Решение от 14 декабря 2021 г. по делу № А27-17796/2021

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КЕМЕРОВСКОЙ ОБЛАСТИ

Красная ул., д. 8, Кемерово, 650000

http://www.kemerovo.arbitr.ru

Тел. (384-2) 45-10-16

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А27-17796/2021
город Кемерово
14 декабря 2021 года
Резолютивная часть решения оглашена 07 декабря 2021 года

Полный текст решения изготовлен 14 декабря 2021 года


Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи Андугановой О.С., при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Центрального банка Российской Федерации, г. Москва (ОГРН <***>, ИНН <***>)

к Акционерному обществу «ТЕНРОСИБ», г. Новокузнецк, Кемеровская область - Кузбасс (ОГРН <***>, ИНН <***>)

о принудительном исполнении предписания Банка России

при участии:

от истца – ФИО2, доверенность от 11.06.2020 (в режиме онлайн-заседания),

у с т а н о в и л:

Центральный банк Российской Федерации (истец) обратился в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением к Акционерному обществу «ТЕНРОСИБ» (ответчик) об обязании исполнить требование предписания Банка России от 14.04.2021 № С59-9/10929, а именно направить в Банк России (в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе) по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, а также по адресу электронной почты 50usppfumasfo@cbr.ru документы, необходимые для проведения проверки сведений, изложенных в обращении ФИО3 и касающихся соблюдения акционерным обществом «ТЕНРОСИБ» требований законодательства Российской Федерации к порядку созыва и проведения годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года:

1)копии устава акционерного общества «ТЕНРОСИБ», дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 01.01.2020 по дату получения Предписания от 14.04.2021 № С59-9/10929, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2)копии внутренних документов акционерного общества «ТЕНРОСИБ», регулирующих вопросы созыва, подготовки и проведения общих собраний акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ», действовавших в период с 01.01.2020 по дату получения Предписания от 14.04.2021 № С59-9/10929;

3)копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществлявшего функции единоличного исполнительного органа акционерного общества «ТЕНРОСИБ» в период с 01.01.2020 по дату получения Предписания от 14.04.2021года № С59-9/10929;

4)копии документов, отражающих решения органов управления акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по вопросам, связанным с созывом и подготовкой к проведению годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

5)копии страниц (выписок) из списков лиц, имевших право на участие в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, отражающих информацию о ФИО3;

6)текст сообщения и копии документов (копии реестра почтовых отправлений, публикаций в СМИ, расписок в получении, страниц журнала учета исходящей корреспонденции и т.п.), подтверждающих доведение до сведения ФИО3 акционерным обществом «ТЕНРОСИБ» сообщения о проведении годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

7)в случае не уведомления ФИО3 о проведении годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, - письменные пояснения о причинах не уведомления;

8)копии документов, отражающих информацию о том, какие документы предоставлялись акционерам для ознакомления при подготовке к годовому общему собранию акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, а также копии документов, подтверждающих предоставление документов для ознакомления ФИО3 В случае не предоставления указанных документов - причины их непредоставления;

9)копии страниц документов (журналов, ведомостей, списков и тому подобное), отражающих информацию о регистрации ФИО3 (его представителем по доверенности) для участия в голосовании по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

10)копии бюллетеней, голосование которыми осуществлялось ФИО3 (его представителем по доверенности) по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

11)в случае, если на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года голосование осуществлялось без использования бюллетеней для голосования, - копии страниц списка лиц, принявших участие в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, отражающих информацию о ФИО3;

12)в случае, если в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года принимал участие представитель ФИО3, - копию доверенности, подтверждающей полномочия лица действовать в интересах ФИО3;

13)копию протокола годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, с приложением копии протокола счетной комиссии об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

14)в случае если принятие годовым общим собранием акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года решений и состав участников акционерного общества «ТЕНРОСИБ», присутствовавших при их принятии, подтверждались путем нотариального удостоверения, - копии документов, подтверждающих указанный факт;

15)копии документов, подтверждающих доведение до сведения ФИО3 отчета об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, с приложением копии отчета;

16)в случае не проведения, либо проведения с нарушением срока, установленного законодательством Российской Федерации, годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, - письменные пояснения о причинах не проведения (проведения с нарушением срока).

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании от 14.04.2021 № С59-9/10929, акционерным обществом «ТЕНРОСИБ» предоставляются письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Определением арбитражного суда от 08.09.2021 заявление принято, возбуждено производство по делу, предварительное судебное заседание назначено на 05.10.2021.

