Решение от 12 апреля 2021 г. по делу № А53-34030/2020АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ Именем Российской Федерации Дело № А53-34030/20 12 апреля 2021 г. г. Ростов-на-Дону Резолютивная часть решения объявлена 05 апреля 2021 г. Полный текст решения изготовлен 12 апреля 2021 г. Арбитражный суд Ростовской области в составе судьи Овчаренко Н. Н. при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «КОМПЛЕКС» ОГРН <***>, ИНН <***> к ФИО2 об обязании передать документы общества, при участии: от истца: представитель не явился от ответчика: представитель не явился. общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «КОМПЛЕКС» обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с исковым заявлением к бывшему генеральному директору общества ФИО2 об обязании передать документы общества перечень которых поименован в исковом заявлении. Протокольным определением суда от 23.12.2019 судом приняты уточненные исковые требования об обязании передать документы общества в том числе: - документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за весь период деятельности): - расшифровку расчетов с дебиторами Общества, (за период с 2017 по 2020 г) - расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов (за период с 2017 по 2020 г) - расшифровку краткосрочных финансовых вложений (за период с 2017 по 2020 г) - отчеты по оценке бизнеса, имущества Общества, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления Общества; (за период с 2017 по 2020 г) - последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе, акций, облигаций, ценных бумаг); - сведения об аффилированных лицах Общества; - протоколы собраний руководящих органов ООО УК «Комплекс» с даты создания Общества; - приказы и распоряжения генерального директора с даты создания Общества; - ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года; - договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО УК «Комплекс» со всеми юридическими и физическими липами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года; - документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО УК «Комплекс» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т. п.), за последние три года - лицензию; -материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием Общества. Приложить исковые заявления и судебные акты, (за последние три года) - утвержденное штатное расписание и кадровую документацию (в т.ч. личные дела сотрудников, приказы по личному составу, трудовые договоры, зарплатные ведомости, договоры о материальной ответственности); - сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенностей либо копии таких доверенностей за последние три года -нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО УК "Комплекс", его функций и видов деятельности: -имущество и иные материальные ценности, принадлежащие ООО УК «Комплекс» ФИО3 Байрамалиевича, передать Обществу с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Комплекс» (ИНН <***> 78942) срок 10 рабочих дней, с даты настоящего решения, техническую документацию на многоквартирные дома, находящиеся в управлении общества, а именно: - документы технического учета жилищного фонда, содержащие сведения о состоянии общего имущества; - документы на установленные коллективные (общедомовые) приборы учета и сведения о проведении их ремонта, замены, поверки, информацию об оснащении помещений в многоквартирном доме индивидуальными, общими (квартирными) приборами учета, в том числе информацию о каждом установленном индивидуальном, общем (квартирном) приборе учета (технические характеристики, год установки, факт замены или поверки), дату последней проверки технического состояния и последнего контрольного снятия показаний; - документы (акты) о приемке результатов работ, сметы, описи работ по проведению текущего ремонта, оказанию услуг по содержанию общего имущества собственников помещений в многоквартирном доме: - акты осмотра, проверки состояния (испытания) инженерных коммуникаций, приборов учета, механического, электрического, санитарнотехнического и иного оборудования, в том числе оборудования для инвалидов и иных маломобильных групп населения, обслуживающего более одного помещения в многоквартирном доме, конструктивных частей многоквартирного дома (крыши, ограждающих несущих и ненесущих конструкций многоквартирного дома, объектов, расположенных на земельном участке, и других частей общего имущества) на соответствие их эксплуатационных качеств установленным требованиям; - акты проверок готовности к отопительному периоду и выданные паспорта готовности многоквартирного дома к отопительному периоду; - инструкцию по эксплуатации многоквартирного дома по форме, установленной федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативному правовому регулированию в сфере строительства, архитектуры, градостроительства и жилищно-коммунального хозяйства. Указанная инструкция включает в себя рекомендации застройщика (подрядчика) по содержанию и ремонту общего имущества, рекомендуемые сроки службы отдельных частей общего имущества, а также может включать в себя рекомендации проектировщиков, поставщиков строительных материалов и оборудования, субподрядчиков. - копию кадастрового плана (карты) земельного участка, удостоверенную органом, осуществляющим деятельность по ведению государственного земельного кадастра; - выписка из Реестра, содержащая сведения о зарегистрированных правах на объекты недвижимости, являющиеся общим имуществом; - заверенную уполномоченным органом местного самоуправления копию градостроительного плана земельного