Решение от 12 июля 2023 г. по делу № А56-26979/2023

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru


Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А56-26979/2023
12 июля 2023 года
г.Санкт-Петербург



Резолютивная часть решения объявлена 11 июля 2023 года.

Полный текст решения изготовлен 12 июля 2023 года.


Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи Бойковой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,


рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: ФИО2

ответчик: Общество с ограниченной ответственностью «Инженерная группа»

об обязании предоставить документы,


при участии

- от истца: ФИО2 (личность удостоверена по паспорту), ФИО3 (доверенность от 14.10.2022),

- от ответчика: не явился, извещен,



установил:

ФИО2 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском об обязании общества с ограниченной ответственностью «Инженерная группа» (далее – ответчик, ООО «Инженерная группа», Общество) в течение трех дней с момента вступления в силу судебного акта предоставить истцу оригиналы или надлежащим образом заверенные копии документов о хозяйственной деятельности Общества. Также истцом заявлено требование о взыскании с Общества судебной неустойки на случай неисполнения последним судебного акта.

Определением от 29.03.2023 иск принят к производству суда.

От ответчика 04.07.2023 поступил отзыв на иск, для ознакомления с которым истцом в судебном заседании объявлен перерыв до 11.07.2023. После перерыва судебное заседание продолжено 11.07.2023.

После перерыва истец представил уточненное исковое заявление, согласно которому просил обязать ответчика представить истцу следующие документы:

- Справку о наличии расчетных счетов Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.: из ИФНС №26 по г. Санкт-Петербургу;

- Протоколы Общих очередных и внеочередных собраний участников Общества, заседаний ревизионной комиссии/ревизора Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Книгу учета доходов и расходов за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Кассовые книги с приходными и расходными ордерами за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Пояснение (справка бухгалтера) о причинах возникновения убытков у Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Договоры, заключенные Обществом, отвечающие признакам крупных сделок и (или) сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Список аффилированных лиц Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Список участников ООО «Инженерная Группа» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Договоры с контрагентами Общества (в том числе, но не ограничиваясь: ООО «Мегалит» ИНН <***>, ООО ТПК «Погода в Доме» ИНН <***>, ООО «РНС» ИНН <***>, ООО «Профтехстрой» ИНН <***>, ООО «Инкола» ИНН <***>, ООО «Промзаготовка» ИНН <***>), сведения о предмете договора, сведения о существенных условиях договора (цена, сроки), акты сверок взаимных расчетов между Обществом и контрагентами, счета на услуги, выставленные Обществу, акты выполненных услуг с контрагентами за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Регистры бухгалтерского учета, на основании которых составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность Общества, период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.: В частности,

- Оборотно-сальдовая ведомость по всем счетам бухгалтерского учета Общества период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Карточки счетов бухгалтерского учета, указанных в Оборотно-сальдовой ведомости по всем счетам бухгалтерского учета Общества период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками», 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками», 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами» в разрезе контрагентов за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Карточки счетов бухгалтерского учета по контрагентам, указанным в Оборотно-сальдовых ведомостях по счетам бухгалтерского учета 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками», 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками», 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Иные регистры бухгалтерского учета период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г., утвержденные руководителем Общества.

- Первичные учетные документы, которыми оформлены факты хозяйственной деятельности Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Информацию, в виде письменных пояснений, об исполнении и прекращении исполнения (даты, сроки) Договоров с контрагентами Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Сведения о штатной численности (штатное расписание) ООО «Инженерная Группа» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Сведения о краткосрочных и долгосрочных обязательствах с приложением документов, являющихся основанием для возникновения вышеуказанных обязательств за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Выписки по всем открытым и закрытым счетам, включая расчетные, специальные и так далее, ООО «Инженерная Группа» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г. с отметкой кредитной организации.

Уточнения приняты судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Общество, извещенное надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, своих представителей для участия в судебном заседании не направило, что не является препятствием для рассмотрения дела по существу (часть 3 статьи 156 АПК РФ).

Заслушав ФИО2 и его предствителя, исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

ФИО2 является участником ООО «Инженерная Группа» с 51% долей в уставном капитале Общества.

Истец 26.01.2023 направил в адрес Общества требование о предоставлении документов по деятельности Общества, которое осталось ответчиком неисполненным.

Указанные обстоятельства послужили для истца основанием для обращения в суд с настоящим заявлением.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд считает уточненные требования истца подлежащими удовлетворению в связи со следующим.

В силу пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

Согласно пункту 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 названной статьи предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В соответствии с абзацем вторым пункта 2 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – Информационное письмо № 144) в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Реализация участником общества права, предусмотренного частью 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации, на ознакомление с документацией юридического лица предполагает наличие у общества соответствующих документов, содержание которых в целях достижения целей корпоративного контроля представляет интерес для обратившегося лица, а возложение судебным актом на общество обязанности по предоставлению документации может иметь место в случае, если в ходе судебного разбирательства на основе представленных доказательств установлено, что соответствующие документы имеются или должны безусловно находиться в распоряжении общества в силу норм действующего законодательства, а в отдельных случаях подлежат восстановлению для обеспечения надлежащего бухгалтерского учета имущества и обязательств.

В соответствии с разъяснением, содержащимся в абзаце 1 пункта 8 Информационного письма № 144, при обращении участника в общество за получением информации таковая должна быть ему предоставлена либо сообщено об отсутствии возможности предоставить информацию (о необходимости запросов и последующего предоставления в случае возможности восполнения недостающей информации).