Определением арбитражного суда от 05.10.2021 подготовка дела к судебному разбирательству признана оконченной, дело назначено к судебному разбирательству в судебном заседании на 09.11.2021, в котором судом в порядке ст. 163 АПК РФ были объявлен перерывы до 11.11.2021 и до 16.11.2021.

Определением от 16.11.2021 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО3, судебное разбирательство по рассмотрению дела по существу в судебном разбирательстве арбитражного суда первой инстанции отложено на 07.12.2021.

Представитель истца требование поддержал. В обоснование требований заявитель указал, что предписание было вынесено Банком России в рамках имеющихся у него полномочий но регулированию, контролю и надзору за соблюдением эмитентами (включая акционерные общества) требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулированию, контролю) и надзору в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов на основании Федерального закона от 27.06.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов».

Дополнительно истец отметил, что согласно пункту 2.1 Указания № 3795-У основной целью проведения дистанционной проверки деятельности поднадзорных лиц является анализ документов и информации, которые касаются вопросов деятельности поднадзорных лиц, затрагиваемых в поступающих в Банк России обращениях.

При этом каких-либо ограничений в отношении перечня документов, запрашиваемых при проверке акционерного общества, законодательством не установлено.

Дистанционные проверки деятельности поднадзорных лиц в рамках рассмотрения поступающих в Банк России обращений в отношении деятельности поднадзорных лиц проводятся Службой по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров (в настоящее время именуется Службой по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг, ее территориальными подразделениями, территориальными учреждениями Банка России, в которых созданы подразделения по защите прав потребителей финансовых услуг и инвесторов.

В силу пункта 1.4 Указания № 3795-У решение о проведении дистанционной проверки отдельных сведений принимается должностным лицом Банка России, указанным в пункте 1.3 Указания № 3795-У (в том числе начальником территориального подразделения Службы и лицом, его замещающим), путем подписания предписания Банка России о представлении документов, адресованного поднадзорному лицу, без оформления отдельного распорядительного документа.

Так, предписание было вынесено начальником Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе в целях проведения проверки акционерного общество «ТЕНРОСИБ» по вопросу, изложенному в обращении акционера Общества ФИО3 (вх. № ОТ6-1833 от 11.03.2021) и связанному с непроведением годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2019 года.

Документы, истребованные у ООО «Тенросиб» предписанием, касаются соблюдения Обществом положений законодательства Российской Федерации, а также прав и законных интересов ФИО3 (как акционера Общества) при проведении собрания.

Ответчик и третье лицо признаны судом извещенными о дате, времени и месте судебного разбирательства в порядке ст. ст. 122, 123 АПК РФ.

Ответчик и третье лицо явку представителей в судебное разбирательство не обеспечили, возражений относительно проведения судебного разбирательства в отсутствие своих представителей не заявили, отзывы не представили. Доказательств исполнения предписания в добровольном порядке ответчиком в материалы дела не представлено.

Суд, рассмотрев дело в судебном разбирательстве арбитражного суда первой инстанции в отсутствие представителей ответчика и третьего лица в порядке ст. 156 АПК РФ, установил следующие обстоятельства.

Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе проведена проверка сведений, изложенных в обращении ФИО3 (вх.№ ОТ6-1833 от 11.03.2021) по вопросу соблюдения АО «Тенросиб» требований законодательства Российской Федерации к порядку созыва и проведения годового общего собрания акционеров АО «Тенросиб» по итогам 2019 года.

В соответствии с положениями Федерального закона №86-ФЗ, Федерального закона №39-ФЗ, Федерального закона №46-ФЗ, Указания №3795-У Банком России по юридическому адресу АО «Тенросиб», указанному в выписке из ЕГРЮЛ (654006, Кемеровская область – Кузбасс, <...> (Центральный район), д. 1 корпус 3) направлен запрос от 17.03.2021 №С59-9/7741 (почтовый идентификатор 63099254437211), на основании которого АО «Тенросиб» было обязано в срок не позднее семи рабочих дней с даты его получения направить в Банк России (в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы, необходимые для проведения проверки сведения, изложенных в обращении ФИО3, а именно:

1)копии устава акционерного общества «ТЕНРОСИБ», дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 01.01.2020 по дату получения запроса, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2)копии внутренних документов акционерного общества «ТЕНРОСИБ», регулирующих вопросы созыва, подготовки и проведения общих собраний акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ», действовавших в период с 01.01.2020 по дату получения запроса ;

