Решение от 20 июля 2020 г. по делу № А40-58614/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115225, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17 http://www.msk.arbitr.ru Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

Дело № А40-58614/20-21-421
г. Москва
20 июля 2020 года
Резолютивная часть решения объявлена 16 июля 2020 г. Полный текст решения изготовлен 20 июля 2020 г.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Гилаева Д.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании заявление

Хорошевской межрайонной прокуратуры Северо-Западного административного округа (123154, <...>)

к ФИО2 - Руководителю Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк» (ИНН <***>)

третье лицо: Временный управляющий ФИО3

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ (постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 20.03.2020)

в судебное заседание явились:

от заявителя: ФИО4 (удост.) от ответчика: не явился, извещен

от третьего лица: не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

Хорошевская межрайонная прокуратура г. Москвы обратилась в суд с заявлением о привлечении Руководителя Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк» ФИО5 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Представитель заявителя требования поддержал в полном объеме.

Ответчик, представитель третьего лица, в судебное заседание не явились о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом, в связи с чем, суд счел возможным рассмотрение дела в отсутствии указанных лиц в порядке ст. 123 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, выслушав доводы заявителя, оценив представленные доказательства, суд установил, что требования подлежат удовлетворению в связи со следующим.

В соответствии с ч. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заявлении устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения, имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Удовлетворяя требование заявителя, суд исходил из следующего.

В соответствии с ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Согласно абз. 6 п. 1, п. 2 ст. 66 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ, временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника. Органы управления должника обязаны предоставить временному управляющему по его требованию любую информацию, касающиеся деятельности должника.

В силу п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ, физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Как следует из материалов дела, во исполнение решения о проведении проверки № 28 от 11 февраля 2020 года, Прокуратурой Хорошевского района 11.02.2020 в период времени с 14 часов 30 минут до 15 часов 05 минут проведена проверка соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) в отношении АО «Тинькофф Банк».

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.08.2019 по делу № А56-70362/2019 в отношении ООО «ИНЗЕМКОМ» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: <...>, лит. А) введена процедура наблюдения. Временным управляющим утвержден ФИО3 - член НП «ЦФОП АПК.

В соответствии со статьей 1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»)

настоящий закон устанавливает основания для признания должника несостоятельным (банкротом), регулирует порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов.

Согласно статье 2 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» временный управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения наблюдения в соответствии с настоящим Федеральным законом.

В соответствии со статьей 67 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» временный управляющий обязан: принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника, проводить анализ финансового состояния должника, выявлять кредиторов должника.

Согласно статье 66 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В соответствии с частью 2 указанной статьи ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Судом установлено, что в ходе осуществления своих полномочий, предусмотренных ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», временный управляющий ФИО3 направил 11.10.2019 в АО «Тинькофф Банк» заказным письмом запрос от 10.10.2019 № 14 о предоставлении информации о расчетных, депозитных и иных счетах должника, открытых и закрытых ООО «ИНЗЕМКОМ» в кредитной организации за весь период обслуживания; информацию об остатках денежных средств должника на счетах, открытых в кредитной организации; расширенную выписку о движении денежных средств по всем счетам должника, в том числе по счету № 40702810110000127769.

Согласно отчету об отслеживании отправлений с почтовым идентификатором № 39401818140407 запрос временного управляющего получен АО «Тинькофф Банк» 14.10.2019, однако зарегистрирован только 29.10.2019 (входящий № 209031). На запрос дан ответ 06.11.2019 за исходящим номером КБ-06112019.00058 за подписью Руководителя Управления клиентской службы поддержки бизнеса ФИО6

Материалами дела подтверждается, что поступившее в кредитную организацию 14.10.2019 письмо от временного управляющего ФИО3 обработано сотрудниками отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий и операций 29.10.2019. После вскрытия письма сотрудником АО «Тинькофф Банк» оно было оцифровано и направлено посредством электронных средств связи для определения категории корреспонденции.

Письмо 31.10.2019 было идентифицировано, как запрос временного управляющего, после чего было передано на регистрацию, а в дальнейшем для последующего исполнения в Управление клиентской службы поддержки бизнеса.

При этом, в установленные законом сроки предоставления запрашиваемых сведений в соответствии с ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» истекли.

Обработка и регистрация поступившей в АО «Тинькофф Банк» корреспонденции осуществляется сотрудниками Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий и операций.

