Решение от 10 августа 2023 г. по делу № А40-29544/2023

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-29544/23-145-235
г. Москва
10 августа 2023 г.
Резолютивная часть решения объявлена 09 августа 2023 г.

Полный текст решения изготовлен 10 августа 2023 г.

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего судьи М.Т. Кипель

При ведении протокола судебного заседания секретарем с/з ФИО1,

Рассмотрев в открытом судебном заседании суда дело по заявлению

Центрального Банка Российской Федерации (107016, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: <***>) в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу

к 1) АО «КОМБАРКО» (123290, <...>, этаж 2 помещение 203 А, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 10.04.2008, ИНН: <***>), 2) ФИО2, 3) ФИО3, 4) ФИО4, 5) ФИО5, 6) ФИО6, 7) ФИО7, 8) ФИО8, 9) ФИО9, 10) ФИО10, 11) ФИО11, 12) АО ВИМ Инвестиции (123112, Россия, г. Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Пресненский, Пресненская наб., д. 10, стр. 1, этаж 38, помещ. I, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 07.10.2002, ИНН: <***>)

третье лицо: МИФНС № 46 по г. Москве

о принудительной ликвидации

В судебное заседание явились:

от заявителя: ФИО12 (по дов. от 31.03.2021 №77АГ6791190, паспорт);

от ответчика 12: ФИО13 (по дов. от 19.05.2023 г. № 112-23-ВИ паспорт);

от ответчиков 1-11: не явились (изв.);

от третьего лица: не явился (изв.)



УСТАНОВИЛ:

Центральный Банк Российской Федерации (далее – Заявитель) обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о ликвидации АО «КОМБАРКО» (далее - Общество).

Заявитель поддерживает заявленные требования в полном объеме.

Ответчик 12 возражает против удовлетворения заявленных требований.

Ответчики 1-11 и Третье лицо, надлежаще извещенные о дате и времени судебного разбирательства в суд не прибыли.

Изучив материалы дела, выслушав заявителя и ответчика 12, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности на основании ст.71 АПК РФ, суд признал заявление подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), осуществляющий в соответствии с пунктом 10.1 статьи 4, статьями 6, 76.2 Федерального закона от 10,07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» регулирование, контроль и надзора соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах и являющийся в соответствии с пунктами 10, 20 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) органом, уполномочен на обращение в суд с заявлением о ликвидации юридических лиц, нарушивших требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Как следует из материалов дела, АО «КОМБАРКО» зарегистрировано Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 46 по г. Москве 10.04.2008. АО «Комбарко» является действующим юридическим лицом, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), содержащейся на сайте налогового органа информацией, предоставленной сервисом «Сведения о юридических лицах, имеющих задолженность по уплате налогов и/или не представляющих налоговую отчетность более года» и письмом ИФНС № 14 России по г. Москве от 11.10.2022 № 16-08/054285.

В ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах Банком России было установлено, что АО «Комбарко» не соблюдается установленный действующим законодательством порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества.

Пунктом 1 ст. 44 Федерального закона «Об акционерных обществах» предусмотрена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

На основании п. 2 ст. 149 ГК РФ ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно положениям абз. 3 п. 1 ст. 8 и п. 1, п. 6 ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

На основании пп. «д» п. 1 ст. 5 Федерального закона от 08.08.2001 №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» сведения о держателе реестра акционеров содержатся в ЕГРЮЛ.

Так, в ходе проведенного Банком России мониторинга на предмет соблюдения акционерными обществами запрета на самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг было установлено следующее.

Согласно информации, содержащейся в ЕГРЮЛ, с 20.01.2016 держателем реестра акционеров АО «Комбарко» является ЗАО ВТБ Регистратор (в настоящее время - АО ВТБ Регистратор, далее по тексту -Регистратор).

Вместе с тем, по информации, размещённой на официальном сайте Регистратора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», Общество отсутствует в списке клиентов, находящихся на обслуживании, реестр владельцев ценных бумаг АО «Комбарко» с 18.05.2020 находится на хранении.

В связи с этим Банком России в адрес Общества было направленописьмо от 24.12.2020 №Т1-50-1-08/102995 о предоставлении документов,подтверждающих факт передачи ведения реестра лицу, имеющемупредусмотренную законом лицензию.

В связи с этим Банком России в адрес Общества было направленописьмо от 24.12.2020 №Т1-50-1-08/102995 о предоставлении документов,подтверждающих факт передачи ведения реестра лицу, имеющемупредусмотренную законом лицензию

Предписание и письмо были направлены по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, однако не были востребованы и были возвращены отправителю.

В силу абз. 2 п. 3 ст. 54 ГК РФ юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Таким образом, направленные Банком России по адресу АО «Комбарко», указанному в ЕГРЮЛ, предписание и письмо считаются полученными Обществом.

