Решение от 18 апреля 2018 г. по делу № А40-25305/2018

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

Дело № А40-25305/18-72-208
г. Москва
19 апреля 2018 г.
Резолютивная часть решения объявлена 12 апреля 2018 года

Полный текст решения изготовлен 19 апреля 2018 года

Арбитражный суд в составе судьи Немовой О. Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Голод А.Е.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению: Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу

к ответчику – Общество с ограниченной ответственности «БРОКЕРС ЯРД»

учредители – ФИО1, ФИО2, ФИО3

3-е лицо - Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы России № 46 по г.Москве

о принудительной ликвидации ООО «БРОКЕРС ЯРД»

при участии:

от заявителя: ФИО4 доверенность от 01.02.2017 г.

от ответчика: не явился, извещен

от учредителей: не явились, извещены

от третьего лица: не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации (далее - Банк России) в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о ликвидации ООО «БРОКЕРС ЯРД» (далее – общество, ответчик), возложении обязанности по осуществлению ликвидации ООО «БРОКЕРС ЯРД» на его учредителей: ФИО1, ФИО2, ФИО3, установлении учредителям ООО «БРОКЕРС ЯРД» срок представления утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий один год со дня вступления решения суда в законную силу.Ликвидировать Общество с ограниченной ответственностью «БРОКЕРС ЯРД», возложении обязанности по осуществлению ликвидации ООО «БРОКЕРС ЯРД» на его учредителей: ФИО1, ФИО2, ФИО3, установлении учредителям ООО «БРОКЕРС ЯРД» срок представления утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий один год со дня вступления решения суда в законную силу.

В обоснование заявленных требований истец указал на наличие оснований для ликвидации юридического лица в судебном порядке по иску уполномоченного органа, в связи с наличием грубых нарушений требований ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг о прекращении обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также обязанности по предоставлению в Банк России отчетности о действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, что может повлечь за собой нарушение прав инвесторов на рынке ценных бумаг.

Банк России поддерживает заявленные требования в полном объеме.

МИФНС России № 46 по г.Москве представило отзыв, в которым заявленные требования просит удовлетворить.

Дело рассмотрено в порядке ч.4 ст. 137, ст.ст. 123, ч.3 ст.156 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы искового заявления, суд признает заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), осуществляющий в соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон №86-ФЗ) регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, и являющийся в соответствии со ст. 1, ст. 6 Закона №86-ФЗ, п. 2 ст. 39.2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) органом, уполномоченным на обращение в суд с заявлением о ликвидации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Согласно п. 6 ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг Банк России устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В соответствии со ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.

Аналогичная правовая норма содержится в главе III Положения Банка России от 27.07.2015 №481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

При этом организация, у которой аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана до 06.01.2018 на основании Указания Банка России от 15.01.2015 №3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее - Указание №3533-У), с 07.01.2018 - на основании Указания Банка России от 27.11.2017 №4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации», представлять в Банк России следующую отчетность, предусмотренную Приложением 1 к данным Указаниям: по форме 0420424 «Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Справка) и по форме 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее - Отчет).

Нормативными актами Банка России установлены следующие сроки предоставления данной отчетности:

- Справка составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии;

- Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи календарных дней с указанной даты.

Как следует из материалов дела, в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями Обществом с ограниченной ответственностью «БРОКЕРС ЯРД» (далее - Общество, ООО «БРОКЕРС ЯРД») требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, допущенными Обществом в 2016 году, приказом Центрального банка Российской Федерации от 01.09.2016 №ОД-2910 аннулированы следующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»:

на осуществление брокерской деятельности от 23.11.2010 №077-13379-100000 без ограничения срока действия;

на осуществление дилерской деятельности от 23.11.2010 №077-13382-010000 без ограничения срока действия;

на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 23.11.2010 №077-13384-001000 без ограничения срока действия.

Указанным приказом ООО «БРОКЕРС ЯРД» установлен срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, до 01.12.2016.

05.09.2016 Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Центрального банка Российской Федерации через Личный кабинет участника финансового рынка направил в адрес Общества уведомление от 02.09.2016 №55-1-2-7/2695 об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг.

Согласно п. 4.3 Указания Банка России от 21.12.2015 №3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на выходной или нерабочий рабочий праздничный день, то электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

Следовательно, письмо Банка России от 02.09.2016 считается полученным Обществом 06.09.2016.

В ходе мониторинга отчетности, поступающей в Банк России, установлено, что Обществом в период с 01.09.2016 по 30.10.2017 отчетность по форме 0420424 и по форме 0420425 в виде электронного документа с электронной подписью в Банк России не представлена, о чем свидетельствует скриншот диалогового окна программы приема отчетности по состоянию на 30.10.2017.

Вышеуказанные обстоятельства свидетельствуют о грубом, неоднократном нарушении ООО «БРОКЕРС ЯРД» установленной действующим законодательством обязанности по исполнению требований ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг о прекращении обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также обязанности по предоставлению в Банк России отчетности о действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, что может повлечь за собой нарушение прав инвесторов на рынке ценных бумаг.

В силу пп. 3, 6 п. 3 ст. 61 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов, а также в иных случаях, предусмотренных законом.

Согласно п. 2 ст. 39.2, п. 20 ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг обращение в суд с требованием о ликвидации организации, нарушившей требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в том числе, в случае грубого нарушения такой организацией обязанностей, предусмотренных статьей 39.2 Закона о рынке ценных бумаг, относится к функциям Банка России.

В соответствии с п. 5 ст. 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

Как разъяснено в п. 7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 №84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации», в случае возложения арбитражным судом обязанности по ликвидации юридического лица его учредительными документами, в решении арбитражного суда о ликвидации должны указываться сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

Согласно п. 6 ст. 57 Федерального закона от 18.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственность» срок ликвидации общества, установленный его участниками или органом, принявшим решение о ликвидации общества, не может превышать один год.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 65, 71, 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса РФ, ст.61 ГК РФ, суд

РЕШИЛ:

Ликвидировать Общество с ограниченной ответственности «БРОКЕРС ЯРД» (ОГРН <***>, ИНН <***>).

Обязанность по ликвидации возложить на ФИО1, ФИО2, ФИО3.

Установить срок для предоставления с суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры в течение шести месяцев с момента вступления решения суда в законную силу.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственности «БРОКЕРС ЯРД» в доход Федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 (шесть тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в течение месяца с даты его принятия (изготовления в полном объеме) в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья О.Ю. Немова