Решение от 17 февраля 2020 г. по делу № А40-339431/2019

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-339431/19-79-2588
г. Москва
17 февраля 2020 года
Резолютивная часть решения объявлена 13 февраля 2020 года

Решение в полном объеме изготовлено 17 февраля 2020 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Дранко Л.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассматривает в судебном заседании дело по заявлению

ГУ МВД России по г. Москве

к ООО «Арсеналвайн»

о привлечении к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.17 КоАП РФ,

при участии:от административного органа – ФИО2(дов №1/453 от 23.12.2019 г.)

от общества – ФИО3(дов. 30.12.2019 г.)

УСТАНОВИЛ:

ГУ МВД России по г. Москве (далее также Департамент, заявитель) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении ООО «Арсеналвайн»(далее Общество) к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.17 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал требование, со ссылкой на нарушение предпринимателем действующего законодательства в области законодательства в сфере торговой деятельности, производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции.

Представитель общества в судебном заседании просил в удовлетворении заявления отказать по мотивам письменного отзыва, ссылаясь на отсутствие состава и события вменяемого правонарушения.

Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения сторон, оценив представленные доказательства, суд оставляет заявление без удовлетворения по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с ч. 3 ст. 14.17 КоАП РФ производство или оборот этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции без соответствующей лицензии - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятисот тысяч до одного миллиона рублей или дисквалификацию на срок от двух до трех лет; на юридических лиц - не более одной пятой совокупного размера выручки, полученной от реализации всех товаров (работ, услуг), за календарный год, предшествующий году, в котором было выявлено административное правонарушение, либо за предшествующую дате выявленного административного правонарушения часть календарного года, в котором было выявлено административное правонарушение, если правонарушитель не осуществлял деятельность по реализации товаров (работ, услуг) в предшествующем календарном году, но не менее трех миллионов рублей с конфискацией продукции, оборудования, сырья, полуфабрикатов, транспортных средств или иных предметов, использованных для производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, либо без таковой или административное приостановление деятельности на срок от шестидесяти до девяноста суток с конфискацией продукции, оборудования, сырья, полуфабрикатов, транспортных средств или иных предметов, использованных для производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, либо без таковой.

Правоотношения, возникающие в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции в Российской Федерации, регулируются Федеральным законом от 22.11.1995 № 171-ФЗ «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции и об ограничении потребления (распития) алкогольной продукции» (далее - Федеральный закон от 22.11.1995 № 171-ФЗ). Названный закон также устанавливает перечень обязательных требований, которые обязаны соблюдать организации, осуществляющие деятельность по производству и (или) обороту этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции.

Согласно части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В части 1 статьи 1.5 КоАП РФ определено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В силу части 4 статьи 1.5 КоАП РФ все неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Исходя из положений статей 2.1, 26.1 КоАП РФ, для привлечения к административной ответственности необходимо наличие состава административного правонарушения, включающего четыре элемента: объект, объективную сторону, субъект, субъективную сторону.

При недоказанности хотя бы одного из элементов состава административного правонарушения лицо не может быть привлечено к административной ответственности.

В соответствии с частью 1 статьи 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых устанавливается наличие или отсутствие события правонарушения, виновность лица, привлекаемого к ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Согласно части 2 названной статьи фактические данные, являющиеся доказательствами по делу об административном правонарушении, устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

В силу пункта 1 статьи 26 Закона № 171-ФЗ в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции запрещаются поставки алкогольной продукции лицам, не имеющим предусмотренных Федеральным законом № 171-ФЗ лицензий.

В силу статьи 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

В отношении ООО «Арсеналвайн» (далее Общество было )возбуждено дело об административном правонарушении по ч.3 ст. 14.17 КоАПРФ.

Определением от 28.10.2019г. были истребованы сведения и документы у Общества .

Ответом (письмо №05/11) от 05.11.2019 на Определение административного органа были предоставлены документы, подтверждающие легальность имеющейся алкогольной продукции, в том числе копии ТТН, заявка на перевозку, поэтажные планы помещений .

12.12.2019г. в отношении Общества был составлен Протокол за АА№0030846 об административном правонарушении по ч.3ст. 14.17 КоАП РФ.

Обстоятельства, послужившие основанием для составления Протокола по делу об административном правонарушеении, заключаются в том, что «ООО «Арсеналвайн» в нарушение ст. 18, 26 Закона №171-ФЗ осуществляло без соответствующей лицензии оборот (хранение) алкогольной продукции, в Протоколе приведен перечень алкогольной продукции с указанием количества бутылок, которые были зафиксированы сотрудниками полиции в момент отгрузки покупателю на 1 этаже стр.3 по адресу: ул. 5-я Магистральная.

