Решение от 13 февраля 2024 г. по делу № А66-17203/2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТВЕРСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А66-17203/2023
г. Тверь
13 февраля 2024 года



Арбитражный суд Тверской области в составе судьи Карсаковой И.В., рассмотрев в порядке упрощенного производства дело по иску (заявлению) Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тверской области, г. Тверь, к арбитражному управляющему ФИО1, г. Казань, о привлечении к административной ответственности на основании части 3 статьи 14.13 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л :

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тверской области (далее – заявитель, управление) обратилось в Арбитражный суд Тверской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 (далее – ответчик) к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Определением суда от 28 ноября 2023 года дело назначено к рассмотрению в порядке упрощенного производства без вызова сторон в соответствии со ст. 228 АПК РФ.

Ответчик представил письменный отзыв, против удовлетворения заявленных требований возражает.

От управления поступили письменные возражения на отзыв ответчика.

Дело рассмотрено в упрощенном порядке.

30 января 2024 года судом принято решение в виде резолютивной части в порядке ст. 229 АПК РФ.

По заявлению лица, участвующего в деле, по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства, арбитражный суд составляет мотивированное решение.

Заявление о составлении мотивированного решения арбитражного суда может быть подано в течение пяти дней со дня размещения решения, принятого в порядке упрощенного производства, на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

31 января 2024 года от управления поступило ходатайство о составлении мотивированного решения, учитывая, что указанное ходатайство поступило в сроки, предусмотренные АПК РФ, ходатайство подлежит удовлетворению.

Как следует из материалов дела, в Арбитражный суд Тверской области 06.12.2022 поступило заявление ФИО2 о признании его несостоятельным (банкротом), принятое к рассмотрению определением Арбитражного суда Тверской области от 08.12.2022 года с присвоением арбитражному делу номера А66-16928/2022.

Решением Арбитражного суда Тверской области от 16.02.2023 по делу №А66-16928/2022 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника применена процедура банкротства - реализация имущества гражданина сроком на шесть месяцев до 16.08.2023 года. Финансовым управляющим должника утверждена ФИО1, являющаяся членом Ассоциации «Дальневосточная межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих».

Информация о признании должника несостоятельным (банкротом) и введении процедуры банкротства - реализации имущества гражданина опубликована 04.03.2023.

Срок процедуры банкротства в отношении должника неоднократно и последовательно продлевался. Последний раз он продлен определением Арбитражного суда Тверской области от 16.10.2023 сроком до 16.11.2023.

В результате проведенного административного расследования в отношении деятельности ФИО1 - финансового управляющего гражданина-должника ФИО2, на основании заявления без номера и без даты, поданной ФИО3 в интересах ПАО «Совкомбанк» по доверенности, Управлением выявлены нарушения Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), свидетельствующие о ненадлежащем исполнении арбитражным управляющим своих обязанностей.

По факту выявленных нарушений 16.11.2023 в отношении финансового управляющего ФИО1 составлен протокол № 00646923 об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Согласно протоколу от 16.11.2023, арбитражным управляющим нарушены положения Закона о банкротстве, Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве, утвержденного приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 № 178, Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 №855 «Об утверждении временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства», Правил проведения финансового анализа, утвержденных постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 № 367, Постановления Правительства Российской Федерации № 299 от 22.05.2003, которым утверждены Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, приказа №195 от 14.08.2003 «Об утверждении типовых формотчетов (заключений) арбитражного управляющего».

Зафиксированные в протоколе об административном правонарушении обстоятельства явились основанием для обращения административного органа в арбитражный суд с заявлением о привлечении финансового управляющего ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Изучив материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Объективной стороной названного административного правонарушения является невыполнение правил, применяемых в ходе осуществления процедур банкротства, предусмотренных в Законе о банкротстве.

С субъективной стороны данное нарушение характеризуется деянием в форме действия либо бездействия и проявляется в невыполнении правил, применяемых в период ведения соответствующей процедуры банкротства.

Субъектами правонарушения являются арбитражные управляющие.

Права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве установлены положениями Закона о банкротстве.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Следовательно, основной целью деятельности арбитражного управляющего является обеспечение соблюдения законодательства при проведении процедур несостоятельности (банкротства).

В отношении арбитражного управляющего принцип разумности означает соответствие его действий определенным стандартам, установленным, помимо законодательства о банкротстве, правилами профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утверждаемыми постановлениями Правительства Российской Федерации, либо стандартам, выработанным правоприменительной практикой в процессе реализации законодательства о банкротстве.

