Решение от 7 октября 2025 г. по делу № А70-20250/2024

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ Ленина д.74, <...>,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
РЕШЕНИЕ

Дело № А70-20250/2024
г. Тюмень
08 октября 2025 года
Резолютивная часть решения объявлена 25 сентября 2025 года. Полный текст решения изготовлен 08 октября 2025 года.

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Кузнецовой О.В., при

ведении протокола судебного заседания помощником судьи Григорьевой О.Б.,

рассмотрев в судебном заседании дело, возбужденное по заявлению

общества с ограниченной ответственностью «РИ-Инвест»

к обществу с ограниченной ответственностью «Сибнефтехимтрейд» о взыскании штрафной неустойки в размере 2 404 000,00 руб.,

третьи лица - ООО «НАФТАИНВЕСТ», ОАО «РЖД»,

при участии:

от истца: ФИО1, по доверенности № М39/2025 от 16.12.2024 г., от ответчика: ФИО2, по доверенности № 017 от 04.04.2025 г.,

от третьего лица: не явились, извещены,

установил:

в Арбитражный суд Тюменской области поступило исковое заявление общества с ограниченной ответственностью «РИ-Инвест» (далее - истец) к обществу с ограниченной ответственностью «Сибнефтехимтрейд» (далее - ответчик) о взыскании штрафной неустойки в размере 2 206 000 руб. (с учетом уточнений, принятых судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ)).

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ООО «НАФТАИНВЕСТ», ОАО «РЖД».

В отзыве на исковое заявление ответчик указал на частичное признание исковых требований, указал на необходимость корректировки требований, также заявил ходатайство о снижении суммы штрафной неустойки на основании статьи 333 ГК РФ.

В судебном заседании истец требования поддержал в полном объеме.

Ответчик возражений относительно исковых требований не выразил, заявил ходатайство о снижении размера неустойки.

Заслушав представителей сторон, изучив материалы дела, всесторонне исследовав и оценив в совокупности доказательства по делу, суд считает, что рассматриваемые требования подлежат удовлетворению по указанным ниже основаниям.

Как следует из искового заявления, между ООО «РИ-ИНВЕСТ» (Поставщик) (ранее - ООО «РУСИНВЕСТ», 01,03.2024 в наименовании юридического лица ООО «РУСИНВЕСТ» произошло изменение, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических, лиц) и ООО «Сибнефтехимтрейд» (Покупатель) заключено Генеральное соглашение № 32ГС/21от 08.10.2021 (далее - Генеральное соглашение) (Приложение к настоящему исковому заявлению) с целью обеспечения взаимодействия в соответствии с Правилами проведения организованных торгов в Секции «Нефтепродукты» АО «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа» (далее - Правила торгов). Действующие и архивные редакции Правил торгов раскрыты на официальном сайте АО «СПбМТСБ» в сети «Интернет» по адресу: https://spimex.corn/abQut/disclosiire info/.

АО «СПбМТСБ» является организатором торговли в соответствии с Федеральным законом от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (далее - Закон об организованных торгах) и осуществляет свою /деятельность на основании лицензии № 040-004 от 22.11.2013, выданной Банком России. Согласно части 1 статьи 4 Закона об организованных торгах организатор торговли вправе проводить организованные торги при условии регистрации правил организованных торгов в Банке России. Правила организованных торгов могут содержаться в одном или нескольких документах организатора торговли (часть 5 статьи 4 Закона об организованных торгах).

ООО «РИ-ИНВЕСТ» и ООО «Сибнефтехимтрейд» являются участниками торгов на основании заключенных с АО «СПбМТСБ» договоров об оказании услуг по проведению организованных торгов. Договор об оказании услуг по проведению организованных торгов заключается путем присоединения к нему соответствующего заявителя.

Правила организованных торгов определяют также порядок заключения договоров поставки между участниками торгов на организованных торгах АО «СПбМТСБ». Заключенный между участниками торгов договор поставки регистрируется АО «СПбМТСБ» в соответствии Правилами организованных торгов и Законом об организованных торгах и является видом договора купли-продажи биржевого товара в соответствии с пунктом. 5 статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ).

В период поставки нефтепродуктов, а также в периоды простоя вагонов и начисления штрафной неустойки Покупателю с июля 2022 г. по декабрь 2023 г. применялись Правила проведения организованных, торгов в Секции «Нефтепродукты» АО «СПбМТСБ» утвержденные 30.05.2022, публикация 07.07.2022 в 15:17, вступление в силу 14.07.2022, зарегистрированные Банком России 01.072022.

