Решение от 17 апреля 2019 г. по делу № А56-5767/2019

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А56-5767/2019
17 апреля 2019 года
г.Санкт-Петербург


Резолютивная часть решения объявлена 16 апреля 2019 года.

Полный текст решения изготовлен 17 апреля 2019 года.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи Бойковой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: Общество с ограниченной ответственностью «Ленинградский дизельный завод»

ответчик: Соловьев Игорь Сергеевич

об истребовании документов,

при участии

- от истца: генерального директора ФИО3,

- от ответчика: не явился, извещен,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Ленинградский дизельный завод» (далее – истец, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к ФИО2 (далее – ответчик) об истребовании документов о хозяйственной деятельности юридического лица, взыскании с ответчика 5000 руб. в день на случай неисполнения судебного акта.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы, приведенные в иске.

Ответчик, извещенный надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела по известному суду адресу, своих представителей для участия в судебном заседании не направил, что не является препятствием для рассмотрения дела по существу (часть 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Заслушав представителя истца и исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как видно из существа искового заявления, 05.08.2015 между Обществом и ФИО2 был заключен трудовой договор с назначением ФИО2 на должность генерального директора.

07.06.2017 ФИО2 заключен под стражу в рамках уголовного дела № 11707400001792256.

14.06.2017 решением единственного участника Общества был назначен новый генеральный директор – ФИО3, полномочия ответчика в качестве генерального директора прекращены. 15.09.2017 было принято решение о расторжении с ответчиком трудового договора.

При смене генерального директора Общества не происходило процедуры передачи документов вновь избранному директору, в связи с чем 21.09.2017 письмом за исходящим № 22/1-534-17 ответчику был направлен запрос на передачу дел Общества, на который письмом от 22.09.2017 ответчик ответил о невозможности ознакомления с данным запросом. Факт отказа в ознакомлении зафиксирован сотрудниками следственного изолятора, в котором находился ответчик в тот момент.

08.11.2017 ФИО2 был приговорен к трем годам заключения условно и отпущен в зале суда (дело № 1-72/2017 в Красногвардейском районном суде Санкт-Петербурга), но так и не отреагировал на запрос, и не приступил к передаче дел Общества.

29.11.2017 ответчику был направлен повторный письменный запрос на передачу дел по двум известным истцу адресам ответчика, что подтверждается почтовыми квитанциями об отправлении с описями вложений, однако оба письма вернулись отправителю 09.02.2018 за истечением срока хранения.

Ввиду отсутствия необходимых документов, новый генеральный директор Общества не может в полной мере осуществлять свои полномочия, что явилось для истца основанием для обращения в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, суд считает требования Общества подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В силу пункта 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) общество обязано хранить документы, перечень которых указан в пункте 1 названной статьи, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона № 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (пункт 4 статьи 29 Федерального закона «О бухгалтерском учете», далее – Закон о бухгалтерском учете).

В пункте 1 статьи 44 Закона № 14-ФЗ закреплено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Пунктом 1 статьи 39 Закона о бухгалтерском учете установлено, что первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Таким образом, при смене руководителя юридического лица предыдущим руководителем новому должны быть переданы по акту не только учредительные, но и бухгалтерские и иные документы, а также имущество, позволяющие юридическому лицу осуществлять свою деятельность.

Поскольку именно бывший руководитель обязан передать спорную документацию, для обоснования исковых требований достаточно привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности.

В силу статьи 65 АПК РФ бремя опровержения приведенных истцом доводов возложено на бывшего руководителя должника, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Обращаясь в суд с соответствующим иском, Общество указало, что бывшим руководителем надлежащим образом не исполнена обязанность по передаче спорной документации. При этом ответчиком доказательств передачи истребуемых документов новому директору суду не представлено.

Поскольку каких-либо возражений относительно заявленных исковых требований ответчиком не представлено, то указанное в силу части 3.1 статьи 70 АПК РФ приравнивается к признанию обстоятельств, на которые ссылается истец.

Учитывая, что ответчиком не представлены доказательства, свидетельствующие о передаче документов Общества вновь назначенному генеральному директору, суд приходит к выводу о неисполнении ответчиком после прекращения его полномочий исполнительного органа обязанности передать истребуемые документы.

На основании изложенного, иск подлежит удовлетворению.

Кроме того, истцом заявлено требование о взыскании денежных средств в размере 5000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта до его фактического исполнения.

Пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе потребовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В соответствии с разъяснениям, содержащимся в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7) на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления № 7, суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Учитывая изложенное, исходя из обстоятельств дела, в целях побуждения бывшего руководителя Общества к своевременному исполнению обязанности в натуре, а также из вышеуказанных принципов наличия права определения размера судебной неустойки, суд считает возможным удовлетворить требование истца о присуждении неустойки частично, определив размер неустойки в сумме 500 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда.

