Решение от 11 сентября 2020 г. по делу № А45-636/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А45-636/2020
г. Новосибирск
11 сентября 2020 года
04 сентября 2020г. объявлена резолютивная часть решения

11 сентября 2020г. изготовлено решение в полном объеме

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Амелешиной Г.Л., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Мушкачевой Т.А., рассмотрев в судебном заседании в помещении арбитражного суда по адресу: 630102, <...>, зал судебного заседания № 535, дело по иску ФИО1, г. Новосибирск, к обществу с ограниченной ответственностью "Сэлви" (ОГРН <***>), г. Новосибирск, об обязании предоставить документы, при участии третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО2 - бывшего конкурсного управляющего ООО «Сэлви», при участии в судебном заседании представителей: истца: ФИО3, нотариально удостоверенная доверенность от 23.08.2019, зарегистрирована в реестре за № 54/104-н/54-2019-1-1464; ответчика: ФИО4, доверенность от 08.10.2019,

У С Т А Н О В И Л:

Участник общества с ограниченной ответственностью "Сэлви" (ОГРН <***>) ФИО1 (далее – истец, ФИО1) обратилась в Арбитражный суд Новосибирской области с иском об обязании общество с ограниченной ответственностью "Сэлви" (ОГРН <***>) предоставить ей копии документов о деятельности общества за период с 01.01.2017 по 31.12.2019.

Истица неоднократно изменяла перечень испрашиваемых документов и окончательно просила обязать общество с ограниченной ответственностью "Сэлви" (ОГРН <***>) в течение 5 рабочих дней после вступления решения в законную силу передать ФИО1 по адресу регистрации общества с ограниченной ответственностью "Сэлви" (ОГРН <***>) 630108, <...>, надлежащим образом изготовленные и заверенные копии документов о деятельности ООО «Сэлви» за период с 01.01.2017 по 31.12.2019:

-Сведения об открытых и закрытых расчетных счетах Общества в банках за период с 12.06.2019 по 19.12.2019;

-Документы о приобретении ценных бумаг согласно акту приема передачи векселей ПАО «СБЕРБАНК» от 03.12.2019 г., в том числе векселей, документов, подтверждающих приобретение, выбытие ценных бумаг, договоры, акты приема-передачи, копии векселей либо иных ценных бумаг, сведения о гашении обязательств по ценным бумагам;

-Авансовые отчеты от ФИО5 в том числе №1,2,3,4,5 от 21.10.2019;

-Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей, в том числе инвентарные карточки (книга) учета поступивших/выбывших объектов основных средств за период с 16.10.2019. по 19 декабря 2019 года;

-Заключенные, исполненные, действующие и недействующие договоры с участием Общества за период с 01.01.2017 по 19.12.2019, в том числе кредитные договоры, договоры займа, а также договоры поручительства и договоры залога, обеспечивающие исполнение обязательств Общества по кредитным (займам) договорам, договора займа Общества, в том числе: Договор займа Общества с ООО «Политар» ИНН <***> от 23.11.2018 г. Договор № ПУ-8047/00599-002 от 02.12.2019 г., указанный в акте приема от 03.12.2019 г. передачи векселей ПАО Сбербанк;

-Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения главного бухгалтера (либо лица оказывающего бухгалтерские услуги) (приказ о назначении, трудовойдоговор), а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа,включая документы, подтверждающие такую информацию в том числе:

-Трудовой договор с действующим руководителем Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями, акт взаиморасчетов с руководителем,

- Трудовой договор № 0000182 от 08.10.2019 г с ФИО6

- Трудовой договор № 171 от 23.08.2018 г с ФИО5

-Трудовой договор с действующим главным бухгалтером Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями или договор на бухгалтерское обслуживание.

- Трудовой договор № 0000188 от 28.10.2019 г с ФИО7

- Трудовой договор № 0000187 от 21.10.2019 г с ФИО8

- Трудовой договор № 0000186 от 21.10.2019 г с ФИО9

- Трудовой договор № 0000185 от 21.10.2019 г с ФИО10

- Трудовой договор № 0000184 от 21.10.2019 г с ФИО12 А

- Трудовой договор № 0000183 от 21.10.2019 г с ФИО5

-Анализ счета 58, 60, 62, 66, 67, 71, 73, 76 по субсчетам в разрезе каждого контрагент помесячно за период с 01.01.2017 по 07.10.2019;

-Анализ счета 58 за период с 08.10.2019 -19.12.2019 по субсчетам в разрезе контрагента;

- Информацию содержащуюся в компьютерных файлах, используемых бухгалтерской программой 1С на диске за период с 08.10.2019-19.12.2019.

