Решение от 16 января 2020 г. по делу № А40-314936/2019

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А40-314936/19-84-2516
г. Москва
16 января 2020 года
Резолютивная часть решения объявлена 13 января 2020 года

Полный текст решения изготовлен 16 января 2020 года

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Сизовой О.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания ФИО1

рассмотрев в предварительном судебном заседании дело по заявлению

УПРАВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ СУДЕБНЫХ ПРИСТАВОВ ПО МОСКВЕ (125047 МОСКВА ГОРОД УЛИЦА БУТЫРСКИЙ ВАЛ 5 , ОГРН: <***>)

к ответчику: ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ» (Москва, ул. Летниковская, д.2, стр.4),

о привлечении к административной ответственности по ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ, на основании протокола об административном правонарушении от 25.11.2019 №76587/19

при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО2 (удостоверение, доверенность от 09.09.2019 г.)

от ответчика – ФИО3 (диплом, доверенность от 14.05.2019 г.)

УСТАНОВИЛ:

УФССП России по Москве (далее – заявитель, Управление) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о привлечении к административной ответственности ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ» (далее – ответчик, Общество) по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.

Представитель ответчика в судебном заседании возражал против привлечения к административной ответственности по доводам, изложенным в отзыве.

Суд протокольным определением от 13.01.2020 г. завершил подготовку дела и перешел к рассмотрению дела по существу в судебном заседании.

Исследовав материалы дела, выслушав заявителя, ответчика, оценив представленные суду доказательства в их совокупности и взаимной связи, суд установил, что заявленное требование не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с п.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Как следует из материалов дела, на исполнении в МО по ОИПНХ УФССП России по Москве находится сводное исполнительное производство № 76587/19/77039-СД, в состав которого входят:

и/п от 23.09.2019 № 76587/19/77039-ИП, возбужденное на основании исполнительного документа Исполнительного листа № ФС 019340979 от 27.08.2019 Арбитражный суд Республики Ингушетия по делу № А18-1551/2019, вступившему в законную силу 15.08.2019, предмет исполнения: Взыскать с ООО "Экспертно-финансовая инвестиционная компания" в пользу ООО «РУССТРОЙПРОЕКТ» задолженность в размере 228 110 476,98 руб. в размере: 228110476,98 руб., в отношении должника: ООО "Экспертно-финансовая инвестиционная компания", адрес должника: 111033, Россия, <...>, 34, 33, в пользу взыскателя: ООО "РУССТРОЙПРОЕКТ", адрес взыскателя: проезд 1-й, д. 8, цокольный этаж пом 1. Ком. 8. г. Видное, Московская обл., Россия, 142700;

и/п от 23.09.2019 № 76589/19/77039-ИП, возбужденное на основании исполнительного документа Исполнительного листа № ФС 019340981 от 27.08.2019 Арбитражного суда Республики Ингушетия по делу № А18-1553/2019, вступившему в законную силу 15.08.2019, предмет исполнения: Взыскать с ООО "Экспертно-финансовая инвестиционная компания" в пользу ООО "Парис" задолженность в размере 226 232 ООО руб. в размере: 226 232 ООО руб., в отношении должника: ООО "Экспертно-финансовая инвестиционная компания", адрес должника: 111033, Россия, <...>, 34, 33, в пользу взыскателя: ООО "Парис", адрес взыскателя: проезд 1-й, д. 8, цокольный этаж пом 1 комн 8, г. Видное, Московская обл., Россия, 142700;

и/п от 25.09.2019 № 78399/19/77039-ИП, возбужденное на основании исполнительного документа Исполнительного листа № ФС 019340980 от 27.08.2019 Арбитражного суда Республики Ингушетия по делу № А18-1552/2019, вступившему в законную силу 15.08.2019, предмет исполнения: Взыскать с ООО "Экспертно-финансовая инвестиционная компания" в пользу ООО "Управляющая компания "Развитие-Недвижимость" задолженность в размере 228 709 000 руб. в размере: 228 709 000 руб., в отношении должника: ООО "Экспертно-финансовая инвестиционная компания", адрес должника: 111033, Россия, <...>, 34, 33, в пользу взыскателя: ООО "Управляющая компания "Развитие-Недвижимость", адрес взыскателя: пр-кт Маршала Жукова, д. 78, корп. 4, оф пом 1 комн 31, <...>.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ от 23.09.2019, а также ответа ПАО Банк «ФК Открытие» от 17.10.2019, полученного посредством электронного документооборота, должник ООО "Экспертно-финансовая инвестиционная компания", адрес должника: 111033, Россия, <...>, 34, 33 имеет счета, открытые в ПАО Банк «ФК Открытие».