Расходы по уплате государственной пошлины подлежат взысканию с ответчика в пользу истца на основании части 1 статьи 110 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

Обязать ФИО2 передать документы и дела общества с ограниченной ответственностью «Ленинградский дизельный завод», либо сообщить всю информацию и сведения о местонахождении указанных документов генеральному директору общества с ограниченной ответственностью «Ленинградский дизельный завод» ФИО3, а именно:

I.Документы, касающиеся деятельности Компании в качестве юридического лица:

A. Общая характеристика

1.Документы, подтверждающие оплату уставного капитала Компании (акты приема-передачи имущества, платежные поручения, выписки со счета, справка из банка и т.д.).

2.Документы о внесении вкладов в имущество Компании (решения, платежные документы и т.п.) либо информация, что такие вклады не производились.

В. Корпоративное управление Компании

1.Документы, касающиеся внутреннего документооборота, регламентирующего правила и порядок распределения внутренней компетенции (полномочий и ответственности) органов управления Компании (общего собрания участников, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительных органов и так далее), в том числе приказы, положения и должностные инструкции, положения об органах управления или иные аналогичные внутренние документы (кроме Устава, решения о создании общества, решения о назначении генерального директора.

2.Действующие доверенности, выданные единоличным исполнительным органом (копии, реестр выданных доверенностей с указанием данных лица, на которого выдана доверенность, объема полномочий и срока действия).

C. Сведения о стоимости активов Компании

1.Сведения о балансовой стоимости активов, (кроме земельных участках), сведения о балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов Компании, сведения о суммарной стоимости активов Компании и ее группы лиц (в том числе справка о составе группы лиц и балансы всех лиц в группе за последний отчетный период).

II. Недвижимое имущество Компании:

1.Реестр объектов недвижимого имущества Компании либо любой иной документ, содержащий перечень принадлежащего компании на каком-либо праве (собственность, аренда, бессрочное пользование и т.п.) недвижимого имущества с указанием: наименования (земельный участок, единое землепользование, здание, нежилое помещение и т.п.), кадастрового или условного номера (при наличии), титула (собственность, аренда, иное), полного адреса объекта, площади, обременений (ограничений), включая незарегистрированные - залогов, сервитутов, аренды, ограничений в использовании и т.п., основания приобретения права на объект, оснований установления обременений (ограничений) в отношении объекта, сведений о дате начала и прекращения владения объектом недвижимости и основаниях наступления таких обстоятельств (при наличии), сведений о судебных спорах, досудебных претензиях, прямо или косвенно связанных с правом или обременениями (ограничениями) на объекты недвижимости.

2.Правоустанавливающие документы на недвижимое имущество, принадлежащее правообладателю на праве собственности и иных правах, в том числе акты органов власти о предоставлении земельного участка, свидетельства о государственной регистрации прав;

3.Справка о судебных и внесудебных разбирательствах, связанных с владением, пользованием или распоряжением объектам недвижимости или справка об отсутствии таких разбирательств с приложением судебных актов (либо, если решение/постановление еще не вынесено, исковых заявлений, отзывов и т.п.);

4.Неисполненные судебные акты, исполнение которых прямо или косвенно связано с владением, пользованием или распоряжением объектам недвижимости или справка об их отсутствии;

5.Иные документы, имеющие отношение к недвижимому имуществу, которые могут оказать существенное влияние на возможность использования объектов недвижимости по назначению (в том числе акты (заключения) о техническом состоянии, акты приема-передачи имущества, акты оценки и т.п.).

III. Финансовые обязательства Компании

A. Движимое имущество Компании

1.Правоустанавливающие документы на движимое имущество (в том числе договоры, на основании которых было приобретено имущество), принадлежащее Компании на праве собственности, стоимостью более 50 000 рублей за единицу; договоры об использовании такого имущества третьими лицами. По объектам, которые планируется передавать покупателю, - вне зависимости от стоимости.

2.Книга залогов Общества (при наличии).

3.Документы, подтверждающие наличие обременений, арестов, сервитутов и иных прав третьих лиц на указанное в п.1 раздела III (А) имущество.

4.Договоры об использовании движимого имущества стоимостью более 50 000 рублей, которое не принадлежит Компании на праве собственности (например, аренда, лизинг, доверительное управление, безвозмездное пользование).

С. Обязательства компании

1.Действующие договоры с поставщиками, покупателями, услугодателями и подрядчиками, поставка, покупка, услуги (работы) которых имеют существенное значение для производственного процесса Компании.

2.Действующие договоры поручения, комиссии либо агентирования, в соответствии с которыми Компания выступает доверителем, комитентом либо принципалом соответственно, и сумма расчетов по которым в год составляет не менее 50 000 рублей.