3)копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществлявшего функции единоличного исполнительного органа акционерного общества «ТЕНРОСИБ» в период с 01.01.2020 по дату получения запроса ;

4)копии документов, отражающих решения органов управления акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по вопросам, связанным с созывом и подготовкой к проведению годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ»;

5)копии страниц (выписок) из списков лиц, имевших право на участие в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, отражающих информацию о ФИО3;

6)текст сообщения и копии документов (копии реестра почтовых отправлений, публикаций в СМИ, расписок в получении, страниц журнала учета исходящей корреспонденции и т.п.), подтверждающих доведение до сведения ФИО3 акционерным обществом «ТЕНРОСИБ» сообщения о проведении годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

7)в случае не уведомления ФИО3 о проведении годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» - письменные пояснения о причинах не уведомления;

8)копии документов, отражающих информацию о том, какие документы предоставлялись акционерам для ознакомления при подготовке к годовому общему собранию акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, а также копии документов, подтверждающих предоставление документов для ознакомления ФИО3 В случае не предоставления указанных документов - причины их непредоставления;

9)копии страниц документов (журналов, ведомостей, списков и тому подобное), отражающих информацию о регистрации ФИО3 (его представителем по доверенности) для участия в голосовании по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

10)копии бюллетеней, голосование которыми осуществлялось ФИО3 (его представителем по доверенности) по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ».

11)в случае, если на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года голосование осуществлялось без использования бюллетеней для голосования, - копии страниц списка лиц, принявших участие в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, отражающих информацию о ФИО3;

12)в случае, если в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года принимал участие представитель ФИО3, - копию доверенности, подтверждающей полномочия лица действовать в интересах ФИО3;

13)копию протокола годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, с приложением копии протокола счетной комиссии об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ»;

14)в случае если принятие годовым общим собранием акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» решений и состав участников акционерного общества «ТЕНРОСИБ», присутствовавших при их принятии, подтверждались путем нотариального удостоверения, - копии документов, подтверждающих указанный факт;

15)копии документов, подтверждающих доведение до сведения ФИО3 отчета об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, с приложением копии отчета;

16)в случае не проведения, либо проведения с нарушением срока, установленного законодательством Российской Федерации, годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, - письменные пояснения о причинах не проведения (проведения с нарушением срока).

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в запросе от 17.03.2021 №С59-9/7741, Обществу надлежало представить объяснения о причинах их непредставления с приложением подтверждающих документов. При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в запросе от 17.03.2021 №С59-9/7741, обществом могли быть представлены иные документы (справки, пояснения), связанные с предметом проверки.

Согласно сведениям Новокузнецкого почтамта УФПС Кемеровской области от 05.07.2021 исх. № Ф42п-630, почтовый конверт с запросом от 17.03.2021 №С59-9/7741 (почтовое отправление 63099254437211) был возвращен обратно в Банк России по истечении срока хранения.

В связи с неполучением АО «Тенросиб» запроса от 17.03.2021 №С59-9/7741 Банк России, руководствуясь положениями Федерального закона №39-ФЗ, Федерального закона №46-ФЗ, Указания №3795-У, направил в адрес АО «Тенросиб» (по его юридическому адресу, указанному в выписке из ЕГРЮЛ) предписание о предоставлении документов от 14.04.2021 №С59-9/10929 (почтовый идентификатор 63099254443328), которым АО «Тенросиб» обязывалось в срок, не позднее 3-х рабочих дней с даты его получения направить в Банк России (в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе) заказным письмом с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, а также по адресу электронной почты 50usppfumasfo@cbr.ru документы, необходимые для проведения проверки сведений, изложенных в обращении ФИО3 и касающихся соблюдения акционерным обществом «ТЕНРОСИБ» требований законодательства Российской Федерации к порядку созыва и проведения годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, а именно:


1)копии устава акционерного общества «ТЕНРОСИБ», дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 01.01.2020 по дату получения Предписания от 14.04.2021 № С59-9/10929, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2)копии внутренних документов акционерного общества «ТЕНРОСИБ», регулирующих вопросы созыва, подготовки и проведения общих собраний акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ», действовавших в период с 01.01.2020 по дату получения Предписания от 14.04.2021 № С59-9/10929;