Приложением N 01 к Правилам торгов установлены общие условия договоров поставки, заключаемых в Секции "Нефтепродукты" АО "СПбМТСБ", обязательные для участников торгов.

Согласно п. 02.01. Приложения к Правилам торгов Поставщик обязуется передать, а Покупатель принять (выбрать) и оплатить Биржевой товар в количестве и качестве, по номенклатуре, по ценам и срокам поставки, установленным в договоре.

Поставка товара (нефтепродуктов) по Генеральному соглашению осуществлялась железнодорожным транспортом, отгрузка производилась цистернами (вагонами).

В соответствии с Генеральным соглашением и Правилами торгов срок нахождения (использования) вагонов у Покупателя (грузополучателя) на станции назначения не должен превышать 2-х (двух) суток. Отсчет срока нахождения (использования) вагонов у Покупателя (грузополучателя) начинается с 00 часов 00 минут дня следующего за днем прибытия груженого вагона на станцию назначения и продолжается до 24 часов 00 минут даты передачи порожних Вагонов с путей необщего пользования Покупателя (грузополучателя) поставщику (перевозчику). Неполные сутки считаются полными (п.п, 06.18.1. - 06.18.4. Правил торгов).

В случае превышения Покупателем (грузополучателем) срока использования (нахождения) цистерн, Поставщик, руководствуясь данными из автоматизированной базы (АС) данных ОАО "РЖД7ГВЦ/ЭТРАН, производит расчет неустойки в соответствии с л. 18.04 Приложения N 01 к Правилам торгов и направляет Покупателю претензию с расчетом суммы штрафа, которая должна быть удовлетворена Покупателем в полном объеме.

К претензии Поставщик прикладывает документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего претензию, а также расчет суммы неустойки (п. 06.18.6, Приложения N 01 к Правилам торгов).

Согласно пункту 18.04 Приложения N 01 к Правилам торгов в случае сверхнормативного использования цистерн на станции назначения Покупатель уплачивает поставщику неустойку:

в размере 2 000 руб. за каждые, в том числе неполные сутки сверхнормативного использования каждой цистерны при поставке Биржевого товара за исключением СУ Г, если срок сверхнормативного использования составляет менее 5 суток;

в размере 4 000 руб. за каждые, в том числе неполные, сутки сверхнормативного использования каждой цистерны, если срок сверхнормативного использования составляет 5 суток и более.

Согласно п. 06.18.8. Правил торгов в случае несогласия Покупателя с данными по сверхнормативному простою цистерн, указанными Поставщиком в претензии, Покупатель обязан в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня получения претензии предоставить Поставщику оформленные и заверенные надлежащим образом грузополучателем копии транспортных железнодорожных накладных (груженый рейс) с проставленной датой в графе «Прибытие на станцию назначения» и памяток приемосдатчика (Форма ГУ - 45) с проставленной датой в графе «уборка» вместе с ведомостями подачи и уборки вагонов (Форма ГУ - 46) с проставленными отметками в пункте «Время уборки».

По данным истца, Покупателем было допущено превышение срока нахождения (использования) цистерн, что подтверждается расчетом исковых требований о сверхнормативных простоях.

Для целей расчета срока нахождения, (использования) цистерн у Покупателя (грузополучателя) Поставщик использует данные ГВЦ филиала открытого акционерного общества "РЖД" и (или) данные ЭТРАН, и (или) данные из иной автоматизированной базы данных открытого акционерного общества "РЖД" в электронном формате, при этом дата прибытия цистерн определяется по сведениям о дате прибытия на станцию назначения (груженый рейс), а дата передачи порожней цистерны - по дате оформления порожней цистерны к перевозке (порожний рейс).

Факт сверхнормативного пользования вагонами подтверждается данными ГВЦ (ЗАО "РЖД", полученными из системы АС ЭТРАН (электронной транспортной накладной). Основанием получения Истцом данных ГВЦ ОАО "РЖД" является заявление о присоединении к соглашению об оказании информационных услуг и предоставлении электронных сервисов в сфере грузовых перевозок, опубликованному на официальном сайте ОАО "РЖД" (www.rzd.ru) в разделе "Грузовые перевозки".

Данные Истца о сверхнормативных простоях, взяты из автоматизированной базы (АС) данных ОАО "РЖД" /ГВЦ /ЭТРАН на основании Заявления о присоединении № 2055 / CBP-2I от 23.09.2021 г, ( № 649 от 31.08.2021) к Соглашению об оказании информационных услуг и предоставлении электронных сервисов в сфере грузовых перевозок" (утв. ОАО "РЖД" 18.12.2017 N 2633/р) (Приложение к настоящему исковому заявлению).