Исковые требования мотивированы оставлением Обществом без ответа и удовлетворения требования участника предоставлении надлежащим образом изготовленных заверенных копий документов о деятельности ООО «Сэлви».

К участию в деле привлечено третье лицо ФИО2, бывший конкурсный управляющий ООО «Сэлви».

В судебном заседании представитель истца поддержал иск в полном объеме.

Ответчик письменным отзывом и в ходе судебного разбирательства отклонил исковые требования как необоснованные, ссылаясь на передачу истцу всех имеющихся у него документов в добровольном порядке в ходе рассмотрения настоящего дела.

В соответствии со статьей 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие извещенного третьего лица.

Третье лицо ФИО2 письменными пояснениями указал, что обстоятельства взаимоотношений между бывшими директорами ООО «Сэлви» ФИО5 и ФИО11, установленные в постановлении Седьмого арбитражного апелляционного суда от 27.06.2019 по делу №А45-36858/2018 позволяют сделать вывод о том, что все документы, касающиеся деятельности ООО «Сэлви» находятся в обществе; информация о спорах между действующим директором Общества ФИО6 и предыдущими директорами ООО «Сэлви» ФИО5 и ФИО11 по вопросу не передачи документов отсутствует. ООО «Сэлви» отказалось от иска к ФИО11, ФИО5, ФИО2 об обязании передать документы, касающиеся деятельности Общества, в рамках дела №А45-44838/2019, что свидетельствует о наличии у Общества всех документов.

Исследовав материалы дела, доказательства, представленные участниками дела в обоснование своих требований и возражений, выслушав объяснения представителей сторон, установив все обстоятельства, входящие в предмет доказывания и имеющие существенное значение для дела, исходя из предмета и оснований заявленных требований, арбитражный суд находит иск обоснованным и подлежащим удовлетворению в части.

Согласно п/п. "д" части 1 статьи 5 Федерального закона N 129-ФЗ от 08.08.2001 "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" в Едином государственном реестре юридических лиц содержатся сведения об учредителях (участниках) юридического лица, в отношении обществ с ограниченной ответственностью - сведения о размерах и номинальной стоимости долей в уставном капитале общества, принадлежащих обществу и его участникам.

Как следует из материалов дела, ФИО1 является участником ООО «Сэлви» с долей 25% уставного каптала.

Истица, полагая, что ООО «Сэлви» незаконно препятствует ей в реализации права участника на получение информации о деятельности общества, обратилась в арбитражный суд с иском об обязании Общество передать ему в течение 5-ти дней со дня вступления решения в законную силу копии испрашиваемых документов, касающихся деятельности общества.

Применительно к вопросу об обоснованности иска, надлежит констатировать наличие оснований для истребования от ответчика спорных документов не в полном объеме.

Частично удовлетворяя исковые требования, арбитражный суд исходит из следующего.

Избранный истцом способ защиты прав не противоречат положениям норм статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно подпункту 1 статьи 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, одной из задач судопроизводства в арбитражных судах является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.

Статья 4 названного Кодекса предусматривает, что заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Суд признает убедительными доводы истца ФИО1, что обращение в суд с настоящим иском обусловлено судебной защитой и восстановлением ее нарушенных прав и законных интересов, как участника общества, на предоставление обществом информации о своей деятельности в досудебном порядке.

В соответствии со статьей 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу пунктов 1, 2 статьи 50 Закона, общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создан» общества и об утверждении денежной оценки не денежных вкладов в уставный капитал; общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно пункту 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон) участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его учредительными документами порядке.

В соответствии со статьей 9 ФЗ "О бухгалтерском учете" каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни, в том числе лежащие в основе мнимых и притворных сделок.

Статьей 8 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" не определен перечень документов, с которыми вправе знакомиться участник Общества, и не установлены ограничения в виде определенного порядка или условий доступа к таким документам. Указанные ограничения должны содержаться в уставе ООО "Сибгаз», о наличии которых стороны не заявили.

Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и Конституция Российской Федерации не предусматривает запрет права участника общества на ознакомление с бухгалтерскими книгами и иной документацией, в связи с чем ФИО1 вправе требовать копии документов, касающихся деятельности общества.