участка по установленной форме (для многоквартирных домов, строительство, реконструкция или капитальный ремонт которых осуществлялись на основании разрешения на строительство, полученного после установления Правительством Российской Федерации формы градостроительного плана земельного участка); - документы, в которых указываются содержание и сфера действия сервитута или иных обременении, с приложением заверенного соответствующей организацией (органом) по государственному учету объектов недвижимого имущества плана, на котором отмечены сфера действия и граница сервитута или иных обременении, относящегося к части земельного участка (при наличии сервитута); - списки собственников и нанимателей помещений в многоквартирном доме, а также лиц, использующих общее имущество в многоквартирном доме на основании договоров (по решению общего собрания собственников помещений в многоквартирном доме), составленные с учетом требований законодательства Российской Федерации о защите персональных данных; - договоры об использовании общего имущества собственников помещений в многоквартирном доме; - оригиналы решений и протоколов общих собраний собственников помещений в многоквартирном доме - персонифицированные поквартирные карточки паспортного учета. Представитель истца не явился. Ответчик не явился, извещен в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Дело рассматривается в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствии истца и ответчика. Изучив материалы дела, суд установил следующее. Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Комплекс» зарегистрировано 05.12.2012 и состоит на налоговом учете в Инспекции Федеральной налоговой службы по Октябрьскому району г. Ростова-на-Дону. Истец указал, что решением единственного участника ООО УК «Комплекс»» от 06.06.2020 освобожден от занимаемой должности генерального директора ФИО2, этим же решением генеральным директором общества избран ФИО4 После вступления в должность, ФИО4 обратился к бывшему генеральному директору общества ФИО2 с требованием о передаче документов (письмо от 21.09.2020), и имущества общества, которое до настоящего времени не исполнено. Удовлетворяя частично исковые требования, суд исходит из следующего. На основании пункта 2 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом, который подотчетен общему собранию участников общества. В соответствии со статьей 50 Закона об обществах общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Как указано в пункте 2 названной статьи, общество хранит перечисленные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. Статьей 398 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что в случае неисполнения обязательства передать индивидуально-определенную вещь кредитору последний вправе требовать отобрания этой вещи у должника и передачи ее кредитору. Положениями Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон о бухгалтерском учете) предусмотрено, что все хозяйственные операции, проводимые организацией, должны оформляться оправдательными документами. Эти документы служат первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет (статья 9 Закона). В силу статьи 17 Закона о бухгалтерском учете организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации. По смыслу приведенных норм права, указанные документы должны храниться у юридического лица по месту его регистрации. В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта. Согласно пункту 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно. В силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. В силу части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Представленными истцом доказательствами подтверждается факт прекращения полномочий ФИО2 как генерального директора общества с июня 2020 года. Оценив представленные в дело доказательства, судом установлено, что ответчиком не предприняты меры к передаче документов. Статьей 50 Закона об обществах определен перечень документов, подлежащих хранению обществом по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 Закона об обществах руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов. Согласно пункту 1 статьи 44 Закона об обществах единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно. Ответчиком не представлены доказательств передачи истцу бухгалтерской документации, налоговой отчетности, первичной документации (договоров, актов, счетов-фактур и т.п.), кадровых документов, документов на имущество, документов по сделкам с контрагентами, учредительных документов, банковских документов и транспортных средств. Такие документы, как отчеты независимых оценщиков, акты налоговых проверок, инвентаризационная опись, аудиторские заключения, журнал выданных доверенностей, и пр. документы, не являются обязательными для составления обществами с ограниченной ответственностью, доказательств безусловного наличия указанных документов у ответчика истцом в материалы дела не представлено. Истец просит истребовать у ответчика документы, свидетельствующие о невыполнении денежных требований (неисполненные платежные поручения и т.