Решение от 24 ноября 2022 г. по делу № А40-172245/2022

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-172245/22-48-1350
г. Москва
24 ноября 2022 г.
Резолютивная часть решения объявлена 24 ноября 2022года

Полный текст решения изготовлен 24 ноября 2022 года


Арбитражный суд в составе:

Председательствующего: судьи Бурмакова И.Ю. /единолично/,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

истец: ФИО2 (участник ООО «Автор») (дата и место рождения – сведения в материалах дела)

ответчик: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «АВТОР» (105118, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ СОКОЛИНАЯ ГОРА, КИРПИЧНАЯ УЛ., Д. 22, СТР. 7, КОМ. 3, ЭТАЖ 2, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 02.07.2021, ИНН: <***>)

Об обязании предоставить документы и наложении судебной неустойки

при участии представителей согласно протоколу

УСТАНОВИЛ:

Иск заявлен об изложенном выше.

Судом приняты уточнения исковых требований в части перечня документов, указанных в просительной части уточнений к исковому заявлению.

Истец в судебном заседании исковое заявление поддержал.

Ответчик возражал по основаниям, изложенным в отзыве, ссылаясь на необоснованность требований.

Суд, рассмотрев исковые требования, исследовав и оценив, по правилам ст. 71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела доказательства, выслушав представителей сторон, считает, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению, исходя из нижеследующего.

Как следует из материалов дела, Истец обладает 10% доли в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью ООО «Автор», что подтверждается Выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (запись ГРН № 2217706338200 от 19.07.2021 года).

15.07.2022 года - Истец направил Ответчику первое Требование о предоставлении документов в порядке п.1 ст. 8 и ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ (ред. от 02.07.2021) «Об обществах с ограниченной ответственностью» (РПО 11907173009259), непосредственно связанные с его финансово-хозяйственной деятельностью.

Из содержания заявленных требований следует, что истцом, как участником общества неоднократно запрашивались у общества копии документов Общества, заверенных надлежащим образом, с указанием конкретного перечня необходимых документов. Ссылаясь на то, что запрошенные документы либо ответ с указанием причины невозможности их представления, Ответчиком переданы не были, Истец обратился с настоящим иском в арбитражный суд города Москвы.

Оценив имеющиеся в материалах дела документы, арбитражный суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участник корпорации в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, вправе получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) участник общества имеет право участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном названным Федеральным законом и уставом общества и на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Предоставление информации является необходимым условием для реализации участником общества его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом об обществах с ограниченной ответственностью, уставом общества и вытекающих из статуса его участника.

Согласно п.п. 3. 14 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. В силу абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники хозяйственного общества при соблюдении установленных законом ограничений имеют возможность требовать предоставления доступа к документам бухгалтерского учета и (или) изготовления их копий.

В пункте 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее по тексту - Информационное письмо ВАС РФ № 144) указано, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 Информационного письма ВАС РФ № 144).

В силу пункта 1 статьи 50 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить соответствующие документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 статьи 50 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление

Согласно пункту 1 статьи 29 Федерального закона № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Так, в соответствии со статьей 1.4 Устава ООО «Автор» Общество хранит и представляет участнику Общества и другим лицам документы в соответствии с положениями ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».

Доказательств обратного ответчиком суду не представлено.

В соответствии с п.9 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 №144, если участник обратился с требованием к обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом. Представление ненадлежащим образом заверенных или не заверенных копий документов не допускается.

Из содержания письма Минфина России от 07.08.2014 №03-02-РЗ/39142 «О заверении копий документов, представляемых в налоговые органы» следует, что заверенной копией документа следует считать ту, на которую в соответствии с установленным порядком проставляются необходимые реквизиты, обеспечивающие ее юридическую значимость.

Аналогичные по смыслу положения содержатся в пп.25 п.3.1 ГОСТ Р 7.0.8-213 «Национальный стандарт Российской Федерации. Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения», утвержденного приказом Росстандарта от 17.10.2013 №1185-ст.