Добросовестность действий арбитражного управляющего выражается в действиях, не причиняющих вреда кредиторам, должнику и обществу.

В процессе административного расследования должностным лицом управления установлено следующее.

1. Не проведение собрания кредиторов должника по требованию конкурсного кредитора.

В жалобе указано, что финансовый управляющий ФИО1 не провела собрание по требованию кредитора ПАО «Совкомбанк», обладающего более 10% от требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов должника.

Определением Арбитражного суда по Тверской области от 03.05.2023 по делу №А66-16928/2022 признано обоснованным требование Публичного акционерного общества «Совкомбанк», г. Кострома, к должнику ФИО2, в сумме 526 856 руб. 26 коп., включая основную задолженность в размере 477 231 руб.21 коп., проценты за пользование кредитом в размере 15 712 руб. 42 коп., неустойку в размере 2 449 руб. 82 коп., комиссионные платежи в размере 31 462 руб. 81 коп., о включении в третью очередь удовлетворения реестра требований кредиторов должника, исходя из необходимости учета требований о взыскании финансовых санкций в реестре отдельно, как подлежащих удовлетворению в режиме, установленном пунктом 3 статьи 137 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 №127-ФЗ.

Исходя из имеющихся в материалах дела документов, ПАО «Совкомбанк» направлено почтовой связью 08.08.2023 в адрес финансового управляющего должника ФИО1 требование кредитора о проведении собрания кредиторов с должника ФИО2 с предложенной им повесткой дня.

Из отчета оператора связи АО «Почта России» об отслеживании отправления с почтовым идентификации 80089287123592 на официальном сайте в сети «Интернет» следует, что адресат отправление получила 14.08.2023.

Согласно пункту 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I-III.l, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

В соответствии с пунктом 1 статьи 14 Закона о банкротстве собрание кредиторов созывается по инициативе: арбитражного управляющего; комитета кредиторов; конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, права требования которых составляют не менее чем десять процентов общей суммы требований кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, включенных в реестр требований кредиторов; одной трети от общего количества конкурсных кредиторов и уполномоченных органов.

Согласно пункту 3 статьи 14 Закона о банкротстве собрание кредиторов по требованию комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов проводится арбитражным управляющим не позднее чем в течение трех недель с даты получения арбитражным управляющим требования комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов о проведении собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом.

В соответствии с пунктом 3 статьи 12 Закона о банкротстве конкурсный кредитор, уполномоченный орган обладают на собрании кредиторов числом голосов, пропорциональным размеру их требований к общей сумме требований по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, включенных в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов в соответствии с настоящим Федеральным законом. Подлежащие применению за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства неустойки (штрафы, пени), проценты за просрочку платежа, убытки в виде упущенной выгоды, а также иные имущественные и (или) финансовые санкции, в том числе за неисполнение обязанности по уплате обязательных платежей, для целей определения числа голосов на собрании кредиторов не учитываются.

Исходя из даты получения требования - 14.08.2023 ПАО «Совкомбанк» о проведении собрания кредиторов должника, ФИО1 - финансовому управляющему гражданина-должника ФИО2 с учетом срока, установленного в пункте 3 статьи 14 Закона, следовало провести собрание кредиторов по требованию в течение трех недель, т.е. не позднее 04.09.2023.

Финансовый управляющий ФИО1 не провела собрание кредиторов по требованию конкурсного кредитора ПАО «Совкомбанк».

Из материалов дела №А66-16928/2022 следует, что собрание кредиторов по требованию конкурсного кредитора ПАО «Совкорбанк» назначено на 07.12.2023 (сообщение № 12865293 от 02.11.2023).

Таким образом, со стороны арбитражного управляющего ФИО1 допущены нарушения требования пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве, пункта 3 статьи 14 Закона о банкротстве.

2. Нарушение срока подготовки описи имущества должника.

Согласно абзацу 2 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина.

В соответствии с пунктом 6 статьи 213.26 Закона о банкротстве о проведении описи, оценки и реализации имущества гражданина финансовый управляющий обязан информировать гражданина, конкурсных кредиторов и уполномоченный орган по их запросам, а также отчитываться перед собранием кредиторов.

Срок подготовки описи имущества гражданина в процедуре реализация имущества гражданина не установлен Законом о банкротстве.