Истребование в судебном порядке документов, которые у общества отсутствуют, объективно невозможно, в нарушение статьи 16 АПК РФ в дальнейшем не обеспечивает исполнимость судебного акта и вносит недопустимую неопределенность для сторон и судебного пристава-исполнителя в части исполнения решения, в конечном счете не обеспечивая реально судебную защиту обратившегося лица.

Таким образом, при указании ответчиком в ходе судебного разбирательства на отсутствие документа и невозможности его истребования у других лиц, у суда, с учетом совокупности подтверждающих это обстоятельств, не имеется оснований для удовлетворения такого требования, за исключением тех случаев, когда суд на основании исследованных доказательств придет к выводу о наличии документов, в том числе в силу обязательных к исполнению требований нормативно-правовых актов, непринятии обществом мер по истребованию у других лиц в целях предоставления истцу для ознакомления, возможности восполнения информации иным образом, в том числе в порядке ее восстановления. Данный правовой подход основывается на том, что по общему правилу, на сторону спора не может быть возложено доказывание отрицательного факта (исходя из объективной невозможности доказывания факта отсутствия правоотношений между сторонами) (постановление Президиума ВАС РФ от 29.01.2013 по делу № А51-15943/2011).

В нарушение статьи 65 АПК РФ ответчиком в материалы дела не представлено доказательств того, что указанные истцом в иске документы за период с 01.07.2022 по 31.12.2022 переданы ФИО2 до рассмотрения дела по существу, либо испрашиваемые истцом документы отсутствуют у Общества или не составлялись.

Доводы Общества о том, что часть истребуемых документов повторяет перечень документов, истребованных истцом в рамках другого арбитражного дела, суд признает несостоятельными с учетом периода составления документов, об истребовании которых заявлено в настоящем иске.

Ссылка ответчика на то, что ФИО2 является работником Общества, а потому имеет (имел) доступ к документам Общества, также отклоняется судом в отсутствие доказательств того, что истец располагает в силу своих служебных полномочий документами, об истребовании которых им заявлено.

Ввиду изложенного, уточненные требования законны, обоснованны и подлежат удовлетворению в полном объеме.

Относительно заявленных требований о присуждении судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта по настоящему делу, суд пришел к следующим выводам.

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта.

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 Постановления № 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ размер судебной неустойки подлежит определению судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 данного Кодекса).

При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. В то же время, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Учитывая принципы справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, суд считает заявление о присуждении судебной неустойки подлежащим частичному удовлетворению в размере 5000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта по настоящему делу. Данной суммы достаточно, чтобы понудить ответчика приступить к исполнению решения суда.

Расходы по уплате государственной пошлины в силу части 1 статьи 110 АПК РФ подлежат взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Инженерная группа» (ИНН <***>) в течение 3 (Трех) календарных дней с момента вступления в законную силу решения суда предоставить ФИО2 надлежащим образом заверенные копии документов:

- Справку о наличии расчетных счетов Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.: из ИФНС №26 по г. Санкт-Петербургу;

- Протоколы Общих очередных и внеочередных собраний участников Общества, заседаний ревизионной комиссии/ревизора Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Книгу учета доходов и расходов за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Кассовые книги с приходными и расходными ордерами за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Пояснение (справка бухгалтера) о причинах возникновения убытков у Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Договоры, заключенные Обществом, отвечающие признакам крупных сделок и (или) сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Список аффилированных лиц Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Список участников ООО «Инженерная Группа» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Договоры с контрагентами Общества (в том числе, но не ограничиваясь: ООО «Мегалит» ИНН <***>, ООО ТПК «Погода в Доме» ИНН <***>, ООО «РНС» ИНН <***>, ООО «Профтехстрой» ИНН <***>, ООО «Инкола» ИНН <***>, ООО «Промзаготовка» ИНН <***>), сведения о предмете договора, сведения о существенных условиях договора (цена, сроки), акты сверок взаимных расчетов между Обществом и контрагентами, счета на услуги, выставленные Обществу, акты выполненных услуг с контрагентами за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Регистры бухгалтерского учета, на основании которых составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность Общества, период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.: В частности,

- Оборотно-сальдовая ведомость по всем счетам бухгалтерского учета Общества период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Карточки счетов бухгалтерского учета, указанных в Оборотно-сальдовой ведомости по всем счетам бухгалтерского учета Общества период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками», 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками», 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами» в разрезе контрагентов за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Карточки счетов бухгалтерского учета по контрагентам, указанным в Оборотно-сальдовых ведомостях по счетам бухгалтерского учета 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками», 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками», 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Иные регистры бухгалтерского учета период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г., утвержденные руководителем Общества.

- Первичные учетные документы, которыми оформлены факты хозяйственной деятельности Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Информацию, в виде письменных пояснений, об исполнении и прекращении исполнения (даты, сроки) Договоров с контрагентами Общества за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Сведения о штатной численности (штатное расписание) ООО «Инженерная Группа» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Сведения о краткосрочных и долгосрочных обязательствах с приложением документов, являющихся основанием для возникновения вышеуказанных обязательств за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г.;

- Выписки по всем открытым и закрытым счетам, включая расчетные, специальные и так далее, ООО «Инженерная Группа» за период с 19.11.2022 по 31.12.2022 г.г. с отметкой кредитной организации.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Инженерная группа» (ИНН <***>) в пользу ФИО2 6000 руб. расходов по уплате государственной пошлины, а также судебную неустойку в размере 5000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта, начиная со следующего дня после даты вступления решения в законную силу, до момента фактического исполнения решения.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.


Судья Бойкова Е.Е.