В адрес Покупателя были направлены претензии № 45 от 19.01.2023 на сумму 2 252 000,00 руб., № 524 от 26.04.2023 на сумму 246 000,00 руб. с приложениями расчета требований согласно данным о простоях вагонов, взятых из автоматизированной базы (АС) данных ОАО "РЖД" /ГВЦ /ЭТРАН (Приложение к настоящему исковому заявлению).

Соответственно, прилагаемый к претензиям расчет с указанием номеров вагонов, транспортных железнодорожных накладных, станций отправления, станций назначения, наименования грузоотправителя, наименования грузополучателя, дат прибытия на станцию выгрузки и дат оформления порожних вагонов к перевозке соответствует данным Главного вычислительного цента - филиала ОАО «РЖД» (АС ЭТРАН) и не требует дополнительного подтверждения и заверения со стороны перевозчика, является в соответствии с Правилами торгов и Генеральным соглашением надлежащим доказательством в соответствии со ст. 65 АПК РФ.

Претензии были получены и рассмотрены Покупателем, представлены возражения № 985 от 16.05.2024, № 3040 от 07.12.2023, № 610 от 2L03.2024 (Приложение к настоящему исковому заявлению),

ООО «РИ-ИНВЕСТ» письмом № 530 от 04.06.2024 в ответ на № 985 от 16.05.2024 проинформировало о несоответствии представленных Ответчиком документов выставленным, расчетам Истца, в связи с чем, требования по претензии № 45 от 19.01.2023 на сумму 2 252 000,00 руб. скорректированы истцом не были.

По претензии № 524 от 26.04,2023 требования Истцом были скорректированы (уменьшены) до суммы 240 000,00 руб., о чем сообщалось Ответчику письмом № 274 от 03.04.2024.

Также платежным поручением № 4103 от 29.05.2024 на сумму 88 000,00 руб. требования по претензии № 524 от 26.04.2023 были погашены Ответчиком частично, оставшаяся сумма неоплаченной штрафной неустойки составляет 152 000,00 руб.

Таким образом, штрафная неустойка, начисленная Ответчику в соответствии с

Правилами торгов, генеральным соглашением, по расчету истца составляет 2 404 000,00 руб.

Истцом указано, что иных разногласий с указанными в расчете датами от ответчика не поступало.

В связи с невозможностью урегулировать спор в претензионном порядке и отказом ответчика от добровольной оплаты претензионных требований ООО «РИ- ИНВЕСТ» обратилось в суд с настоящим иском.

Согласно статье 506 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поставки поставщик-продавец, осуществляющий предпринимательскую деятельность, обязуется передать в обусловленный срок или сроки, производимые или закупаемые им товары покупателю для использования в предпринимательской деятельности или в иных целях, не связанных с личным, семейным, домашним и иным подобным использованием.

Поставка товаров осуществляется поставщиком путем отгрузки (передачи) товаров покупателю, являющемуся стороной договора поставки, или лицу, указанному в договоре в качестве получателя (статья 509 ГК РФ).

В силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности (статья 307 ГК РФ).

Согласно разъяснениям, данным в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 23.07.2009 № 57 «О некоторых процессуальных вопросах практики рассмотрения дел, связанных с неисполнением, либо ненадлежащим исполнением договорных обязательств» арбитражный суд, рассматривающий дело о взыскании по договору, оценивает обстоятельства, свидетельствующие о заключённости и действительности договора, независимо от того, заявлены ли возражения или встречный иск; определяет круг обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела, к которым относятся обстоятельства, свидетельствующие о заключенности и действительности договора, в том числе о соблюдении правил его заключения, о наличии полномочий на заключение договора у лиц, его подписавших.

Существенным условием договора поставки является срок исполнения обязательства поставки (статья 506 ГК РФ).

Существенные условия договора по смыслу статей 160, 434 ГК РФ могут быть согласованы сторонами не только в едином договоре-документе, но и в нескольких взаимосвязанных документах, в случае, если закон прямо не предусматривает заключение договора в виде одного документа. Учитывая положения статей 160, 434, пункта 5 статьи 454, пункта 3 статьи 455, статьи 506 ГК РФ, принимая во внимание наличие в материалах дела доказательств согласования сторонами существенных условий договора поставки во взаимосвязанных документах, суд приходит к выводу о заключённости генерального соглашения № 209ГС/23ГC/22 от 27.10.2023.