Таким образом, в результате ненадлежащей организации работы отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий и операций работы, выразившихся в несвоевременной обработке и регистрации поступившего запроса временного управляющего запрашиваемые сведения, необходимые ему в целях реализации предусмотренных ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» обязанностей, предоставлены с существенным нарушением установленного законом срока.

Приказом от 02.12.2013 № 13737/к ФИО2 назначена на должность Руководителя Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк».

Согласно статье 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Согласно должностной инструкции, утвержденной 01.05.2019, Руководитель Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес- технологий и операций АО «Тинькофф Банк» осуществляет общее руководство деятельностью отдела. Также в его должностные обязанности входит проведение проверки работы сотрудников отдела.

Вина должностного лица подтверждается актом проверки, иными собранными в ходе проверки документами, в том числе объяснениями должностного лица.

20 марта 2020 года Заместителем Хорошевского межрайонного прокуратора г. Москвы вынесено постановление о возбуждении в отношении должностного лица Руководитель Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк» ФИО2 дела об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13. КоАП РФ.

Требования ст.ст.28.2, 25.1, 25.4, 29.7 КоАП РФ административным органом при производстве по делу об административном правонарушении соблюдены.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, не истек.

В связи с изложенным, в действиях Руководителя Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий операций АО «Тинькофф Банк» ФИО2, усматриваются признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ - незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Факт, совершения административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, подтверждается материалами дела: постановлением о возбуждении

дела об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, запросом временного управляющего ООО «ИНЗЕМКОМ».

Административное правонарушение, предусмотренное ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, совершено должностным лицом по неосторожности (ч. 2 ст. 2.2 КоАП РФ).

Должностное лицо, с учетом положений ч. 2 ст. 2.2 КоАП РФ не предвидел возможность наступления вредных последствий своих действий (бездействий), хотя должен был и мог их предвидеть.

Таким образом, своими действиями (бездействием) должностное лицо допустил нарушение сроков предоставления сведений (информации, документов) по должнику временному управляющему.

Представленные доказательства, отвечающие признакам относимости и допустимости, согласуются между собой и в своей совокупности свидетельствуют о наличии в действиях ФИО5 события административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Руководитель Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк» ФИО2 является субъектом административной ответственности, установленной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Таким образом, суд приходит к выводу о наличии в действиях ФИО2 состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

В связи с указанным суд считает, что имел место факт совершения ответчиком данного административного правонарушения, поскольку вина ответчика в совершении вменяемого ему правонарушения установлена, что подтверждается представленными ответчиком доказательствами по делу.

При назначении наказания суд учитывает обстоятельства и характер совершенного правонарушения, условия, способствующие его совершению, в связи с чем, суд считает необходимым назначить наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 руб., что предусмотрено санкцией ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Суд считает, что такое наказание будет являться разумным, справедливым и соразмерным содеянному.

В соответствии с ч.2 ст. 204 АПК РФ заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании изложенного, в соответствии с ч.ч.1,2 ст.2.1, ч.ч.1,2 ст.4.5, ч. 4 ст. 14.13, ч.1 ст.25.1, 28.2 КоАП РФ, руководствуясь ст.ст. 29, 123, 136, 156 ч. 3, 167-170, 176, 205-206 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Привлечь Руководителя Отдела обработки данных Управления обработки данных Департамента бизнес-технологий и операций АО «Тинькофф Банк» ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ на основании постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 20.03.2020 г.

Назначить наказание в виде штрафа в размере 40 000 рублей.

Реквизиты для оплаты штрафа: получатель штрафа - УФК по г. Москве (прокуратура г. Москвы, л/с <***>), ИНН <***>, КПП 770501001, ОКТМО 45381000, расчетный счет <***>, Главное управление Банка России по Центральному федеральному округу г. Москва (сокращенное наименование -ГУ Банка России по ЦФО), БИК - 044525000, КБК - 415 1 16 01141 01 9000 140.

В соответствии с ч.4.2 ст.206 АПК РФ исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной

ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Оригинал платежного поручения, подтверждающий оплату административного штрафа, с отметкой об исполнении, необходимо представить в Арбитражный суд г. Москвы.

В случае непредставления документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, до истечения шестидесяти дней со дня вступления в законную силу настоящего решения, экземпляр настоящего решения для его принудительного исполнения будет направлен в Федеральную службу судебных приставов.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней с даты принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд

Судья Гилаев Д.А.

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр ФГБУ ИАЦ СудебногодепартаментаДата 16.06.2020 14:24:29

Кому выдана Гилаев Динар Айратович