Согласно п.5.26 ГОСТ Р 7.0.97-2016 «Национальный стандарт Российской Федерации. Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Организационно-распорядительная документация. Требования к оформлению документов», утвержденного приказом Росстандарта от 08.12.2016 №2004-ст, п.3.26 ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов», утвержденного постановлением Госстандарта РФ от 03.03.2003 №65-ст, абз.4 п.1 Указа Президиума ВС СССР от 04.08.1983 №9779-X «О порядке выдачи и свидетельствования предприятиями, учреждениями и организациями копий документов, касающихся прав граждан» отметка о заверении копии оформляется для подтверждения соответствия копии документа (выписки из документа) подлиннику документа.

Отметка о заверении копии проставляется под реквизитом «подпись» и включает: слово «верно»; наименование должности лица, заверившего копию; его собственноручную подпись; расшифровку подписи (инициалы, фамилию); дату заверения копии (выписки из документа). При прошивке многостраничного документа необходимо: обеспечить возможность свободного чтения текста каждого документа в пошивке, всех дат, виз, резолюций и т.д. и т.п.; исключить возможность механического разрушения (расшития) подшивки (пачки) при изучении копии документа; обеспечить возможность свободного копирования каждого отдельного листа документа в пачке современной копировальной техникой (в случае необходимости представления копии документа в суд); осуществить последовательную нумерацию всех листов в подшивке (пачке) и при заверении указать общее количество листов в подшивке (пачке) (кроме отдельного листа, содержащего заверительную надпись).

На оборотной стороне последнего листа (либо на отдельном листе) должны быть проставлены следующие реквизиты: «подпись», «верно», должность лица, заверившего копию, личная подпись; расшифровка подписи (инициалы, фамилия), дата заверения. Указанный лист должен содержать надпись: «Всего пронумеровано, прошнуровано, скреплено печатью ___ листов» (количество листов указывается словами).

Таким образом, по мнению суда, допускается заверение копий документов любым из вышеперечисленных способов (при отсутствии соответствующих специальных императивных требований к форме, содержанию и т.п.), в том числе, как путем нанесения заверительных надписей, личных подписей уполномоченных лиц с их расшифровкой и даты заверения, так и так и прошитие многостраничного документа и заверение его в целом с указанием перечисленных реквизитов. Также может быть использован нотариальный способ удостоверения копий подлежащих представлению документов.

Поскольку заявленному истцом требованию о предоставлении заверенных копий документов о деятельности общества корреспондирует обязанность самого общества по обеспечению их получения участником в форме, соответствующей установленным требованиям, то в силу ст.65 АПК РФ именно на ответчике лежит бремя доказывания данных обстоятельств, в том числе с учётом доводов об оценке действий истца на предмет нарушения положений ст.10 ГК РФ (абз.4 п.1 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 №144).

Доказательств закрепления иного, чем установлено законом, порядка ознакомления участников ООО «Автор» с информацией о деятельности общества в соответствии с учредительными документами ответчиком не представлено.

Довод ответчика о том, что некоторые истребуемые истцом документы, составляют коммерческую тайну общества, в связи с чем не могут быть предоставлены ФИО2, судом отклоняется по следующим основаниям.

Согласно ч. 1 ст. 10 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (далее - Закон о коммерческой тайне), меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа «Коммерческая тайна» с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства).

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 статьи 10 Закона о коммерческой тайне (ч. 2 ст. 10 Закона о коммерческой тайне).

В силу подп. 8 п. 2 ст. 33 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», утверждение внутренних документов общества относится к компетенции общего собрания участников.

При таких обстоятельствах суд указывает на то, что позиция ответчика о невозможности предоставления вышеуказанных документов, по мнению ответчика, составляющих коммерческую тайну общества, не может иметь правового значения для участника общества ввиду отсутствия доказательств, свидетельствующих об утверждении участниками общества в установленном законом порядке Положения о коммерческой тайне. В ином случае возникает ситуация, когда директор общества, утвердив соответствующее положение, и, являющийся по сути наемным работником, имеет возможность не предоставлять сведения о деятельности общества участникам общества, то есть собственникам бизнеса, наделившим его полномочиями единоличного исполнительного органа.