В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества в срок не позднее трех месяцев с даты введения конкурсного производства, если более длительный срок не определен судом, рассматривающим дело о банкротстве, на основании ходатайства конкурсного управляющего в связи со значительным объемом имущества должника.

Заявителем по делу о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 является сам должник. В исковом заявлении от 28.11.2022 указано, что он получает пенсию по старости в ежемесячной сумме 15 570,17 руб.; за ним на праве общей долевой собственности по ? доле в праве зарегистрированы жилое помещение по адресу: <...> площадью 93,6 кв.м., и земельный участок по тому же адресу площадью 598 кв.м. Должник состоит в зарегистрированном браке.

Решением Арбитражного суда Тверской области от 16.02.2023 по делу №А66-16928/2022 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника применена процедура банкротства - реализация имущества гражданина сроком на шесть месяцев до 16.08.2023.

Финансовому управляющему следовало составить опись имущества гражданина ФИО2 в срок по аналогии с абзацем 2 пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве, т.е. по 16.05.2023.

По состоянию на 16.10.2023 (дата ознакомления с материалами дела о банкротстве) опись имущества гражданина ФИО2 в материалах арбитражного дела №А66-16928/2022 отсутствует.

На момент возбуждения дела об административном правонарушении -20.10.2023 опись имущества не представлена в материалы арбитражного дела №А66-16928/2022.

В данной связи, не совершение указанных выше действий является нарушением требований пункта I статьи 213.1 Закона о банкротстве, абзаца 2 пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве.

В отзыве финансовый управляющий ФИО1 пояснила, что опись имущества должника в материалы дела №А66-16928/2022 представлена 10.11.2023.

Таким образом, арбитражный управляющий ФИО1 допустила нарушение требований пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве, абзаца 2 пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве.

3. Не опубликование в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве сообщения о наличии/отсутствии признаков преднамеренного/фиктивного банкротства должника.

В соответствии с абзацем 4 пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат сведения, в том числе, о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного фиктивного банкротства.

Согласно абзацу 1 пункта 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве, утвержденного приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 №178 (далее - Порядок) сведения подлежат внесению (включению) в информационный ресурс в течение трех рабочих дней с даты, когда пользователь узнал о возникновении соответствующего факта, за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом.

Согласно абзацу 2 пункта 3.1 Порядка в случае если федеральным законом или иным нормативным правовым актом установлен срок внесения (включения) сведений в информационный ресурс, сведения вносятся (включаются) пользователями в информационный ресурс в соответствии со сроком, предусмотренным федеральным законом правовым актом.

Срок включения в ЕФРСБ сведений о наличии преднамеренного или фиктивного банкротства Законом о банкротстве не определен.

Следовательно, такое сообщение подлежит включению в ЕФРСБ в сроки, установленные абзацем 1 пункта 3.1 Порядка - в течение трех рабочих дней с даты, когда пользователь узнал о возникновении соответствующего факта, за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом.

Решением Арбитражного суда Тверской области от 16.02.2023 по делу №А66-16928/2022 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника применена процедура банкротства - реализация имущества гражданина сроком на шесть месяцев до 16.08.2023.

В период проведения административного расследования в ЕФРСБ отсутствовало сообщение финансового управляющего ФИО1 о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного фиктивного банкротства гражданина - должника ФИО2

Из пояснений ответчика следует, подготовила заключение о финансовом состоянии должника, заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства опубликовано на ЕФРСБ в ноябре 2023 года (сообщение № 12921821 от 10.11.2023, представлено в суд 10.11.2023).

Таким образом, арбитражный управляющий ФИО1 допустила нарушение требования абзаца 4 пункта 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве и абзаца 1 пункта 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве, утвержденного приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 № 178.

4. Нарушение срока представления в арбитражный суд в материалы дела о банкротстве должника заключения о наличии/отсутствии признаков преднамеренного/фиктивного банкротства.

В соответствии с абзацем 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Согласно абзацу 9 пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

Указанная норма является общей и определяет перечень обязанностей, возлагаемых на арбитражного управляющего независимо от процедуры банкротства, для проведения которой он утвержден.

Согласно пункту 15 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 855 (далее - Временные правила) заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее 10 рабочих дней после подписания - в органы, должностные лица которых уполномочены в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.12 Кодекса, для принятия решения о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.