п.). При этом, невозможно установить, что именно истец понимает под неисполненными платежными поручениями. Если платежные поручения были сформированы ФИО2 в период его деятельности в качестве директора, но не были исполнены, то они не имеют юридической силы и хранение таких документов не установлено. Относительно требования о передаче лицензий. В соответствии с подпунктом «м» пункта 7 статьи 7.1 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» обязательному внесению в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц подлежат сведения о получении лицензии, приостановлении, возобновлении действия лицензии, переоформлении лицензии, об аннулировании лицензии или о прекращении по иным основаниям действия лицензии на осуществление конкретного вида деятельности. Таким образом, если бы у общества были лицензии, то сведения об этом содержались бы в выписке ЕГРЮЛ. Однако в выписке ЕГРЮЛ отсутствует информация о выданных обществу лицензиях, что подтверждает факт того, что лицензии у общества отсутствуют. Доводы истца о том, что у общества должна быть лицензия основаны исключительно на предположениях. Более того, истец не лишен был права запросить соответствующую информацию в лицензирующем органе, однако, указанное право не реализовал. Судебные акты по спорам общества, которые просит истребовать истец, находятся в общем доступе и общество применительно к статье 50 Закона об обществах не обязано их хранить, равно как и материалы налоговых проверок. Истцом также заявлено требование об обязании ответчика передать имущество и иные материальные ценности, принадлежащие обществу. В соответствии с частью 1 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные с взысканием денежных средств или передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения. Таким образом, судебный акт по требованию о возложении обязанности совершить определенные действия должен быть исполним. В силу статей 49, 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд рассматривает дело, исходя из заявленного предмета и основания иска. Исходя из специфики требования о присуждении к исполнению обязанности в натуре (в данном случае обязанности по передаче имущества), в предмет доказывания входит исследование возможности исполнить эту обязанность, что в свою очередь, возможно лишь при наличии требуемого имущества у данного лица на момент рассмотрения спора. Вместе с тем, истцом не указано какое именно имущество подлежит передаче, а также каких-либо доказательств того, что ответчик каким-либо образом удерживает указанное имущество, либо иным образом препятствует истцу в осуществлении своих полномочий в отношении этого имущества, истцом не представлено. Частью 9 ст. 161 ЖК РФ установлено, что многоквартирный дом может управляться только одной управляющей организацией. Нормативное регулирование технической эксплуатации жилищного фонда предусматривает, что ответственные лица обязаны в установленном законодательством порядке принимать, хранить и передавать техническую документацию (пункт 27 Правил содержания общего имущества в многоквартирном доме, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 13.08.2006 № 491). В соответствии с письмом Министерства регионального развития РФ от 20.12.2006 № 14313-РМ/07 «О передаче технической документации на многоквартирный дом» перечень документов, включаемых в состав технической документации на многоквартирный дом, установлен пунктами 24, 26 Правил содержания общего имущества, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 13 августа 2006 г № 491. Следует отметить, что отдельные положения указанного перечня расшифровываются другими правовыми актами. В частности, состав проектной документации регламентируется Постановлением Правительства Российской Федерации от 16.02.2008 N 87 "О составе разделов проектной документации и требованиях к их содержанию", соответственно, часть указанных заявителем документов входит в раздел 5, включающий в себя "Сведения об инженерном оборудовании, о сетях инженерно-технического обеспечения, перечень инженерно-технических мероприятий, содержание технологических решений". Проанализировав положения Правил содержания общего имущества в многоквартирном доме, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 13.08.2006 N 491, п. 1.5 Постановления Государственного комитета Российской Федерации по строительству и жилищно-коммунальному комплексу "Об утверждении Правил и норм технической эксплуатации жилищного фонда" от 27.09.2003 N 170; ст. 2 Закона Российской Федерации от 25.06.1993 N 5242-1 "О праве граждан Российской Федерации на свободу передвижения, выбора места пребывания и жительства в пределах Российской Федерации", Правил регистрации и учета граждан, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 17.07.1995 N 713, принимая во внимание, что перечень истребуемой истцом у ответчика технической документации соответствует указанным правовым нормам, а факт передачи ответчиком истцу технической документации в полном объеме не подтвержден, требования истца подлежат удовлетворению. При этом суд отказывает в требовании представить персонифицированные поквартирные карточки паспортного учета, с учетом того, что Решением Верховного Суда РФ от 9 февраля 2018 г. № АКПИ 17-1007, были признаны недействующими положение пункта 84 Административного регламента предоставления Федеральной миграционной службой государственной услуги по регистрационному учету граждан Российской Федерации по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации, утвержденного приказом Федеральной миграционной службы от 11 сентября 2012 г. № 288 № 288, которые возлагали на управляющие организации и ТСЖ обязанность хранить карточек регистрации и поквартирных карточек. Согласно статье 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины подлежат взысканию с ответчика в пользу истца. Руководствуясь статьями 110, 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд ФИО3 Байрамалиевича, передать Обществу с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Комплекс» (ИНН <***> 78942) срок 10 