22.10.2019 в целях исполнения требований исполнительных документов в ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ» направлено для исполнения постановление об обращении взыскания на ДС должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации.

Письмом от 29.10.2019 №01-4-04/43014 ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ» сообщим, что постановление принято к исполнению, составлены инкассовые поручения к счетам должника. В виду того, что к счетам клиента имеется Предписание Банка России, запрещающее любые операции с активами клиента, в том числе операции с активами клиента, в том числе, и операции по списанию денежных средств на основании исполнительных документов (Данное предписание является обязательным для Банка в силу ст.74 Закона «О Центральном Банке России» инкассовых поручений приостановлено до окончании срока действия Предписания Банка России.

ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ», адрес: 115114, <...> будучи, предупрежденным об административной ответственности, не исполнил законные требования судебного пристава-исполнителя, таким образом, банком были совершены действия (бездействия), содержащие признаки правонарушения предусмотренного ч.2 ст. 17.14 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

В соответствии со ст. 28.3 КоАП РФ, помимо случаев, предусмотренных частью 1 настоящей статьи, протоколы об административных правонарушениях вправе составлять должностные лица федеральных органов исполнительной власти, их структурных подразделений и территориальных органов, должностные лица иных государственных органов в соответствии с задачами и функциями, возложенными на них федеральными законами либо нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации, должностные лица органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации в случае передачи им осуществления полномочий Российской Федерации по государственному контролю и надзору на основании федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации о передаче полномочий федеральных органов исполнительной власти для осуществления органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации, принятых в соответствии с федеральными законами, либо заключенных в соответствии с федеральным законом соглашений между федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации о передаче осуществления части полномочий, указанные в настоящей статье: должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего контроль (надзор) за деятельностью юридических лиц, включенных в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, - об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.57 настоящего Кодекса.

Согласно Положению о Федеральной службе судебных приставов, утв. Указом Президента РФ от 13.10.2004 N 1316 (ред. от 15.12.2016) «Вопросы Федеральной службы судебных приставов» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2017) Федеральная служба судебных приставов (ФССП России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по обеспечению установленного порядка деятельности судов, исполнению судебных актов, актов других органов и должностных лиц, правоприменительные функции и функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности, а также уполномоченным на ведение государственного реестра юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности (далее - государственный реестр), и на осуществление федерального государственного контроля (надзора) за деятельностью указанных юридических лиц, включенных в государственный реестр.

Согласно ч.3 ст.23.1 КоАП РФ судьи арбитражных судов рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 6.33, 7.24, частями 2 и 3 статьи 9.4, статьями 9.5, 9.5.1, 13.33, 14.1, 14.10, 14.11, 14.14, частями 1 и 2 статьи 14.16, статьями 14.17, 14.18, 14.23, 14.27, 14.36, 14.37, частью 2 статьи 14.38, статьями 14.43 - 14.50, частью 1 статьи 15.10, частями 2 и 2.1 статьи 17.14, частями 6 и 15 статьи 19.5, статьей 19.33 настоящего Кодекса, совершенных юридическими лицами, а также индивидуальными предпринимателями. (в ред. Федеральных законов от 29.06.2015 N 154-ФЗ, от 28.12.2016 N 471-ФЗ).

Отказывая в удовлетворении требований о привлечении ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ» к административной ответственности, суд исходит из следующего.

Как установлено судом и следует из материалов дела, 22.10.2019 в Банк поступило постановление судебного пристава-исполнителя МО по ОИПНХ УФССП России по Москве ФИО4 (далее - СПИ/ МО по ОИПНХ) об обращении взыскания на денежные средства ООО «Экспертно-финансовая инвестиционная компания» (далее - ООО «ЭФИК») в размере 683 051 476,98 рублей.