Установление на предприятии порядка оборота информации, отнесенного самим обществом к конфиденциальной, не является препятствием для предоставления таковой участнику в целях реализации корпоративного контроля над деятельностью общества, учитывая, что законом предусмотрена обязанность участника не разглашать конфиденциальную информацию (п. 2 ст. 67, п. 4 ст. 65.2 ГК РФ), и общество имеет право потребовать выдачи соответствующей расписки от участника. Указанное также согласуется с правовой позицией, изложенной в абз. 2 п. 15 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ».

Вместе с тем, ответчиком не представлены доказательства того, что испрашиваемые истцом документы содержат конфиденциальную информацию. Кроме того, даже и в том случае, когда такая информация содержится в документах общества, оно не освобождается от обязанности предоставить документы участнику, но имеет право потребовать от него расписку о неразглашении такой информации.

Положения о порядке обращения с информацией, составляющей коммерческую тайну ООО «Автор», является документом, регулирующим внутреннюю деятельность общества.

В соответствии с подп. 8 п. 2 ст. 33 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» утверждение (принятие) документов, регулирующих внутреннюю деятельность общества (внутренних документов общества) относится к компетенции общего собрания участников.

Доказательств того, что общим собранием участников в установленном законом порядке принималось решение об утверждении Положения о порядке обращения с информацией, составляющей коммерческую тайну ООО «Автор», в материалы дела не представлено.

Как следует из разъяснений п.5 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» согласно абз. 3 п. 2 ст. 67 ГК РФ участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. В связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. Следовательно, общество может потребовать у участника выдачи соответствующей расписки. В том случае, если участник не предоставил обществу названную расписку, общество вправе отказать в предоставлении информации участнику только при злоупотреблении последним правом на получение информации (ст. 10 ГК РФ).

Расписка, о которой упоминается в п. 15 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011, дается участником общества в подтверждение того, что он предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять, что не требует заключения отдельного соглашения между обществом и его участником.

Суд признает обоснованными доводы Истца о том, что утверждение Положения о коммерческой тайне и перечня документов, отнесенных обществом к коммерческой тайне, относится к исключительной компетенции общего собрания участников общества. Доказательств того, что данное положение было утверждено общим собранием участников общества, Ответчиком в порядке статьи 65 АПК РФ не представлено. Из Положения следует, что оно регулирует доступ сотрудников общества к сведениям, составляющим коммерческую тайну, и не распространяется на участников общества. Кроме того, указанное положение не предусматривает и заключение с сотрудниками или участниками общества каких-либо соглашений о неразглашении конфиденциальных сведений о деятельности общества.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в абз. 4 п. 1 Информационного письма №144, суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Отказ в предоставлении участнику общества запрошенных им документов возможен при условии наличия одновременно двух условий: участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом) и запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Ответчиком не представлено доказательств, подтверждающих, что запрашиваемая информация (копии документов) носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Согласно пункту 2 статьи 10 участники общества вправе, в том числе участвовать в управлении делами Общества, получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией; принимать участие в распределении прибыли.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) и абзацем 3 пункта 1 статьи 8 Закона участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном учредительными документами, в том числе путем получения информации о деятельности общества и ознакомления с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном порядке.

Обращение истца к обществу с требованием предоставить документы, а также непредставление истцу запрашиваемых документов, подтверждается материалами дела и ответчиком, в соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не оспаривалось, доказательств обратного в материалы дела ответчиком представлено не было, в том числе не представлены доказательства передачи истцу запрашиваемых им документов.

Суд отмечает, что право участника хозяйственного общества на получение информации о деятельности общества предусмотрено нормами действующего законодательства, является основополагающим правом участников общества, и не может быть произвольно ограничено.

Перечень документов, указанных истцом, их период, не противоречит положениям устава общества, Гражданскому кодексу Российской федерации, Закону об обществах с ограниченной ответственностью, Федеральному закону от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», Положению по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденного Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29.07.1998 № 34н.

Доказательств подтверждающих, что запрашиваемая информация содержит коммерческую или служебную тайну ответчиком в материалы дела не представлено.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

На основании вышеизложенного, принимая во внимание наличие у Истца статуса участника Общества, права на ознакомление с документами о деятельности ООО «Автор», обязанности Общества предоставить документы по требованию участника, суд считает требование Истца обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Согласно п. 7 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», Закон об акционерных обществах и Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривают две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником.

