Решение от 13 ноября 2018 г. по делу № А73-169/2018

Арбитражный суд Хабаровского края

г. Хабаровск, ул. Ленина 37, 680030, www.khabarovsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

дело № А73-169/2018
г. Хабаровск
13 ноября 2018 года
Резолютивная часть решения объявлена 06 ноября 2018 года.


Арбитражный суд Хабаровского края в составе судьи Стёпиной С.Д.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, секретарем ФИО2

рассмотрел в заседании суда дело по исковому заявлению ФИО3


к акционерному обществу «Материальные ресурсы» (680021, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>)

о взыскании вознаграждения члену Совета директоров

в судебном заседании приняли участие:

от ФИО3: ФИО3, лично, ФИО4, представитель по доверенности № 27 АА 1140185 от 15.05.2018,

от ответчика: ФИО5, представитель по доверенности б/н от 19.02.2018,

установил:

ФИО3 обратился в арбитражный суд с иском к акционерному обществу «Материальные ресурсы» о взыскании вознаграждения члену совета директоров АО за 2014, 2015 и 2016 годы в сумме 796 286руб.42 коп., ссылаясь на то, что в указанный период являлся членом совета директоров акционерного общества, в состав которого входило 7 человек. Согласно уставу и Положения о совете директоров общества члены совета директоров имеют право на получение вознаграждения. В указанный период ему начислено вознаграждение в размере 25 000 руб. за 2014, 50 000 руб. за 2015 и 14 285руб.70 коп. за 2016 вместо положенных 885 571 руб.42 коп.


В последующем ФИО3 свои исковые требования уточнил: от требований о взыскании вознаграждения за 2014 год отказался и просил взыскать недоплаченное вознаграждение за 2015 год в сумме 540 108 руб. и 289 230 руб. за 2016 год, а также расходы по уплате госпошлины в сумме 18 962 руб.


Согласно статье 49 АПК РФ уточнения исковых требований судом приняты.


В судебном заседании истец и его представитель, исковые требования в уточненном размере полностью поддержали и просили их удовлетворить по основаниям, изложенным в иске и в заявлении об уточнении исковых требований.


Представитель ответчика в отзыве на иск и в судебном заседании иск полностью не признала и просила в иске отказать, поскольку согласно уставу общества и Положения о совете директоров общества, условия выплаты вознаграждения и их размеры определяются Положением о совете директоров. Положением о совете директоров установлено, что при избрании в совет директоров акционера, имеющего стаж работы в обществе не менее 15 лет владеющего не менее 5 процентами акций и не имеющего трудовых отношений с предприятиями и организациями любой формы собственности, ему выплачивается ежемесячное вознаграждение на уровне заработной платы, установленной заместителю генерального директора-директору предприятия общества.


В общий размер вознаграждения членам совета директоров, утверждаемый общим собранием акционеров входит сумма единовременного вознаграждения всем членам совета директоров и сумма ежемесячных выплат членам совета директоров - пенсионерам.


Персональные суммы выплат утверждаются на заседаниях совета директоров и оформляются протоколами совета директоров.


Все предусмотренные выплаты членам совета директоров произведены полностью и в размерах, утвержденных протоколами общих годовых собраний акционеров и протоколами совета директоров Общества.


В ходе рассмотрения дела от истца поступило заявление о фальсификации доказательств: протокола № 2015-09-1 заседания совета директоров от 03.09.2015 и протокола № 2016-05-1 заседания совета директоров от 04.05.2016, поскольку он с этими решениями не знаком, о проведении заседаний не уведомлялся и его подписей на этих протоколах не имеется. Вышеуказанные протоколы изготовлены позднее и представлены суду лишь при рассмотрении настоящего дела.


На основании заявления истца по делу была назначена судебная почерковедческая экспертиза и ее производство поручено ООО «Межрегиональная лаборатория судебных экспертиз и исследований», г. Самара.


Производство по делу приостанавливалось.


Определением от 11.09.2018 производство по делу возобновлено.


Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей сторон, арбитражный суд установил.


ФИО3 согласно выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг является владельцем 3 042 акций обыкновенных Открытого акционерного общества «Материальные ресурсы» и с 2014 года является членом совета директоров данного акционерного общества.

Согласно уставу акционерного общества «Материальные ресурсы» уставный капитал общества составляет 299 890 руб., разделенный на 29 989 штук обыкновенных акций.


Согласно разделу 6 устава высшим органом управления общества является общее собрание акционеров.


Пунктом 6.3 устава определена компетенции общего собрания акционеров, в частности, определение количественного состава совета директоров общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий (п/п 4); утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков общества по результатам финансового года (п/п 11); утверждение размера общей сметы в процентах от прибыли остающейся в распоряжении общества, которая может использоваться для выплаты дополнительной пенсии акционерам общества, имеющим большой стаж работы в обществе, при достижении ими пенсионного возраста, согласно Положению, определенному советом директоров общества (п/п 13);



Согласно пункту 7.2 устава количественный состав совета директоров общества 7 человек.