Решением Арбитражного суда Тверской области от 16.02.2023 года по делу №А66-16928/2022 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника применена процедура банкротства - реализация имущества гражданина сроком на шесть месяцев до 16.08.2023 года.

Из материалов арбитражного дела №А66-16928/2022 следует, что финансовый управляющий ФИО1 не представила в указанное дело о банкротстве Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства гражданина ФИО2

Действуя разумно и добросовестно в интересах должника, кредиторов и общества финансовый управляющий в силу имеющихся у него полномочий и компетенции должен определить стратегию процедуры банкротства -реализация имущества в отношении гражданина - должника, в том числе по выполнению комплекса работ, связанных с анализом финансового состояния должника и результатов его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, выявлению признаков преднамеренного или фиктивного банкротства.

Финансовый управляющий должен проявить ту степень должной осмотрительности и заботливости, направленную на достижение возложенной на него обязанности, которая приведет к достижению желаемого результата.

В любом случае срок, в течение которого может выполняться комплекс работ, связанных с анализом финансового состояния должника, результатов его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности, выявлением признаков преднамеренного или фиктивного банкротства должен соотносится с периодом времени, необходимым и достаточным для выполнения эффективным арбитражным управляющим последовательных и поступательных действий в процедуре банкротства, направленных на исполнение такой обязанности в период проведения процедуры банкротства должника.

Процедура банкротства - реализация имущества гражданина по своим целям, закрепленным в статье 2 Закона о банкротстве: соразмерное удовлетворение требований кредиторов, схожа с процедурой банкротства -конкурсное производство.

Для достижения указанной цели финансовым управляющим формируется конкурсная масса должника, определяется порядок ее реализации, вырученные денежные средства направляются на пропорциональное удовлетворение требований кредиторов. В течение 6 месяцев с момента введения процедуры банкротства - реализация имущества гражданина финансовый управляющий должен исполнить максимальное количество установленных Законом о банкротстве обязанностей для достижения поставленной цели.

Деятельность финансового управляющего в процедуре банкротства должника должна носить активный, а не пассивный характер.

По состоянию на 16.10.2023 (дата ознакомления с материалами дела о банкротстве должностного лица управления) Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства гражданина ФИО2 в материалах арбитражного дела №А66-16928/2022 отсутствовало.

На момент возбуждения дела об административном правонарушении -20.10.2023 Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства гражданина ФИО2 не представлено в материалы арбитражного дела №А66-16928/2022

В письменном отзыве финансовый управляющий ФИО1 сообщила о подготовке заключения о финансовом состоянии должника/ заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного или фиктивного банкротства (на ЕФРСБ опубликовано сообщение № 12921821 от 10.11.2023, представлено в суд 10.11.2023).

В свете изложенного, со стороны ответчика допущены нарушения требования абзаца 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, абзаца 9 пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве и 15 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 855.

5. Нарушение срока подготовки и представления в арбитражный суд в материалы дела о банкротстве должника анализа финансового состояния должника.

Абзац 3 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве обязывает финансового управляющего проводить анализ финансового состояния должника. Порядок его проведения регламентирован Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 № 367 «Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа» (далее - Правила).

Согласно абзацу 3 пункта 1 Правил документы, содержащие анализ финансового состояния должника, представляются арбитражным управляющим собранию (комитету) кредиторов, в арбитражный суд, в производстве которого находится дело о несостоятельности (банкротстве) должника, в порядке, установленном Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», а также саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является, при проведении проверки его деятельности.

Согласно статьи 2 Закона о банкротстве реализация имущества гражданина - реабилитационная процедура, применяемая в деле о банкротстве к признанному банкротом гражданину в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

В соответствии с пунктом 2 статьи 213.24 Закона о банкротстве в случае принятия арбитражным судом решения о признании гражданина банкротом арбитражный суд принимает решение о введении реализации имущества гражданина. Реализация имущества гражданина вводится на срок не более чем шесть месяцев. Указанный срок может продлеваться арбитражным судом в отношении соответственно гражданина, не являющегося индивидуальным предпринимателем, индивидуального предпринимателя по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве.

Таким образом, финансовый управляющий должен провести весь комплекс мероприятий процедуры банкротства - реализация имущества должника в срок установленный Законом о банкротстве для данной процедуры - не превышающий 6 месяцев.

Решением Арбитражного суда Тверской области от 16.02.2023 по делу №А66-16928/2022 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника применена процедура банкротства - реализация имущества гражданина сроком на шесть месяцев до 16.08.2023.