В соответствии с ч.5 ст.70 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее - Федеральный закон №229-ФЗ) банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

22.10.2019 постановление СПИ МО по ОИПНХ УФССП по Москве было принято Банком к исполнению. Банком составлены инкассовые поручения к счетам ООО «ЭФИК», о чем было направлено соответствующее письмо приставу (исх. №01-4-04/43014 от 29.10.2019).

Согласно ч.8 ст.70 Федерального закона №229-ФЗ не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом.

31.05.2019 Банком по электронным каналам связи получено Предписание Банка России (ЦБ РФ) от 31.05.2019 № 55-3-2-1/1591ДСП, согласно п. 1. которого Банк России предписывает ПАО Банк «ФК Открытие» с момента получения настоящего предписания до 30.10.2019 включительно прекратить совершение всех сделок и операций с активами Истца, приводящих к изменениям остатков по счетам внутреннего и депозитарного учета.

28.10.2019 предписанием Банка России от 28.10.2019 №55-3-2-1/3093ДСП срок действия ограничений по счетам ООО «ЭФИК» был продлен до 27.04.2020 включительно.

В соответствии со ст.76.1 Федерального закона №86-ФЗ Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

Согласно п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон №39-Ф3) Банк России имеет право направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и депозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим брокеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим форекс-дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим управляющих, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим депозитариев, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим регистраторов, предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В силу п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон №46-ФЗ) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания Банка России изменяются либо отменяются Банком России в связи с вступившим в законную силу решением суда либо по инициативе Банка России (ч.4 ст. 11 Федерального закона №46-ФЗ).

В материалах дела имеется ответ Банка России №55-3-2-1/3253ДСП от 18.11.2019 на запрос МО по ОИПНХ УФССП России по Москве от 13.11.2019 в части неисполнения Банком постановления от 22.10.2019 об обращении взыскания на денежные средства ООО «ЭФИК», согласно которому Банк России сообщил, что в силу требований статьи 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — Федеральный закон №86-ФЗ) вышеуказанные предписания являются обязательными для исполнения ПАО Банком «ФК Открытие».

В соответствии с ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности за административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Согласно п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии состава административного правонарушения.

Банк своевременно принял к исполнению постановление пристава от 22.10.2019, однако в связи с тем, что на момент его поступления в Банк совершение любых операций по счетам ООО «ЭФИК» было приостановлено на основании предписания Банка России, которое является обязательным для исполнения, объективной возможности и правовых оснований исполнить требования постановления пристава у Банка не имелось. Таким образом, в действиях Банка отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ.

Исполнение требований судебного пристава-исполнителя об обращении взыскания на денежные средства должника повлечет нарушение обязательных для исполнения требований Предписаний Банка России, что, в свою очередь, может повлечь применение к Банку санкций, установленных Федеральным законом №86-ФЗ, а также иным видам ответственности.

В соответствии со статьей 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежат: наличие события административного правонарушения, лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые указанным Кодексом или законом предусмотрена административная ответственность, виновность лица в совершении административного правонарушения, обстоятельства, смягчающие административную ответственность и обстоятельства, отягчающие административную ответственность, характер и размер ущерба, причиненного административным правонарушением, обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении, иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

При этом в силу положений части 1 статьи 65 и части 5 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, возлагается на административный орган, составивший соответствующий протокол.

В данном случае, суд считает что таких оснований не имеется.

Суд пришел к выводу о том, заявителем не доказано наличие в действиях ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ» состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 1, 2 ст. 24.5 КоАП РФ, производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств: отсутствие события административного правонарушения; отсутствие состава административного правонарушения, отсутствие состава административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

С учетом изложенного, у суда отсутствуют правовые основания для привлечения ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ» к административной ответственности ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ, в связи с чем заявление УФССП России по Москве удовлетворению не подлежит.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29, 65, 68, 71, 75, 167-170, 176, 205, 206 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления УФССП России по Москве о привлечении ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ» к административной ответственности по ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ, отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

О.В. Сизова