Пунктом 7.5 устава определена компетенция совета директоров.


Пунктом 7.20 устава определено, членам совета директоров в период исполнения ими своих обязанностей выплачивается вознаграждение, Условия выплаты вознаграждения и их размеры определяются Положением о совете директоров, утверждаемом общим собранием акционеров.


Общим собранием акционеров от 19.04.2002 протокол № 1 утверждено Положение о совете директоров ОАО «Материальные ресурсы».


Статьей 3 Положения установлено, совет директоров является коллегиальным органом управления общества, осуществляет общее руководство его деятельностью за исключением вопросов, отнесенных федеральными законами и уставом общества к компетенции общего собрания акционеров общества.


Согласно пункту 2 статьи 4 Положения для реализации целей деятельности совет директоров обязан руководствоваться следующими принципами:


- принятие решений на основе достоверной информации о деятельности общества;

- исключение ограничений прав акционеров на участие в управлении делами общества, получение дивидендов и информации об обществе;

- достижение баланса интересов различных групп акционеров и принятие советом директоров максимально объективных решений в интересах всех акционеров общества.


Согласно пункту 3 статьи 4 Положения любая неустранимая неясность правил, закрепленных в нормативных правовых и иных актах должна толковаться советом директоров в пользу расширения прав и законных интересов акционеров.


В силу статьи 6 Положения о совете директоров член совета директоров имеет право получать за исполнение своих обязанностей вознаграждение и (или) компенсацию расходов, связанных с исполнением функций члена совета директоров общества, в случаях и размере, установленных решением общего собрания акционеров.



Согласно пункту 1 статьи 12 Положения по решению общего собрания акционеров членам совета директоров в период исполнения ими своих обязанностей выплачивается вознаграждение.

Сумма общего вознаграждения всех членов совета директоров может выплачиваться в размере 5 процентов от прибыли, остающейся в распоряжении общества по бухгалтерскому учету. Данное вознаграждение выплачивается поквартально.


При избрании в совет директоров акционера, имеющего стаж работы в обществе не менее 15 лет, владеющего не менее 5 процентов акций и не имеющего трудовых отношений с предприятиями и организациями любой формы собственности, ему выплачивается ежемесячное вознаграждение на уровне заработной платы, установленной заместителю генерального директора - директору предприятия общества.


Согласно пункту 2 статьи 12 Положения при отсутствии в обществе чистой прибыли (прибыли к распределению) вознаграждение членам совета директоров не выплачивается.


Согласно пункту 3 статьи 12 Положения члены совета директоров не вправе получать вознаграждение и (или) компенсацию расходов за исполнение ими своих обязанностей любым способом и в любой форме за принятие решений советом директоров или иными органами общества, а также за осуществление своих прав и обязанностей как членов совета директоров, за исключением вознаграждения и (или) компенсации расходов, получаемых по решению общего собрания акционеров.


Решением годового общего собрания акционеров ОАО «Материальные ресурсы» от 29.04.2016 по результатам 2015 года по вопросу 5.1 повестки дня было принято решение на выплату вознаграждения членам совета директоров утвердить распределение прибыли в сумме 3 540 000 руб.


Протоколом № 2016-05-4 заседания совета директоров ОАО «Материальные ресурсы» от 04.05.2016 было принято решение об утверждении персональных размеров вознаграждения членам совета директоров, в том числе ФИО3 в размере 50 000 руб. из общей суммы 300 000 руб.


Приказом № 43-к от 06.05.2016 каждому члену совета директоров, в том числе и ФИО3, по итогам 2015 финансового года выплачено вознаграждение в общей сумме 300 000 руб.



Протоколом годового общего собрания акционеров АО «Материальные ресурсы» от 28.04.2017 на выплату вознаграждения членам совета директоров и членам ревизионной комиссии по итогам прибыли 2016 года и части нераспределенной прибыли предыдущих периодов утверждено выделение 2 145 000 руб.


Протоколом № 2017-11-1 от 24.11.2017 заседания совета директоров АО «Материальные ресурсы» по четвертому вопросу повестки дня «О распределении оплаты членам совета директоров по итогам финансового 2016 года» после информации генерального директора ФИО6 о том, что «с прошлого года осталась невыплаченная сумма вознаграждения членам совета директоров, которая была утверждена на общем собрании акционеров, но не распределена» принято решение распределить сумму 100 000 руб. равноправно между членами совета директоров.


Приказом № 70-п от 18.12.2017 каждому члену совета директоров предписано произвести выплату вознаграждения в размере по 14 285 руб.70 коп.