3)копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществлявшего функции единоличного исполнительного органа акционерного общества «ТЕНРОСИБ» в период с 01.01.2020 по дату получения Предписания от 14.04.2021года № С59-9/10929;

4)копии документов, отражающих решения органов управления акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по вопросам, связанным с созывом и подготовкой к проведению годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

5)копии страниц (выписок) из списков лиц, имевших право на участие в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, отражающих информацию о ФИО3;

6)текст сообщения и копии документов (копии реестра почтовых отправлений, публикаций в СМИ, расписок в получении, страниц журнала учета исходящей корреспонденции и т.п.), подтверждающих доведение до сведения ФИО3 акционерным обществом «ТЕНРОСИБ» сообщения о проведении годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

7)в случае не уведомления ФИО3 о проведении годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, - письменные пояснения о причинах не уведомления;

8)копии документов, отражающих информацию о том, какие документы предоставлялись акционерам для ознакомления при подготовке к годовому общему собранию акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, а также копии документов, подтверждающих предоставление документов для ознакомления ФИО3 В случае не предоставления указанных документов - причины их непредоставления;

9)копии страниц документов (журналов, ведомостей, списков и тому подобное), отражающих информацию о регистрации ФИО3 (его представителем по доверенности) для участия в голосовании по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

10)копии бюллетеней, голосование которыми осуществлялось ФИО3 (его представителем по доверенности) по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

11)в случае, если на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года голосование осуществлялось без использования бюллетеней для голосования, - копии страниц списка лиц, принявших участие в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, отражающих информацию о ФИО3;

12)в случае, если в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года принимал участие представитель ФИО3, - копию доверенности, подтверждающей полномочия лица действовать в интересах ФИО3;

13)копию протокола годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, с приложением копии протокола счетной комиссии об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

14)в случае если принятие годовым общим собранием акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года решений и состав участников акционерного общества «ТЕНРОСИБ», присутствовавших при их принятии, подтверждались путем нотариального удостоверения, - копии документов, подтверждающих указанный факт;

15)копии документов, подтверждающих доведение до сведения ФИО3 отчета об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, с приложением копии отчета;

16)в случае не проведения, либо проведения с нарушением срока, установленного законодательством Российской Федерации, годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, - письменные пояснения о причинах не проведения (проведения с нарушением срока).

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании от 14.04.2021 № С59-9/10929, акционерным обществом «ТЕНРОСИБ» предоставляются письменные пояснения с указанием причин их отсутствия. При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в предписании от 14.04.2021 №С59-9/10929, обществом могли быть предоставлены иные документы , связанные с предметом проверки.

Согласно информации Новокузнецкого почтамта УФПС Кемеровской области от 05.07.2021 исх. №Ф42п-630, почтовый конверт с предписанием от 14.04.2021 №С59-9/10929 был возвращен в Банк России по причине истечения срока хранения.

Таким образом, АО «Тенроиб» не было исполнено предписание от 14.04.2021 №С59-9/10929, в связи с необеспечением получения юридически значимой корреспонденции по адресу государственной регистрации.

Указанное обстоятельство препятствует Банку России провести проверку сведений, изложенных в обращении ФИО3, что, в свою очередь, воспрепятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Поскольку, согласно пояснений истца, Банк России не располагает какими-либо дополнительными инструментами административного воздействия в отношении АО «Тенросиб», заявитель пришел к выводу о необходимости обращения в суд с соответствующим заявлением.

В связи с неисполнением АО «Тенросиб» в установленный срок вышеуказанных предписаний Центральный банк Российской Федерации обратился в арбитражный суд с вышеуказанным требованием.

Согласно пункту 1 статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

В соответствии с пунктом 2 статьи 14 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ « О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» в целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями: в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов; в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Как следует из материалов дела, заявитель обратился в суд с требованием об обязании АО «Тенросиб» исполнить требования предписания Банка России от 14.04.2021 № С59-9/10929.

Указанное предписание выдано ответчику в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее по тексту - Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ), Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее по тексту - Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ), Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее по тексту - Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ), Указанием Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее по тексту - Указание Банка России от 13.09.2015 № 3795-У).

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22,04.1996 № 39-ФЗ предусмотрено, что банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

По пунктам 4.1. и 4.2 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У Банком России принимаются следующие меры к поднадзорному лицу: направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов; направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности. Предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов, направляются поднадзорному лицу в целях прекращения нарушений требований законодательства Российской Федерации, выявленных при проведении проверки.