Перечень испрашиваемых истцом документов неоднократно уточнялся, в том числе в связи с передачей ФИО1 документов обществом добровольно.

С учетом положений приведенных выше норм, в отсутствие доказательств предоставления истцу истребуемых документов в полном объеме, не имеется правовых оснований для истребования их в судебном порядке, за исключением ряда документов.

Доводы ответчика об отсутствии оснований для предоставления истцу всех истребуемых документов в уточненном истцом объеме, не основаны на нормах права, фактических обстоятельствах.

По делу установлено, что на протяжении длительного времени в обществе наличествует корпоративный конфликт.

Довод ответчика, что очевидной целью действий ФИО1 по истребованию документов является не корпоративный контроль за деятельностью общества, носит предположительный характер, судом отклоняется.

Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации не содержит норм, обязывающих суд собирать доказательства, способствуя стороне в формировании доказательственной базы по делу. Суд ограничен в функциях, которые, так или иначе, означали бы вмешательство арбитражного суда в сферу правомочий сторон, связанных с распоряжением процессом и предметом спора.

Таким образом, документально не аргументированные доводы ответчика, что иск ФИО1 не связан с заявленным ею корпоративным контролем за деятельностью общества, лишен доказательственной силы, судом отклоняется.

Истец является участником общества и не ограничен в правах участника, поэтому ссылка ответчика на злоупотребление ФИО1 правом участника несостоятельна.

Мнение Общества о безосновательном истребовании документов является надуманным, направленным на умышленное лишение участника ФИО1 права на получение информации о деятельности общества, находясь в корпоративном конфликте с участником ФИО1

Оснований для отказа в иске по заявленным ответчиком обстоятельствам не имеется. Общество обязано передать ФИО1 испрашиваемые документы за исключением нижеследующих, отклоненных судом.

Суд не усматривает оснований для обязания общество предоставить ФИО1 копии следующих документов: -Сведения об открытых и закрытых расчетных счетах Общества в банках за период с 12.06.2019 по 19.12.2019; -Документы о приобретении ценных бумаг согласно акту приема передачи векселей ПАО «Сбербанк» от 03.12.2019 г., в том числе векселей, документов, подтверждающих приобретение, выбытие ценных бумаг, договоры, акты приема-передачи, копии векселей либо иных ценных бумаг, сведения о гашении обязательств по ценным бумагам; -Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей, в том числе инвентарные карточки (книга) учета поступивших/выбывших объектов основных средств за период с 16.10.2019. по 19 декабря 2019 года; -Заключенные, исполненные, действующие и недействующие договоры с участием Общества за период с 01.01.2017 по 19.12.2019, в том числе кредитные договоры, договоры займа, а также договоры поручительства и договоры залога, обеспечивающие исполнение обязательств Общества по кредитным (займам) договорам, договора займа Общества, в том числе: Договор займа Общества с ООО «Политар» ИНН <***> от 23.11.2018 г. Договор № ПУ-8047/00599-002 от 02.12.2019 г., указанный в акте приема от 03.12.2019 г. передачи векселей ПАО Сбербанк; -Анализ счета 58, 60, 62, 66, 67, 71, 73, 76 по субсчетам в разрезе каждого контрагент помесячно за период с 01.01.2017 по 07.10.2019; -Анализ счета 58 за период с 08.10.2019 -19.12.2019 по субсчетам в разрезе контрагента; -информацию содержащуюся в компьютерных файлах, используемых бухгалтерской программой 1С на диске за период с 08.10.2019-19.12.2019, и исходит из следующего.

Запрашиваемая истцом выписка о движении денежных средств не является первичной бухгалтерской документацией по смыслу Закона о бухгалтерском учете, в связи с чем на общество не возлагается обязанность по ее хранению. Выписки не составляются обществом и не подписываются руководителем организации и главным бухгалтером общества. Указанные выписки предоставляются банком и содержат информацию, предоставляемую кредитными организациями; необходимость внесения в выписки по банковскому счету сведений о получателях денежных средств и основаниях платежей, нормативными актами, регламентирующими ведение бухгалтерского учета в кредитных организациях, не установлена.