Истец с вышеуказанными выплатами не согласен, полагает, что акционерное общество имеет перед ним задолженность и обратился в суд с настоящим иском.


Согласно пункту 2 статьи 64 Федерального закона № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», по решению общего собрания акционеров членам совета директоров (наблюдательного совета) в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов совета директоров (наблюдательного совета) общества. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров.


Из вышеуказанного следует, что Законом об акционерных обществах и уставом АО «Материальные ресурсы» предусмотрена выплата вознаграждения членам совета директоров акционерного общества и такое вознаграждение не выплачивается лишь в случае отсутствия в обществе чистой прибыли.


Право на получение членами совета директоров вознаграждения в период исполнения ими своих обязанностей по решению общего собрания акционеров акционерного общества предусмотрено и Положением о совете директоров ОАО «Материальные ресурсы» от 19.04.2002 года.



Помимо этого, в данном положении предусмотрено право акционера, избранного в состав членов совета директоров и имеющего стаж работы в обществе не менее 15 лет, владеющего не менее 5 процентами акций и не имеющего трудовых отношений с предприятиями и организациями любой формы собственности, на выплату ему ежемесячного вознаграждения на уровне заработной платы, установленной заместителю генерального директора- директора предприятия общества.


Вышеуказанное правило не связано с назначением и функциями совета директоров акционерного общества, которое согласно закону и уставу является одним из органов управления обществом и осуществляет общее руководство деятельностью общества.


Сама редакция данного пункта о ежемесячном вознаграждении противоречит вышеуказанному правилу о выплате вознаграждения поквартально и лишь при наличии чистой прибыли.


Ни в уставе акционерного общества, ни в Положении о совете директоров не указаны органы управления обществом, в полномочия которого входит рассмотрение вопроса о выплате ежемесячного вознаграждения членам совета директоров, подпадающих под признаки подпункта 2 пункта 1 статьи 12 Положения.


Между тем, согласно Закону об акционерных обществах, устава акционерного общества вопросы распределения прибыли относятся к компетенции общего собрания акционеров общества.


В Положении о совете директоров АО «Материальные ресурсы», в уставе АО «Материальные ресурсы» не предусмотрены полномочия совета директоров АО «Материальные ресурсы» по распределению вознаграждения членам совета директоров.


При наличии такого указания вышеуказанное свидетельствовало бы о нарушении требований Закона об акционерных обществах, в статье 64 которого прямо указано, что данные вопросы устанавливаются решением общего собрания акционеров общества.


Практика принятия решений о выплате конкретных сумм вознаграждения членам совета директоров самим советом директоров акционерного общества противоречит Закону об акционерных обществах и уставу общества.


Право на принятие решения о выплате вознаграждения членам совета директоров принадлежит только общему собранию акционеров общества и последующее одобрение таких решений на общем собрании акционерного общества не свидетельствует о правомерности такого решения.


Поскольку решениями общего собрания акционеров по итогам работы за 2015 и 2016 года решены лишь вопросы о выплате членам совета директоров вознаграждения из полученной прибыли лишь общей суммы без ее конкретизации в отношении каждого из членов совета директоров, поэтому при разрешении настоящего спора суд полагает доводы истца о пропорциональном праве каждого члена совета директоров в зависимости от численности совета директоров, обоснованными и подлежащими удовлетворению.


Определение после каждого хозяйственного года сумм на вознаграждение членов совета директоров не связано с правами членов совета директоров, подпадающих под признаки подпункта 2 пункта 1 статьи 12 Положения о совете директоров, и указанные ответчиком суммы, не могут быть исключены из общей суммы вознаграждения, принятой на основании решения общего собрания акционеров.


Стороны с размерами сумм, направленных на вознаграждение членов совета директоров по результатам 2015 и 2016 годов согласны, согласны и с тем, какие суммы истцом фактически получены. При изложенных обстоятельствах суд соглашается с расчетом истца о наличии задолженности ответчика перед ним по выплате вознаграждения членам совета директоров и полагает иск подлежащим удовлетворению.


На основании статьи 110 АПК РФ подлежат взысканию и понесенные истцом судебные расходы.


Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд


Р Е Ш И Л:


Взыскать с акционерного общества «Материальные ресурсы» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес места нахождения: 680021, <...>) в пользу ФИО3 вознаграждение члену Совета директоров за 2015г. в сумме 540 108 руб., вознаграждение члену Совета директоров за 2016г. в сумме 289 230 руб., госпошлину в сумме 18 926 руб.


Взыскать с акционерного общества «Материальные ресурсы» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес места нахождения: 680021, <...>) в доход федерального бюджета госпошлину в сумме 625 руб.


Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения.



Судья С.Д. Стёпина