Согласно п. 2.3.2 Указания ЦБ РФ от 13.09.2015года №3795-У при проведении комплексной дистанционной проверки подразделение Банка России направляет в адрес поднадзорного лица ( поднадзорных лиц) предписание (предписания) о предоставлении документов.

Таким образом, предписание Банка России от 14.04.2021 №С59-9/10929 выдано уполномоченным органом.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 4.4 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

Срок для исполнения предписания устанавливает должностное лицо Банка России в пределах от одного до 30 рабочих дней с даты получения предписания.

Таким образом, лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить установленные в нем требования предписания Банка России.

Как следует из материалов дела, Банком России с целью проверки сведений, изложенных в обращении ФИО3 в отношении АО «Тенросиб», касающихся соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку созыва, подготовки к проведению и проведения годового общего собрания акционеров общества и связанному с непроведением обществом годового общего собрания акционеров общества по итогам 2019 года, в адрес АО «Тенросиб» направлен запрос от 17.03.2021 №С59-9/7741 о предоставлении соответствующих документов.

В связи с неполучением обществом запроса от 17.03.2021 №С59-9/7741, Управлением в адрес ответчика направлено предписание от 14.04.2021 № С59-9/10929, согласно которому на общество возложена обязанность в срок не позднее трех рабочих дней с даты получения предписания направить в Управление по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, документы, а также по адресу электронной почты 50usppfumasfo@cbr.ru аналогичные документы, необходимые для проведения проверки сведений, изложенных в обращении ФИО3

Указанные запрос и предписание направлены обществу по его юридическому адресу: 654006, Кемеровская область – Кузбасс, <...> (Центральный район), д. 1 корпус 3.

Согласно материалам дела (в том числе отчетам об отслеживании отправления с почтовыми идентификаторами 63099254437211 и 63099254443328) ни запрос от 17.03.2021 №С59-9/7741, ни предписание от 14.04.2021 № С59-9/10929 обществом не получены, возвращены Банку по истечении срока хранения.

В соответствии с частью 3 статьи 54 ГК РФ юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений (статья 165.1), доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

При этом, исходя из абзаца 2 части 1 статьи 165.1 ГК РФ, юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

С учетом вышеуказанных обстоятельств, суд соглашается с доводом заявителя о наличии у общества обязанности по получению корреспонденции по адресу его государственной регистрации.

Таким образом, в связи с неполучением обществом предписания, документы, необходимые для рассмотрения вопросов, изложенных в обращении ФИО4 от 11.03.2021, в Управление не представлены.

На основании изложенного, в связи с неполучением обществом запроса от 17.03.2021 №С59-9/7741 и предписания от 14.04.2021 № С59-9/10929, и соответственно, непредоставлением обществом в Управление затребованных предписанием документов, Управление не имеет возможности провести проверку сведений, изложенных в обращении, касающихся соблюдения требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку созыва, подготовки к проведению и проведения годового общего собрания акционеров общества по итогам 2019 года.

Неполучение и неисполнение обществом запроса от 17.03.2021 №С59-9/7741 и предписания от 14.04.2021 № С59-9/10929 препятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

В связи с отсутствием иных средств воздействия на нарушителя, Банк России обратился в арбитражный суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Учитывая вышеизложенное, принимая во внимание, что на дату судебного заседания (07.12.2021) доказательств исполнения ответчиком предписания от 14.04.2021 № С59-9/10929 в материалы дела не представлено (доказательства обратного в материалах дела отсутствуют), требование Центрального банка Российской Федерации подлежит удовлетворению.

При этом суд исходит из того, что рассматриваемое предписание выдано Банком России в пределах предоставленных ему полномочий, соответствуют действующему законодательству и не нарушают прав АО «Тенросиб», направлены на защиту прав и законных интересов акционеров; право Банка России требовать принудительного исполнения предписания установлено законом.

АО «Тенросиб» не представлено доказательств невозможности исполнения предписания.

В настоящее время общество является действующим юридическим лицом, обладающим соответствующей процессуальной правоспособностью, поскольку в едином государственном реестре юридических лиц запись об его исключении из указанного реестра отсутствует.

В силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации размер государственной пошлины, подлежащей уплате в арбитражный суд при подаче исковых заявлений неимущественного характера, установлен в сумме 6 000 рублей.

В силу статьи 333.37 Налогового кодекса Российской Федерации истец освобождён от уплаты государственной пошлины.