Согласно абзацу 3 пункта 4 Информационного письма № 144, в случае удовлетворения требования участника об обязании хозяйственного общества предоставить информацию суд в резолютивной части решения должен указать, какие именно действия и в какой срок должно совершить общество (например, предоставить истцу заверенные копии определенных документов или определенные документы для ознакомления).

При этом суд определяет срок, исходя из количества документов и разумного срока для производства их копий.

На основании изложенного, учитывая объем запрашиваемой информации, время, которое потребуется для изготовления копий документов, суд считает, что заявленный истцом срок является достаточным для предоставления обществом запрашиваемой информации и полагает возможным установить ответчику срок для исполнения решения суда - в течение 5 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда.

Доказательств обратного ответчиком суду не представлено.

Также истцом заявлено требование о взыскании судебной неустойки на случай неисполнения решения суда ответчиком в добровольном порядке в размере 50 000 рублей в день.

Суд считает, что требование Истца о взыскании судебной неустойки в случае неисполнения ответчиком решения суда подлежит удовлетворению частично ввиду нижеследующего.

В силу ст. 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную данным Кодексом и другими федеральными законами.

Согласно п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать в суде исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

Согласно правовой позиции, сформулированной в п. 31 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (ч. 1 и ч. 2.1 ст. 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (п. 32 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

С учетом указанных выше установленных по делу обстоятельств и, руководствуясь принципами соразмерности и разумности, суд считает размер заявленной Истцом неустойки чрезмерным, и уменьшает суммы 500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения настоящего решения суда.

Таким образом, суд приходит к выводу, что требование о взыскании судебной неустойки подлежит частичному удовлетворению

Госпошлина по делу относится на ответчика в порядке ст. 110 АПК РФ.

Аналогичная правовая позиция изложена в судебной практике, в том числе в решении АСГМ и постановлениях 9ААС и АС МО по делу № А40-301260/18.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст.ст. 67, 307- 310 ГК РФ, ст. ст. 8, 12, 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», ст. ст. 4, 65, 110, 123, 124, 156, 167-171 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Обязать ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «АВТОР» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>) в течение 5 рабочих дней, с даты вступления в законную силу решения суда по настоящему делу, передать ФИО2 заверенные надлежащим образом копии следующих документов ООО "Автор" (ИНН <***>):

1. Учредительные документы:

1. протоколы общих собраний участников и заседаний совета директоров с 2019г. по настоящее время;

1.2 копии лицензий на осуществление основной деятельности (где применимо), а также свидетельств о допуске к выполняемым работам (СРО) и лимитах ответственности;

1.3. информация о налоговых льготах, действующих на дату предоставления информации. Сроки применения льгот;

1.4. копии договоров купли – продажи долей;

1.5. корпоративный договор (в случае наличия);

1.6. информация об обременении долей обществ.

2. Бухгалтерская и управленческая отчетность, предоставляется по ООО "Автор" и его дочерним компаниям:

2.1. бухгалтерский баланс (форма №1) на 31.12.2019, 31.12.2020, 31.12.2021, 31.03.2022, 30.06.2022 с отметкой ИФНС о получении, отчет о прибылях и убытках (форма №2) и отчет о движении капитала (форма №3) ежегодно за 2019-2021 годы, а также за 1 кв. 2022 и 1 полугодие 2022;

2.2. Отчёт оценщика ООО "Форпост-Оценка" (с 11.07.2022 ООО "Форпост Солюшнс", на основании которого был составлен бухгалтерский баланс от 30.06.2022 г. и иные отчеты об оценке в случае наличия.

2.3. управленческая отчетность за аналогичный период, заверенная уполномоченным лицом;

2.4. налоговые декларации по налогу на прибыль, НДС, налогу на имущество с 01.01.2019 по настоящий момент с отметками о сдаче;

2.5. общая оборотная сальдовая ведомость по всем бухгалтерским счетам за 1 полугодие 2022 года;

2.6. оборотно-сальдовые ведомости по счетам 01, 02, 07, 08 забалансовые счета 015.1 и 024, 86 и прочие, которые имеют ненулевое сальдо за 2021 год и 1 полугодие 2022 года.