рабочих дней, с момента вступления решения в законную силу документы общества, а именно: - документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за весь период деятельности): - расшифровку расчетов с дебиторами Общества, (за период с 2017 по 2020 г) - расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов (за период с 2017 по 2020 г) - расшифровку краткосрочных финансовых вложений (за период с 2017 по 2020 г) - сведения об аффилированных лицах Общества; - протоколы собраний руководящих органов ООО УК «Комплекс» с даты создания Общества; - приказы и распоряжения генерального директора с даты создания Общества; - договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО УК «Комплекс» со всеми юридическими и физическими липами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года; - утвержденное штатное расписание и кадровую документацию (в т.ч. личные дела сотрудников, приказы по личному составу, трудовые договоры, зарплатные ведомости, договоры о материальной ответственности); ФИО3 Байрамалиевича, передать Обществу с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Комплекс» (ИНН <***> 78942) срок 10 рабочих дней, с момента вступления решения в законную силу, техническую документацию на многоквартирные дома, находящиеся в управлении общества, а именно: - документы технического учета жилищного фонда, содержащие сведения о состоянии общего имущества; - документы на установленные коллективные (общедомовые) приборы учета и сведения о проведении их ремонта, замены, поверки, информацию об оснащении помещений в многоквартирном доме индивидуальными, общими (квартирными) приборами учета, в том числе информацию о каждом установленном индивидуальном, общем (квартирном) приборе учета (технические характеристики, год установки, факт замены или поверки), дату последней проверки технического состояния и последнего контрольного снятия показаний; - документы (акты) о приемке результатов работ, сметы, описи работ по проведению текущего ремонта, оказанию услуг по содержанию общего имущества собственников помещений в многоквартирном доме: - акты осмотра, проверки состояния (испытания) инженерных коммуникаций, приборов учета, механического, электрического, санитарнотехнического и иного оборудования, в том числе оборудования для инвалидов и иных маломобильных групп населения, обслуживающего более одного помещения в многоквартирном доме, конструктивных частей многоквартирного дома (крыши, ограждающих несущих и ненесущих конструкций многоквартирного дома, объектов, расположенных на земельном участке, и других частей общего имущества) на соответствие их эксплуатационных качеств установленным требованиям; - акты проверок готовности к отопительному периоду и выданные паспорта готовности многоквартирного дома к отопительному периоду; - инструкцию по эксплуатации многоквартирного дома по форме, установленной федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативному правовому регулированию в сфере строительства, архитектуры, градостроительства и жилищно-коммунального хозяйства. Указанная инструкция включает в себя рекомендации застройщика (подрядчика) по содержанию и ремонту общего имущества, рекомендуемые сроки службы отдельных частей общего имущества, а также может включать в себя рекомендации проектировщиков, поставщиков строительных материалов и оборудования, субподрядчиков. - копию кадастрового плана (карты) земельного участка, удостоверенную органом, осуществляющим деятельность по ведению государственного земельного кадастра; - выписка из Реестра, содержащая сведения о зарегистрированных правах на объекты недвижимости, являющиеся общим имуществом; - заверенную уполномоченным органом местного самоуправления копию градостроительного плана земельного участка по установленной форме (для многоквартирных домов, строительство, реконструкция или капитальный ремонт которых осуществлялись на основании разрешения на строительство, полученного после установления Правительством Российской Федерации формы градостроительного плана земельного участка); - документы, в которых указываются содержание и сфера действия сервитута или иных обременении, с приложением заверенного соответствующей организацией (органом) по государственному учету объектов недвижимого имущества плана, на котором отмечены сфера действия и граница сервитута или иных обременении, относящегося к части земельного участка (при наличии сервитута); - списки собственников и нанимателей помещений в многоквартирном доме, а также лиц, использующих общее имущество в многоквартирном доме на основании договоров (по решению общего собрания собственников помещений в многоквартирном доме), составленные с учетом требований законодательства Российской Федерации о защите персональных данных; - договоры об использовании общего имущества собственников помещений в многоквартирном доме; - оригиналы решений и протоколов общих собраний собственников помещений в многоквартирном доме. В остальной части исковых требований отказать. Взыскать с ФИО2, в пользу Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Комплекс» (ИНН <***>, ОГРН: <***>) расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей. Решение суда по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения, через суд принявший решение Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев с даты вступления решения по делу в законную силу через суд, вынесший решение, при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы. СудьяОвчаренко Н. Н. Суд:АС Ростовской области (подробнее)Истцы:ООО Управляющая компания "КОМПЛЕКС" (подробнее) |