В силу пункта 1 статьи 329 ГК РФ исполнение обязательств может обеспечиваться неустойкой, залогом, удержанием вещи должника, поручительством, независимой гарантией, задатком, обеспечительным платежом и другими способами, предусмотренными законом или договором.

В соответствии со статьей 330 ГК РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. Неустойка – это акцессорное (дополнительное) требование к основному обязательству.

Согласно пункту 18.04 Приложения № 01 к Правилам торгов в случае сверхнормативного использования цистерн на станции назначения Покупатель уплачивает поставщику неустойку:

- в размере 2 000 руб. за каждые, в том числе неполные сутки сверхнормативного использования каждой цистерны при поставке Биржевого товара за исключением СУГ, если срок сверхнормативного использования составляет менее 5 суток;

- в размере 4 000 руб. за каждые, в том числе неполные, сутки сверхнормативного использования каждой цистерны, если срок сверхнормативного использования составляет 5 суток и более.

Согласно представленному истцом расчету неустойка за сверхнормативное использование цистерн составила 2 404 000 руб.

В ходе рассмотрения дела ответчик оплатил часть задолженности в сумме 198 000 руб., в связи с чем, истец уточнил исковые требования и предъявил к взысканию штрафную неустойку в размере 2 206 000 руб.

Ответчиком заявлено о снижении размера неустойки в связи с её несоразмерностью.

В соответствии со статьей 333 ГК РФ, если подлежащая взысканию неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд вправе ее уменьшить. Если обязательство нарушено лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, суд вправе уменьшить неустойку при условии заявления должника о таком уменьшении. Уменьшение неустойки, определенной договором и подлежащей уплате лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, допускается в исключительных случаях, если будет доказано, что взыскание неустойки в предусмотренном договором размере может привести к получению кредитором необоснованной выгоды.

В Определении Конституционного Суда Российской Федерации от 21.12.2000 № 263-О указано, что гражданское законодательство предусматривает неустойку в качестве способа обеспечения исполнения обязательств и меры имущественной ответственности за их неисполнение или ненадлежащее исполнение, а право снижения неустойки предоставлено суду в целях устранения явной ее несоразмерности последствиям нарушения обязательств. Неустойка является, в том числе, ответственностью должника за недобросовестное поведение при исполнении договора.

Таким образом, неустойка является мерой гражданско-правовой ответственности должника в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения договорных обязательств и носит компенсационный характер по отношению к возможным убыткам кредитора, направленный на восстановление нарушенных прав, а не карательный (штрафной) характер.

Критериями для установления несоразмерности в каждом конкретном случае могут быть: чрезмерно высокий процент неустойки; значительное превышение суммы неустойки над суммой возможных убытков, вызванных нарушением обязательств; длительность неисполнения обязательств и др.

Применение статьи 333 ГК РФ является правом, но не обязанностью суда, реализуемым при наличии достаточности доказательств несоразмерности заявленного требования. При оценке соразмерности неустойки последствиям нарушения обязательства необходимо учитывать, что никто не вправе извлекать преимущества из своего незаконного поведения, а также что неправомерное пользование чужими денежными средствами не должно быть более выгодным для должника, чем условия правомерного пользования (пункты 3, 4 статьи 1 ГК РФ).

Следует также отметить, что необоснованное уменьшение неустойки судом с экономической точки зрения позволяет должнику получить доступ к финансированию за счет другого лица на нерыночных условиях, что в целом может стимулировать недобросовестных должников к неплатежам.

Степень соразмерности, заявленной истцом неустойки последствиям нарушения обязательства, является оценочной категорией, в силу чего суд вправе дать оценку указанному критерию, исходя из своего внутреннего убеждения и обстоятельств конкретного дела (статья 71 АПК РФ). При этом основанием для применения статьи 333 ГК РФ может служить только явная несоразмерность неустойки последствиям нарушения обязательств.

Соразмерность неустойки последствиям нарушения обязательства предполагается. Чрезмерность неустойки должна быть явной (очевидной).

Под соразмерностью неустойки последствиям нарушения обязательства предполагается выплата кредитору такой компенсации его потерь, которая будет адекватна и соизмерима с нарушенным интересом.

В рассматриваемом случае ответчик, заявляя о снижении неустойки, не представил доказательств явной несоразмерности неустойки последствиям нарушения обязательства.

Условия договора определяются по усмотрению сторон, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами (статья 422 ГК РФ)

Право согласования уплаты неустойки в случае ненадлежащего исполнения обязательства по договору и определения ее размера предусмотрено статьями 330 - 332 ГК РФ.

