кредитору. Одновременно с установлением суммы процентов, подлежащих взысканию, суд при наличии требования истца в резолютивной части решения указывает на взыскание процентов до момента фактического исполнения обязательства (пункт 3 статьи 395 ГК РФ). При этом день фактического исполнения обязательства, в частности уплаты задолженности кредитору, включается в период расчета процентов.

Таким образом, суд вправе присуждать проценты на будущее время без указания конкретной суммы, следовательно, эмитент обязан оплатить проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 01.02.2020г. по день фактической оплаты суммы долга по ключевой ставке Центрального Банка РФ.

Требования истца о взыскании с ответчика процентов за пользование чужими денежными средствами в соответствии со ст. 395 ГК РФ с момента вступления судебного акта в законную силу до момента фактического исполнения, подлежат удовлетворению.

При изложенных обстоятельствах, оснований к отказу в удовлетворении заявленных требований у суда не имеется.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», ст. 8, 9, 11, 12, 157, 309, 310, 395, 811 ГК РФ, ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд




РЕШИЛ:

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «АГРОКОМПЛЕКС» (ОГРН <***>, юр. Адрес: 129164, <...>) в пользу ФИО2 номинальной стоимости облигаций в размере 7 650 000 (семь миллионов шестьсот пятьдесят тысяч) руб. 00 коп., купонного дохода за седьмой купонный период в размере 7 650 (семь тысяч шестьсот пятьдесят) руб. 00 коп., процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 5 225 (пять тысяч двести двадцать пять) руб. 41 коп., процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 01.02.2020 по день фактической уплаты суммы основного долга исходя из расчета процентов на сумму 7 650 000 руб. по ключевой ставке Центрального Банка РФ, государственною пошлину в размере 61 314 (шестьдесят одна тысяча триста четырнадцать) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.


Судья:

О.Ю. Жежелевская