2.7. расшифровка выручки по видам выручки по проектам за 2019 – 2021 годы, а также с 01.01.2022 по дату предоставления информации (должна сходиться с данными бухгалтерской отчетности);

2.8. расшифровка фактической себестоимости по проектам по элементам затрат за 2019 – 2021 годы, а также с 01.01.2022 по дату предоставления информации (должна сходиться с данными бухгалтерской отчетности);

2.9. расшифровка фактических управленческих и коммерческих затрат по видам по проектам за 2019 – 2021 годы, а также с 01.01.2022 по дату предоставления информации (должна сходиться с данными бухгалтерской отчетности);

2.10. расшифровка кредиторской задолженности на 30.06.2022 (должна сходиться с данными бухгалтерской отчетности);

2.11. расшифровка запасов на дату предоставления информации с выделением незавершенного строительства, СМР (с указанием сроков возникновения), готовой продукции на 30.06.2022 (должна сходиться с данными бухгалтерской отчетности);

2.12. расшифровка прочих активов и обязательств, имеющихся на балансе на дату предоставления информации и не указанных ниже в запросе, на 30.06.2022;

2.13. расшифровка отложенных налоговых активов (если имеются), на дату предоставления информации с указанием суммы убытка, которая может быть учтена в уменьшение налогооблагаемой базы (в случае наличия);

2.14. информация о дивидендах, начисленных выплаченных за 2019 – 2021 годы;

2.15. действующее положение об учетной политике, план счетов бухгалтерского учета;

2.16. копию электронной бухгалтерской базы 1С;

2.17. договор о приобретении программного обеспечения «1С Бухгалтерия» с предоставлением материального носителя, с записанным программным кодом и иной лицензионной документации, подтверждающей права вышеуказанных лиц на приобретенную версию программного обеспечения.

3. Список всех открытых и закрытых счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся за период с 01.01.2019 г. по настоящее время, включая депозиты, аккредитивы, счета эскроу и пр. с приложением выписок о движении денежных средств по каждому счету, договоров об открытии (закрытии) банковского счета (вклада) и указанием по каждому счету всех реквизитов, вида счета, сведений о наличии картотеки к счету, сумме выставленных требований, сведения об имеющихся арестах и иных ограничениях на распоряжение денежными средствами и иную банковскую документацию.

4. Копии всех имеющихся актов (и заключений) налоговых, аудиторских и иных проверок за период 2019 г. по настоящее время.

5. Копии всех предписаний от компетентных органов

6. Информация по текущим долгосрочным и краткосрочным кредитам и займам по состоянию на 30.06.2022:

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц); • сумм задолженности, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам и суммы просроченной задолженности;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• условий кредитования (процентные ставки, обеспечения, график погашения);

• суммы задолженности, которая может быть оспорена;

• оснований, по которым кредиторы предъявляют требования;

• договоры, на основании которых возникла кредиторская задолженность с приложением исполнительной и расчетной документации по таким договорам;

• иную документацию, подтверждающую права требований кредиторов.

7. Расшифровка финансовых вложений (краткосрочных и долгосрочных) по состоянию на 30.06.2022:

В части займов:

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• сумм задолженности, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам и суммы просроченной задолженности;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• условий кредитования (процентные ставки, комиссии, обеспечения, график погашения);

• суммы задолженности, которая может быть оспорена;

• оснований, по которым кредиторы предъявляют требования;

• договоры, на основании которых возникла задолженность с приложением исполнительной и расчетной документации по таким договорам;

• иную документацию, подтверждающую права требований кредиторов.