При выполнении обязательств ответчиком были нарушены положения п. 06.14. Приложения № 01 Правила торгов, которыми предусмотрено, что Покупатель должен письменно проинформировать Поставщика о причинах, препятствующих выгрузке цистерн и/или отправке порожних цистерн на станцию отправления, в течение 1 рабочего дня с момента возникновения этих причин. Соответствующих уведомлений от Покупателя истцом получено не было.

Следовательно, доводы и ссылки Покупателя не подтверждают наличие объективных обстоятельств, с которыми закон связывает исключение договорной гражданско-правовой ответственности Покупателя. В соответствии с пунктом 06.17. Приложения № 01 Правил торгов Покупатель несет ответственность за действия своих контрагентов и грузополучателей, как за свои собственные.

Согласно пункту 06.20. Приложения № 01 к Правилам торгов Покупатель отвечает за соблюдение грузополучателем срока нахождения арендованных цистерн Поставщика (цистерн, предоставленных Поставщиком для транспортировки Товара Покупателя) на станции назначения (на путях общего пользования станции назначения и/или на подъездных путях грузополучателя и/или путях необщего пользования организаций, с которыми у Покупателя (грузополучателя) заключены договоры на подачу-уборку вагонов и/или договоры на эксплуатацию пути необщего пользования), как за свои собственные.

Вместе с тем, ответчик не представил в материалы дела доказательств того, что препятствия в соблюдении сроков удержания вагонов являлись непредотвратимыми, не зависящими от ответчика, в то время как ответчик добровольно принял на себя соответствующее обязательство; будучи участником гражданского оборота, являясь субъектом предпринимательской деятельности,

имеющей рисковый характер, исполняя договор, должен действовать с должной степенью заботливости и осмотрительности.

Суд, исходя из обстоятельств настоящего дела, приходит к выводу, что размер неустойки в размере 2 000 руб. (срок сверхнормативного использования составляет менее 5 суток) и 4 000 руб. (срок сверхнормативного использования составляет 5 суток и более), не является чрезмерно высоким.

Неустойка в данном размере уплачивается за весь срок сверхнормативного использования каждой цистерны (если такой срок составляет 5 суток и более), начиная с первых суток, включая неполные сутки сверхнормативного простоя цистерн. Такой порядок расчетов соответствует общей практике применения мер ответственности по биржевым сделкам.

Учитывая изложенное, в отсутствие достаточных доказательств несоразмерности заявленного требования, исключительности рассматриваемого случая, недоказанности того, что взыскание неустойки в заявленном размере может привести к получению кредитором необоснованной выгоды, оснований для применения положений статьи 333 ГК РФ у суда не имеется.

Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство (пункт 2 статьи 401 ГК РФ). Если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств (пункт 3 статьи 401 ГК РФ).

Доводы ответчика, изложенные в отзыве, судом рассмотрены, отклоняются.

Подписывая Генеральное соглашение, ответчик принял на себя все обязательства по нему, именно на него возложена обязанность по своевременной выгрузке товара, по своевременному возврату спорных вагонов, следовательно, он несет ответственность за действия грузополучателей, иных контрагентов и должен оплатить истцу сверхнормативный простой вагонов.

Факт сверхнормативного пользования вагонами подтверждается данными ГВЦ (ЗАО "РЖД", полученными из системы АС ЭТРАН (электронной транспортной накладной).

Данные Истца о сверхнормативных простоях, взяты из автоматизированной базы (АС) данных ОАО "РЖД" /ГВЦ /ЭТРАН на основании Заявления о присоединении № 2055 / CBP-2I от 23.09.2021 г, ( № 649 от 31.08.2021) к Соглашению об оказании информационных услуг и предоставлении электронных сервисов в сфере грузовых перевозок" (утв. ОАО "РЖД" 18.12.2017 N 2633/р) (Приложение к настоящему исковому заявлению).

Принимая во внимание правовую природу заключенного сторонами договора, волю сторон и их поведение с учетом цели договора во взаимосвязи с оговоренными в договоре обязанностями, письменных доказательств отсутствия оснований для неуплаты штрафной неустойки ответчик в материалы дела не представил.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу об удовлетворении заявленных требований.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по оплате государственной

пошлины подлежат отнесению на ответчика.

Руководствуясь статьями 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса

Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Исковые требования удовлетворить.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Сибнефтехимтрейд» в пользу общества с ограниченной ответственностью «РИ-Инвест» штрафную неустойку в размере 2 206 000 руб., а также расходы по уплате государственной пошлины в размере 35 020 руб.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Тюменской области.

Судья Кузнецова О.В.