Учитывая результат рассмотрения дела, с АО «Тенросиб» подлежит взысканию в доход федерального бюджета 6000 государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Заявление Центрального Банка Российской Федерации о принудительном исполнении предписания БАНКА РОССИИ удовлетворить.

Обязать Акционерное общество «ТЕНРОСИБ» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в срок не позднее 7 рабочих дней с даты вступления решения суда по настоящему делу в законную силу исполнить требования предписания Банка России о предоставлении документов от 14.04.2021года № С59-9/10929, а именно направить в Банк России (в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе) по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, а также по адресу электронной почты 50usppfumasfo@cbr.ru документы, необходимые для проведения проверки сведений, изложенных в обращении ФИО3 и касающихся соблюдения акционерным обществом «ТЕНРОСИБ» требований законодательства Российской Федерации к порядку созыва и проведения годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года:

1)копии устава акционерного общества «ТЕНРОСИБ», дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 01.01.2020 по дату получения Предписания от 14.04.2021 № С59-9/10929, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2)копии внутренних документов акционерного общества «ТЕНРОСИБ», регулирующих вопросы созыва, подготовки и проведения общих собраний акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ», действовавших в период с 01.01.2020 по дату получения Предписания от 14.04.2021 № С59-9/10929;

3)копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществлявшего функции единоличного исполнительного органа акционерного общества «ТЕНРОСИБ» в период с 01.01.2020 по дату получения Предписания от 14.04.2021года № С59-9/10929;

4)копии документов, отражающих решения органов управления акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по вопросам, связанным с созывом и подготовкой к проведению годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

5)копии страниц (выписок) из списков лиц, имевших право на участие в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, отражающих информацию о ФИО3;

6)текст сообщения и копии документов (копии реестра почтовых отправлений, публикаций в СМИ, расписок в получении, страниц журнала учета исходящей корреспонденции и т.п.), подтверждающих доведение до сведения ФИО3 акционерным обществом «ТЕНРОСИБ» сообщения о проведении годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

7)в случае не уведомления ФИО3 о проведении годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, - письменные пояснения о причинах не уведомления;

8)копии документов, отражающих информацию о том, какие документы предоставлялись акционерам для ознакомления при подготовке к годовому общему собранию акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, а также копии документов, подтверждающих предоставление документов для ознакомления ФИО3 В случае не предоставления указанных документов - причины их непредоставления;

9)копии страниц документов (журналов, ведомостей, списков и тому подобное), отражающих информацию о регистрации ФИО3 (его представителем по доверенности) для участия в голосовании по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

10)копии бюллетеней, голосование которыми осуществлялось ФИО3 (его представителем по доверенности) по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

11)в случае, если на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года голосование осуществлялось без использования бюллетеней для голосования, - копии страниц списка лиц, принявших участие в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, отражающих информацию о ФИО3;

12)в случае, если в годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года принимал участие представитель ФИО3, - копию доверенности, подтверждающей полномочия лица действовать в интересах ФИО3;

13)копию протокола годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, с приложением копии протокола счетной комиссии об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года;

14)в случае если принятие годовым общим собранием акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года решений и состав участников акционерного общества «ТЕНРОСИБ», присутствовавших при их принятии, подтверждались путем нотариального удостоверения, - копии документов, подтверждающих указанный факт;

15)копии документов, подтверждающих доведение до сведения ФИО3 отчета об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, с приложением копии отчета;

16)в случае не проведения, либо проведения с нарушением срока, установленного законодательством Российской Федерации, годового общего собрания акционеров акционерного общества «ТЕНРОСИБ» по итогам 2019 года, - письменные пояснения о причинах не проведения (проведения с нарушением срока).

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании от 14.04.2021 № С59-9/10929, акционерным обществом «ТЕНРОСИБ» предоставляются письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Взыскать с Акционерного общества «ТЕНРОСИБ» в доход Федерального бюджета РФ 6 000 руб. государственной пошлины по иску.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд, г. Томск. Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Кемеровской области.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через арбитражный суд Кемеровской области.

На основании статей 177 и 186 АПК РФ решение и определения по делу, вынесенные в виде отдельного процессуального документа, принимаются в форме электронного документа и направляются участвующим в деле лицам посредством их размещения на официальном сайте Арбитражного суда Кемеровской области в сети «Интернет».


Судья О.С. Андуганова