В ходе судебного разбирательства установлено и сторонами подтверждено представленными в дело подписанными ими актами, что ООО «Сэлви» в ходе рассмотрения дела передало ФИО1 часть испрашиваемых ею имеющихся в обществе документов и документов, содержащих информацию, которая испрашивается истцом в виде отдельно оформленных документов, в том числе: документы о приобретении ценных бумаг, согласно акту приема передачи векселей ПАО «Сбербанк» от 03.12.2019, документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей, в том числе инвентарные карточки (книга) учета поступивших/выбывших объектов основных средств за период с 16.10.2019. по 19 декабря 2019 года; заключенные, исполненные, действующие и недействующие договоры с участием Общества за период с 01.01.2017 по 19.12.2019, в том числе кредитные договоры, договоры займа, а также договоры поручительства и договоры залога, обеспечивающие исполнение обязательств Общества по кредитным (займам) договорам, договора займа Общества, в том числе: Договор займа Общества с ООО «Политар» ИНН <***> от 23.11.2018 г. Договор № ПУ-8047/00599-002 от 02.12.2019 г., указанный в акте приема от 03.12.2019 г. передачи векселей ПАО Сбербанк, ; -Анализ счета 58, 60, 62, 66, 67, 71, 73, 76 по субсчетам в разрезе каждого контрагент помесячно за период с 01.01.2017 по 07.10.2019; -Анализ счета 58 за период с 08.10.2019 -19.12.2019 по субсчетам в разрезе контрагента.

Отказывая в предоставлении информации, содержащейся в компьютерных файлах, используемых бухгалтерской программой 1С на диске за период с 08.10.2019-19.12.2019, суд принимает во внимание доводы ответчика и справку общества об отсутствии такой информации у ООО «Сэлви» в виду ее не приобретения.

Оставляя без удовлетворения исковые требования в указанной части, суд также принимает во внимание, что ряд документов, отклоненных судом, не был предъявлен истцом к истребованию в досудебном порядке, не упоминался в исковом заявлении и в последующих заявлениях об уточнении исковых требований, и учитывает справки ООО «Сэлви» за подписью директора об отсутствии в обществе ряда документов.

Безосновательны возражения истца, получившего документы, не согласившегося с их содержанием и требующего составления документов с указанным им содержанием. Указанное не является безусловным основанием для обязания общества предоставить документы иного содержания, в иной редакции, против фактически оформляемых в обществе.

По правилам распределения судебных расходов (статья 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), принимая во внимание удовлетворение иска, частичное удовлетворение обществом требований истца добровольно после обращения в суд, судебные расходы ФИО1 по уплате государственной пошлины относятся на ООО «Сэлви».

Руководствуясь статьями 167-170, 174, 176 (часть 2), 110, 225.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Обязать общество с ограниченной ответственностью "Сэлви" (ОГРН <***>) в течение 5 рабочих дней после вступления решения в законную силу передать ФИО1 по адресу регистрации общества с ограниченной ответственностью "Сэлви" (ОГРН <***>) 630108, <...>, надлежащим образом изготовленные и заверенные копии документов о деятельности общества с ограниченной ответственностью "Сэлви" (ОГРН <***>):

-Авансовые отчеты от ФИО5;

-Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения главного бухгалтера (приказ о назначении, трудовой договор), а также лица, осуществляющего функцииединоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию, в том числе трудовые договоры лицами, без указания в них персональных данных (паспортные данные, адрес регистрации/жительства), с которыми заключены трудовые договоры:

-Трудовой договор с действующим руководителем Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями, акт взаиморасчетов с руководителем;

- Трудовой договор № 0000182 от 08.10.2019 г. с ФИО6

- Трудовой договор № 171 от 23.08.2018 г. с ФИО5;

-Трудовой договор с действующим главным бухгалтером Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями или договор на бухгалтерское обслуживание;

- Трудовой договор № 0000188 от 28.10.2019 г с ФИО7

- Трудовой договор № 0000187 от 21.10.2019 г с ФИО8

- Трудовой договор № 0000186 от 21.10.2019 г с ФИО9

- Трудовой договор № 0000185 от 21.10.2019 г с ФИО10

- Трудовой договор № 0000184 от 21.10.2019 г с ФИО12

- Трудовой договор № 0000183 от 21.10.2019 г с ФИО5

В остальной части иска отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Сэлви" (ОГРН <***>) в пользу ФИО1 6 000 руб. 00 коп. судебных расходов по уплате государственной пошлины.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья

Г.Л. Амелешина