В части дочерних и зависимых обществ:

• Перечень финансовых и имущественных вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние и зависимые предприятия, ценные бумаги, с наименованием обществ, доли вложения, стоимости приобретения и балансовой стоимости на дату предоставления информации;

8. Расшифровка дебиторской задолженности по состоянию на 30.06.2022, с указанием по каждому дебитору:

• наименования (для юридических лиц), фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

• сумм задолженности, с выделением суммы основной задолженности, суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам;

• суммы просроченной задолженности;

• даты возникновения задолженности и даты наступления срока исполнения обязательств;

• суммы задолженности, которая не подлежит взысканию с обоснованием данного вывода;

• договоры, на основании которых возникла дебиторская задолженность с приложением исполнительной и расчетной документации по таким договорам;

• иную документацию, подтверждающую права требования вышеуказанных лиц.

9. Реестр основных средств пообъектно с выделением групп основных средств (здания, сооружения, земля, машины и оборудование и т.д.) за 2021 год и за 1 полугодие 2022 года с указанием по каждому объекту наименования, первоначальной и остаточной балансовой стоимости (а также рыночной стоимости, если проводилась независимая оценка имущества), накопленной и начисленной за период амортизации (можно предоставить ведомость амортизации за указанные периоды), даты ввода в эксплуатацию, года выпуска/постройки, если отличается от даты ввода в эксплуатацию, а также информацию о дальнейшем использовании. Прошу приложить инвентаризационные описи, паспорта, свидетельства и иную техническую документацию на оборудование, транспортные средства и иные материальные активы, в том числе акты о списании имущества для объектов первоначальной стоимостью свыше 100 тысяч рублей.

10. Перечень объектов недвижимости, находящихся (находившихся) во владении, или распоряжении на 30.06.2022 г. и на момент предоставления информации на праве собственности, по договору аренды, пользования, по другим договорам и основаниям, с приложением справки из ЕГРП о зарегистрированных правах на объекты недвижимости и с указанием по каждому объекту:

• наименования объекта;

• инвентарного номера;

• местонахождение объекта (адрес);

• площадь и этажность здания, сооружения, помещения, земельного участка;

• назначение здания, сооружения, помещения;

• год постройки здания, сооружения, год ввода в эксплуатацию и его состояние;

• даты приобретения и выбытия из состава активов,

с приложением по каждому объекту копий документов, подтверждающих право на владение, пользование, распоряжение объектом (свидетельства на право собственности).

11. Перечень ценных бумаг, принадлежащих Обществу с приложением копии ценных бумаг (акций, облигаций, векселей и т.д.), договоров купли-продажи ценных бумаг и актов приема-передачи ценных бумаг, документов, подтверждающих внесение соответствующих изменений в реестры держателей ценных бумаг, акционеров и участников хозяйственных обществ, а также иные документы, подтверждающие права вышеуказанных лиц на ценные бумаги, с указанием:

• типа ценной бумаги;

• количества;

• эмитента;

• суммы права требования по ценной бумаге;

• периода погашения по ценной бумаге.

12. Иные документы, подтверждающие право собственности и иные вещные права.

13. Перечень всех дел, находящихся и находившихся на рассмотрении у мировых судей, в арбитражных судах и судах общей юрисдикции, с участием Общества в качестве ответчика, истца, третьего лица за период с 01.01.2019 г. по настоящее время, с указанием номера дела, наименования суда, в котором рассматривалось или рассматривается дело, сторон по делу, суммы и содержания требований по делу, результата рассмотрения дела.

14. Исполнительную документацию:

• исполнительные листы, связанные с взысканием в пользу вышеуказанных лиц движимого и недвижимого имущества;

• постановления судебных приставов о возбуждении производства;

• постановления судебных приставов о прекращении производства;

• иную исполнительную документацию.

15. Информацию по проектам (далее «Проект»), реализуемым ООО «Специализированный Застройщик «Энергия-9» (ИНН: <***>), ООО «Специализированный Застройщик «Куркинский Проект» (ИНН: <***>) (далее «Застройщики») в разрезе очередей строительства. Предоставляется по состоянию на 30.09.2022:

15.1. Исходно-разрешительная документация в разрезе каждого Проекта и очереди строительства:

• реестр земельных участков в рамках Проекта с указанием юридического лица, которому принадлежит участок, площади участка, кадастрового номера, статуса права пользования (собственность/аренда и пр.).;