Из материалов арбитражного дела №А66-16928/2022 следует, что финансовый управляющий ФИО1 не представила в указанное дело о банкротстве анализ финансового состояния должника гражданина ФИО2

В письменном отзыве финансовый управляющий ФИО1 сообщила, что подготовила анализ финансового состояния гражданина ФИО2, представлено в суд 10.11.2023.

Соответственно в рамках настоящего дела нашел подтверждение аргумент управления о допущении со стороны ответчика требований пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, абзаца 3 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве и абзаца 3 пункта 1 Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 № 367.

6. Нарушение срока подготовки и представления в арбитражный суд заключения о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника.

Пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве обязывает арбитражного управляющего при проведении процедур применяемых в деле о банкротстве, действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Абзац 4 пункта 2 статьи 67 Закона о банкротстве обязывает временного управляющего прилагать к отчету временного управляющего и представлять в арбитражный суд заключение о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 855 утверждены Временные правила проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства (далее - Временные правила), которые определяют порядок проведения арбитражным управляющим проверки наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства.

Пункты 7-9 Временных правил определяют порядок проведения анализа сделок должника.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в определении Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 10.09.2013 № ВАС-4501/13, в связи с открытием в отношении должника изначально процедуры конкурсного производства проведение финансового анализа и установление признаков преднамеренного и фиктивного банкротства является обязанностью конкурсного управляющего, поскольку результаты деятельности управляющего по выявлению фиктивного банкротства влияют на права кредиторов.

Заключение о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника затрагивает права конкурсных кредиторов.

Процедура банкротства - реализация имущества гражданина по своим целям схожа с процедурой банкротства - конкурсное производство, нормами Закона о банкротстве, регламентирующими порядок проведения конкурсное производство, следует руководствоваться при неурегулированности соответствующих правоотношений при проведении процедур банкротства граждан.

В материалах арбитражного дела №А66-16928/2022 на момент возбуждения дела о банкротстве отсутствовало заключение о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника.

Подготовка заключения о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника осуществляется при проведении анализа финансового состояния должника и подготовки Заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства должника.

Финансовый управляющий должника ФИО1 не представила в Арбитражный суд Тверской области заключение о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника - ФИО2.

В письменном отзыве финансовый управляющий ФИО1 сообщила, что подготовила заключение о наличии (отсутствии) оснований для оспаривания сделок должника гражданина ФИО2, представлено в суд 10.11.2023.

В данной связи, нашел подтверждение аргумент управления о допущении ответчиком нарушения требования пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, абзаца 4 пункта 2 статьи 67 Закона о банкротстве, абзацев 3 и 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве и пункта 7-9 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 №855.

7. Нарушение срока подготовки и представления в арбитражный суд в материалы дела о банкротстве должника, в том числе по требованию арбитражного суда отчетов арбитражного управляющего (приложения № 4 и № 5 к приказу Минюста России от 14.08.2003 №195).

Формы отчетов финансового управляющего при проведении процедур банкротства граждан не утверждены.

В соответствии с пунктом 3 статьи 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего утверждены постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299 (далее - Общие правила).

Согласно подпункту «в» пункта 2 Общих правил арбитражный управляющий при проведении в отношении должника процедуры конкурсного производства составляет отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника, о результатах проведения конкурсного производства.

Согласно пункту 4 Общих правил Отчет (Заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

Приказом Минюста России от 14.08.2003 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего» утверждены типовые формы отчетов (заключений) арбитражного управляющего, в том числе приложение № 4 к приведенному приказу - Типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства и приложение № 5 к приведенному приказу - Типовая форма отчета конкурсного управляющего отчета об использовании денежных средств должника.

Таким образом, конкурсный управляющий обязан подготавливать два отчета: отчет конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах конкурсного производства и отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника как взаимодополняющие друг друга и совместно представлять данные отчеты собранию кредиторов и в арбитражный суд.

Отчеты по форме № 4 и № 5 являются взаимодополняющими, характеризующими ход процедуры банкротства - конкурсное производство, отчет по форме № 5 детализирует финансовые потоки должника при проведении указанной процедуры банкротства.

Процедура реализация имущества гражданина схожа с процедурой банкротства - конкурсное производство. В этой связи финансовый управляющий готовит отчет по аналогии с формой отчета конкурсного управляющего (приложение №4) и отчета об использовании денежных средств (приложение №5).