Кроме того, в связи неполучением Обществом почтовой корреспонденции Банк России обратился в регистрирующий орган для подтверждения достоверности адреса АО «Комбарко», письмом МИФНС № 46 по г. Москве от 15.10.2021 № 06-18/080658@ достоверность адреса Общества была подтверждена.

Банк России направил Регистратору предписание от 24.10.2022 № Т1-50-1-08/83277. Согласно ответу АО ВТБ Регистратор от 26.10.2022 № ЦО-0284-261022/2 Регистратор осуществлял ведение реестра владельцев ценных бумаг АО «Комбарко» в период с 20.11.2008 по 18.05.2020.

По информации, содержащейся в реестре владельцев ценных бумаг АО «Комбарко» по состоянию на 18.05.2020, представленному Регистратором, акционерами общества являются ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10 и ФИО11. Также в реестре акционеров зарегистрирована НКО АО НРД, как номинальный держатель акций (51 % от общего числа).

В ответ на предписание ГУ Банка России по Центральному федеральному округу от 14.11.2022 № Т1-50-1-08/88950 НКО АО НРД письмом от 17.11.2022 № 8244 представила список акционеров-владельцев ценных бумаг Общества по состоянию на 11.11.2022. По информации, содержащейся в данном списке, 11 ООО 700 акций АО «Комбарко» находятся в доверительном управлении Акционерного общества ВИМ Инвестиции Д.У. ЗПИФ долгосрочных прямых инвестиций «ВТБ-Портфельные инвестиции».

В соответствии с абз. 1 п. 3 ст. 11 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» управляющая компания осуществляет доверительное управление паевым инвестиционным фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам.

Таким образом, поскольку управляющая компания осуществляет весь объём прав акционеров в отношении акций, составляющих паевой инвестиционный фонд, в том числе участвует в управлении таким акционерным обществом, управляющая компания паевым инвестиционным фондом является участником эмитента в понимании гражданского законодательства Российской Федерации

Кроме того, согласно абз. 2 п. 3 ст. 11 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» управляющая компания может выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом.

Из сведений, размещенных на официальных сайтах регистраторов по состоянию на 24.01.2023, следует, что Общество отсутствует в списке клиентов, реестры которых находятся на обслуживании у регистраторов, что подтверждается актом осмотра страниц регистраторов в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» от 24.01.2023 № AT-1-50-3/968.

Судом установлено, что до настоящего времени выявленное в деятельности Общества нарушение не устранено.

Вышеизложенное свидетельствует о длительном и грубом нарушении АО «Комбарко» требований п.2 ст.149 ГК РФ, ст.44 Федерального закона «Об акционерных обществах», п.1 ст.8 Закона о рынке ценных бумаг, выразившемся в непередаче Обществом ведения реестра лицу, имеющему соответствующую лицензию, а также неисполнении законного предписания Банка России об устранении нарушений.

Совершенное нарушение указывает на пренебрежительное отношение АО «Комбарко» к соблюдению требований действующего Российского законодательства о ценных бумагах и препятствует осуществлению Банком России надзорных функций, возложенных на него ст. 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

В силу пп. 6 п. 3 ст. 61 ГК РФ юридическое лицо ликвидируется по решению суда в случаях, предусмотренных законом.

Согласно п. 20 ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг Банк России вправе обращаться в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В соответствии с п. 5 ст. 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица обязанности по осуществлению ликвидации могут быть возложены на его учредителей (участников).

Как разъяснено в пункте 7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 №84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации», в случае возложения арбитражным судом обязанности по ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, в решении арбитражного суда о ликвидации должны указываться сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

Банк России освобожден от уплаты государственной пошлины. Согласно ч. 3 ст. 110 АПК РФ, учитывая результат рассмотрения дела, расходы по уплате государственной пошлины относятся на ответчика и подлежат взысканию с АО ВИМ Инвестиции в доход федерального бюджета.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 61 Гражданского кодекса РФ, ст. ст. 65, 71, 75, 110, 167 - 170, 174, 176 АПК РФ, суд



РЕШИЛ:

Ликвидировать АО «Комбарко» (ОГРН <***>, ИНН <***>).

Возложить обязанности по осуществлению ликвидации АО «Комбарко» на Акционерное общество ВИМ Инвестиции (ОГРН <***>, ИНН <***>).

Установить участнику АО ВИМ Инвестиции срок представления в суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

Взыскать с АО ВИМ Инвестиции в доход федерального бюджета расходы по оплате госпошлины в сумме 6 000 (шесть тысяч) рублей 00 копеек.

Решение может быть обжаловано в течение месяца в арбитражный суд апелляционной инстанции.


Судья М.Т. Кипель