• копия договоров аренды и все дополнительные соглашения к нему, включая смену вида разрешенного использования, с указанием фактически выплаченных сумм, подтверждением факта оплаты, а также перенесенных оплат в соответствии с предоставленными льготами (если применимо);

• копии договоров купли-продажи земельных участков и свидетельств на право собственности;

• копии ГПЗУ;

• копии протоколов ГЗК Москвы/МО применительно к реализуемому проекту;

• проектная документация, поданная на рассмотрение или прошедшую экспертизу в части подключения к наружным внешним инженерным сетям и технические условия (электроэнергии, водоснабжения, газоснабжения, теплоснабжения и канализации и пр.);

• договора о технологическом присоединении к сетям (электроэнергии, водоснабжения, газоснабжения, теплоснабжения и канализации и пр.);

• инвестиционные соглашения;

• разрешение на строительство;

• результаты инженерных изысканий;

• иная градостроительная и исходно-разрешительная документация.

15.2. Технико – экономические показатели и описание каждого проекта, заверенные уполномоченным лицом

• площадь в разбивке по назначениям (общая, надземная, подземная, жилая, офисная, торговая, паркинг, кладовые помещения, жилая, коммерческая, объекты социального назначения (коммерческие с возможностью реализации третьим лиц), объекты социального назначения (планируемые к передаче городским структурам в соответствии с заключенными обязательствами) с указанием общей, продаваемой и аренднопригодной площади;

• количество квартир в разбивке по количеству комнат, а также виду отделки (если применимо);

• тип паркинга, количество машиномест, средняя площадь машиноместа;

• сроки реализации Проектов (планируемая/фактическая дата получения ГПЗУ, планируемая/фактическая дата получения разрешения на строительство, планируемая/фактическая дата получения разрешение на ввод в эксплуатацию)

15.3. Информация о планируемой выручке, заверенная уполномоченным лицом

• список всех заключенных и зарегистрированных ДДУ по проекту по дату предоставления информации, с указанием ключевых условий ДДУ: стоимость, метраж, предполагаемый срок оплаты, а также остаток невыплаченной задолженности по ДДУ;

• выписка из банков, в которых открыты эскроу счета покупателей, с указанием остатка денежных средств на счетах эскроу на 30.06.2022;

• маркетинговое исследование/стратегия/информация о конкурентах (ЖК);

• обоснование цен реализации по Проекту/темпов продаж;

• данные о ценах реализации; данные об объемах продаж (фактических и прогнозируемых; данные о темпах продаж (фактических и прогнозируемых) в разбивке по назначению площадей (жилая, коммерческая, машино/место и т.п.); система рассрочки платежей;

• реестр заключенных договоров аренды и субаренды объектов недвижимости и земельных участков с 01.01.2019 по дату предоставления информации с предоставлением копий самих договоров;

• реестр заключенных договоров купли-продажи земельных участков, а также объектов недвижимости с 01.01.2019 по дату предоставления информации с предоставлением копий самих договоров;

• утвержденные планы продаж по проектам, а также направленные в приложении к кредитной заявке в кредитующие банки и/или подписанные со стороны Заемщика в рамках утвержденной финансовой экономической модели с кредитующими банками;

15.4. Инвестиции и затраты по проектам:

• договора купли-продажи долей обществ, а также подтверждение фактических выплат;

• договоры на получение исходно-разрешительной документации подписанные акты выполненных работ, счета-фактуры;

• договора на проектирование, изыскания, прохождение экспертизы и прочие согласования, подписанные акты выполненных работ, счета-фактуры;

• утвержденный график производства работ по проекту, согласованный и подписанный Генеральным Директором застройщика и Генеральным подрядчиком, а также согласованный и/ или официально направленный в кредитующий банк;

• детализированный бюджет строительства по проекту, подписанный уполномоченным лицом, и согласованный и/или официально направленный в кредитующий банк, на основании которого было принято решение банка по кредитованию Проекта;

• бюджет на оплату тех. присоединения и получения технических условий, а также бюджет на выполнение и реализацию инвестиционного контракта согласованные и/или официально направленные в кредитующий банк, на основании которых было принято решение банка по кредитованию Проекта;

• копии подписанных договоров генерального подряда со всеми дополнительными соглашениями, а также договоров на оказание услуг технического заказчика и агентских договоров по реализации ДДУ и объектов недвижимости, включая все дополнительные соглашения к ним, заключенные с 01.01.2019г. Подписанные акты выполненных работ, счета-фактуры.