Решением Арбитражного суда Тверской области от 16.02.2023 года по делу №А66-16928/2022 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника применена процедура банкротства - реализация имущества гражданина сроком на шесть месяцев до 16.08.2023 года. Указанным судебным актом назначено на 07.08.2023 года судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина, вопросов о продлении, завершении либо прекращении процедуры банкротства в отношении должника. Также арбитражный суд обязал финансового управляющего заблаговременно до начала судебного представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, а также реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований.

Финансовый управляющий ФИО1 по требованию Арбитражного суда Тверской области не представила в дело №А66-16928/2022 отчет финансового управляющего о своей деятельности и о результатах проведения процедуры банкротства и отчет об использовании денежных средств.

В арбитражный суд 03.08.2023 ответчиком направлено без каких-либо приложений ходатайство без номера от 03.08.2023 о продлении срока реализации имущества на 2 месяца; 12.10.2023 ответчиком направлено без каких-либо приложений ходатайство без номера от 12.10.2023 о продлении срока реализации имущества на 1 месяц.

Указанные документы представлены в суд 10.11.2023.

В данной связи нашел подтверждение факт допущения арбитражным управляющим ФИО1 требований пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве, пункта 3 статьи 143 Закона о банкротстве, пункта 3 статьи 133 Закона о банкротстве, Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 №299, Приказа Минюста России от 14.08.2003 №195, что выразилось в непредставлении в материалы арбитражного дела отчётов финансового управляющего о своей деятельности и о результатах проведения процедуры банкротства гражданина - должника ФИО4

8. Нарушение срока подготовки и представления в арбитражный суд в материалы дела о банкротстве должника реестра требований кредиторов.

В соответствии с абзацем 5 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан вести реестр требований кредиторов.

В соответствии с пунктом 3 статьи 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

Решением Арбитражного суда Тверской области от 16.02.2023 года по делу №А66-16928/2022 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника применена процедура банкротства - реализация имущества гражданина сроком на шесть месяцев до 16.08.2023 года. Указанным судебным актом назначено на 07.08.2023 года судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина, вопросов о продлении, завершении либо прекращении процедуры банкротства в отношении должника. Также арбитражный суд обязал финансового управляющего заблаговременно до начала судебного представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, а также реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований.

Согласно пункту 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве после завершения расчетов с кредиторами финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, а также реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.

Финансовый управляющий ФИО1 не представила по требованию Арбитражного суда Тверской области в арбитражное дело №А66-16928/2022 реестр требований кредиторов должника ФИО2

Указанные документы представлены в суд 10.11.2023.

Таким образом, арбитражный управляющий, ФИО1 нарушила требования абзаца 5 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве, пункта 3 статьи 143 Закона о банкротстве.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ, законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу о наличии в деянии ответчика состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Конституционный Суд Российской Федерации в определении от 21.04.2005 № 122-О указал, что положения части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Назначение административного наказания за нарушение тех или иных правил, возможно лишь при наличии закрепленных в статье 2.1 Кодекса общих оснований привлечения к административной ответственности, предусматривающих необходимость доказывания в действиях (бездействии) физического или юридического лица признаков противоправности и виновности.

Противоправность поведения лица, привлекаемого к административной ответственности, оценивается с точки зрения нарушения установленных правил.

Процессуальных нарушений, допущенных управлением при производстве по делу административном правонарушении и составлении протокола об административном правонарушении, исключающих возможность привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности, не установлено.

Оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения ответчика от административной ответственности ввиду малозначительности правонарушения в данном случае не имеется.

Исходя из общих принципов применения административного наказания, определенных частями 1 и 2 статьи 4.1 КоАП РФ, учитывая характер и количество выявленных нарушений, арбитражный суд считает, что в данном случае отсутствуют основания для применения наказания в виде штрафа и полагает возможным применить меру административной ответственности в виде предупреждения.

Руководствуясь статьями 205-206, 226-229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Арбитражный суд Тверской области,

Р Е Ш И Л:

привлечь арбитражного управляющего ФИО1, 26.09.1986 г. рожд., <...> Татарской АССР, ИНН <***>, зарегистрированной по адресу: <...>, к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ - в виде предупреждения.

Настоящее решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд, г. Вологда в пятнадцатидневный срок со дня его принятия.


Судья И.В. Карсакова