3.Действующие договоры поручения, комиссии либо агентирования, в соответствии с которыми Компания выступает поверенным, комиссионером либо агентом соответственно, и сумма расчетов по которым в год составляет не менее 50 000 рублей.

4.Все действующие договоры страхования, в которых Компания выступает страхователем, имеющие существенное значение для деятельности Общества.

5.Обеспечительные соглашения, которые были заключены в обеспечение исполнения договоров, указанных в п.1-4 раздела III (В).

6.Любые соглашения (включая авали векселей и т.п. действия), которыми Компания обязывается за исполнение обязательств третьими лицами (с суммой обязательств компании более 50 000 рублей), в том числе договоры поручительства.

7.Документы, свидетельствующие о долговых обязательствах Компании (займы, кредиты, векселя, облигации и т.п).

8.Документы, которыми оформлялись сделки на сумму 500 000 рублей и более за период с момента создания Общества.

IV. Суды

1.Неисполненные акты судов общей юрисдикции, арбитражных судов, третейских судов (включая международные), любых органов государственной власти, касающиеся прав и (или) обязанностей Компании и (или) единоличных исполнительных органов Компании, связанных с руководством Компании, в том числе акты о привлечении Компании и (или) единоличных исполнительных органов Компании к ответственности.

2.В отношении дел, находящихся в производстве (судебные споры, по которым не принят судебный или административный акт, которым заканчивается рассмотрение дела по существу), - все документы, которые имеют существенное значение для оценки правовой позиции Компании в процессе.

3.Неисполненные исполнительные листы, по которым Общество является взыскателем (либо документы, подтверждающие предъявление исполнительных листов ко взысканию).

4.Неисполненные исполнительные листы, по которым Общество является должником (документы, свидетельствующие о наличии таких исполнительных листов, предъявленных третьими лицами к исполнению).

V. Интеллектуальная собственность

1.Правоустанавливающие документы на объекты интеллектуальной собственности, правообладателем которых является Компания (договоры, свидетельства и т.д.). (в частности – Договор с ЗАО «ПО «Дизель-Энерго» № 531/292-15 от 10.08.2015 года (Передача технической документации)).

2.Документы, подтверждающие права в отношении имеющихся у Компании интернет-ресурсов (в частности – в отношении корпоративной электронной почты lendiesel@bk.ru).

VI. Вопросы соблюдения антимонопольного законодательства

1.Документы, относящиеся к расследованиям, проверкам или опросам, проводившимся любыми инстанциями, уполномоченными на исполнение антимонопольного законодательства (при отсутствии таких расследований, проверок или опросов дается справка) (в отношении или с участием Общества).

2.Перечень любых соглашений или договоренностей, представленных в антимонопольные органы для согласования, а также тех, которые могут свидетельствовать о нарушении конкуренции по антимонопольному законодательству, и копии таких разрешений или согласований с антимонопольными органами.

3.Все существенные соглашения, относящиеся к ограничениям конкуренции или ограничивающие или предполагающие ограничить возможности Общества по осуществлению какого-либо вида хозяйственной деятельности или работе в определенном географическом районе.

VII. Документы по опасным производственным объектам

1.Лицензия на эксплуатацию взрывопожароопасного объекта.

2.Акты и предписания плановых и внеплановых проверок Ростехнадзора. Информация по устранению выявленных недостатков (при невынесении таких актов и предписаний дается справка).

3.Акты и предписания плановых и внеплановых проверок Роспотребнадзора. Информация по устранению выявленных недостатков (при невынесении таких актов и предписаний дается справка).

4.Заключение Комиссии по отнесению потенциально опасных объектов к классам опасности.

5.Журнал учета аварий и инцидентов.

6.Сертификаты (безопасности, соответствия и т.п.), технические свидетельства и т.п. в отношении основных машин и оборудования (например, производственных линий, станков, объектов котлонадзора и т.п.), используемых Компанией в производственном процессе.

7.Заключения экспертиз промышленной безопасности

8.Декларации промышленной безопасности..

VIII. Соблюдение экологических требований

1.Договоры с компаниями, занимающимися утилизацией отходов.

2.Предписания, решения и акты проверок органов, осуществляющих надзор за состоянием окружающей среды.

IX. Бухгалтерский учет, отчетность, кассовая дисциплина

1.Учетная политика предприятия по бухгалтерскому и налоговому учету 2015, 2016, на 2017 год.

2.Аудиторские заключения с Отчетами по отчетности за 2015 – 2017 года (если проводились).

В случае неисполнения решения суда взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Ленинградский дизельный завод» компенсацию в размере 500 руб. за каждый день просрочки до даты исполнения решения суда.

Взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Ленинградский дизельный завод» 6000 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Бойкова Е.Е.