15.5. Финансовая документация

• финансово-экономические модели проектов в Excel (в разрезе движения денежных средств (БДС), и фактического отражения хозяйственных операций в бюджете доходов и расходов (БДР), утвержденные внутри компании;

• финансово-экономические модели проектов в Excel (в разрезе движения денежных средств (БДС), и фактического отражения хозяйственных операций в бюджете доходов и расходов (БДР), согласованные и утвержденные с кредитующими банками на дату предоставления моделей банкам;

• копии всех действующих кредитных договоров, договоров залога, поручительств, договоров займа, а также корпоративных одобрений к ним;

• копии всей направленной на подписание кредитно-обеспечительной документации со стороны банков по результатам проведения их кредитных комитетов;

• копии всех полученных и согласованных со стороны Застройщиков индикативных (предварительных) условий кредитования со стороны Банков;

• Подписанные акты сверки с Банками по начисленным процентам на последнюю отчетную дату.

15.6. Существенные события по Проектам, произошедшие после 30.06.2022 (получение свидетельства АГР, получение положительного заключения экспертизы, получение РНС, подписание кредитно-обеспечительной документации и прочее).

16. Утвержденное штатное расписание ежегодно за период с 01.01.2019 г. по настоящее время в разбивке на производственный и административный персонал с указанием фонда оплаты труда, положения о премировании, сведений о задолженности перед работниками (перед каждым работником) с предоставлением справки о постановке на учет в пенсионный фонд РФ и фонд социального страхования.

17. Кадровую документацию, в том числе положение об оплате труда, положение о внутреннем трудовом распорядке, трудовые (в том числе коллективные) договоры, должностные (рабочие) инструкции, договоры о полной материальной ответственности, приказы о приеме и увольнении работников, приказы о предоставлении отпусков, акты об установлении фактов нарушения трудовой дисциплины и иные локальные нормативные акты.

18. Приказы о назначении главного бухгалтера и генерального директора (директоров) либо лиц, исполняющих их обязанности и обладающих аналогичными полномочиями за период с 01.01.2019 г. по дату представления ответа на настоящие требование. С приложением копий трудовых договоров и дополнительных соглашений к ним, (иных договоров) с указанными лицами.

19. Фамилии, имена, отчества, наименование должности всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера предприятия, лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах, с 01.01.2019 г. по настоящее время.

20. Прочие вопросы

• Список активов, не используемых в текущей операционной деятельности компаний (недвижимость, денежные средства свыше необходимого оборотного капитала и т.п.) по состоянию на 30.06.2022.

• Информация об активах (кроме ЗУ), арендуемых; сдаваемых в аренду; активов, находящихся в залоге по состоянию на 30.06.2022.

• Информация о внутригрупповых операциях с 01.01.2019 по текущее время (договоры юридических услуг, субаренды помещений, агентские договоры и прочие ВГО договоры, закрывающая документация по ним, информация об оплате).

21. Перечень основных поставщиков, подрядчиков, а также арендодателей и иных контрагентов за период с 01.01.2019 г. по настоящее время (доля сделок, с которыми составляет не менее 1% от оборота), в том числе:

• Договоры поставки, подряда, аренды, и, иные договоры;

• Акты приема передачи по договорам;

• Подписанные счета-фактуры, иные документы об исполнении договорных обязательств.


Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «АВТОР» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>) в пользу ФИО2 расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей.


Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «АВТОР» (ОГРН: 1217700312708, ИНН: 9719016976) в пользу Кучевского Романа Викторовича судебную неустойку в размере 500 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, начиная с четвертого дня с даты вступления в законную силу решения суда по день фактического исполнения.


В удовлетворении заявления о взыскании судебной неустойки в остальной части – отказать.


Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение одного месяца со дня его принятия.


СУДЬЯБурмаков И. Ю.