В материалах дела присутствует Рапорт оперуполномоченного 9 отдел ОРЧ 3 УЭБ и ПК ГУ МВД РФ по г. Москве о наличии «оперативной» информации по осуществлению ООО «Арсеналвайн» хранения алкогольной продукции без лицензии.

Резолюцией руководителя подразделения от 16.10.2019: сотруднику полиции предписано провести проверку в соответствии с законом.

В соответствии со ст.8 Закона РФ №3-Ф3 от 07.02.2011 «О полиции» «деятельность полиции является открытой для общества в той мере, в какой это не противоречит требованиям законодательства Российской Федерации об уголовном судопроизводстве, о производстве по делам об административных правонарушениях, об оперативно-розыскной деятельности, о защите государственной и иной охраняемой законом тайны, а также не нарушает прав граждан, общественных объединений и организаций».

Приказом МВД России от 1 апреля 2014 г. №199 «Об утверждении Инструкции опорядке проведения сотрудниками органов внутренних дел Российской Федерациигласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений, зданий,сооружений, участков местности и транспортных средств и Перечня должностных лицорганов внутренних дел Российской Федерации, уполномоченных издавать распоряжения о проведении гласного, оперативно-розыскного мероприятия, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств» утверждена соответствующая Инструкция о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел Российской Федерации гласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

Для принятия решения о проведении обследования сотрудник подразделенияоргана внутренних дел, правомочного осуществлять оперативно-розыскнуюдеятельность, располагающий сведениями о влекущем уголовную ответственностьнарушении законодательства Российской Федерации, в случае, если не имеетсядостаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, представляет руководителю проект распоряжения и мотивированный рапорт, (как видно из материалов дела проект распоряжения отсутствовал).

В рапорте должны быть изложены дата, время и место предлагаемого проведения обследования (отсутствует в рапорте).

Сведения о лицах, которых предлагается привлечь к проведению обследованиясогласно запросу от 17.10.2019 №4/9/4177 была проявлена инициатива о выделенииМежрегиональным управлением Росалкогольрегулирования по Центральномуфедеральному округу своих сотрудников в качестве специалистов, без указания даты,времени, места, объекта или субъекта проверки, при этом сотрудники МРУ РАР по ЦФО в мероприятии участие так и не приняли).

Подписанное распоряжение регистрируется в журнале учета распоряжений опроведении гласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений,зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств .

Перед началом обследования представителю юридического лица либофизическому лицу предъявляется для ознакомления распоряжение о проведенииобследования, копия которого вручается ему под роспись распоряжение не выносилось, для ознакомления не предъявлялось, копия Обществу невручалась, в материалах судебного дела отсутствует).

Для удостоверения факта, содержания, хода проведения и результатов изъятия кучастию в изъятии привлекаются с их согласия не менее двух дееспособных граждан,достигших возраста восемнадцати лет, не заинтересованных в результатах изъятия, несостоящих с лицами, проводящими изъятие, в родстве или свойстве, не подчиненных и не подконтрольных указанным лицам, а также не являющихся работниками органовисполнительной власти, наделенными в соответствии с федеральным закономполномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности и (или)предварительного расследования, (в ходе проведения обыска-осмотра так называемыепонятые формально присутствовали, однако в их независимости есть обоснованныесомнения).

17.10.2019 года в 13-30 складские помещения ООО «Арсеналвайн» по адресу:<...> были блокированы сотрудниками полиции в штатском, которые заявили, что они прибыли для обыска помещений, занимаемых ООО «Арсеналвайн». Согласно предъявленным служебным удостоверениям «мероприятие» проводилось под руководством начальника 9 отдела УЭБ Москвы ФИО4, также на складе присутствовали: ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10 (несмотря на то, что на «Рапорте» упомянута только одна ФИО сотрудника полиции - ФИО5).

При этом обыск (осмотр) проводился без предъявления каких-либо документовили распоряжений руководства, что является нарушением Инструкции, утвержденной Приказом МВД России №199. Сотрудники полиции, как указал заявитель, отказывались предъявить какие-либо документы, которые подтвердили бы законность и обоснованность их действий, что подтверждается объяснениями сотрудников Общества и пояснениями представителей организации-арендодателя и не оспаривается административным органом.

Привлеченные сотрудники МРУ РАР по ЦФО не участвовали в осмотре помещения и алкогольной продукции, хотя были выделены по запросу полиции от 17.10.2019 (№4/9/41777) именно для этого действия. Протокол осмотра составлялся также без сотрудников МРУ РАР ЦФО. Именно в полномочия сотрудников Росалкогольрегулирования входят мероприятия по контролю залегальностью оборота алкогольной продукции, в том числе, использованиереестра лицензий (с указанием адресов складских помещений) для проверки легальности алкогольной продукции находящейся на конкретном складе, проверкетоваросопроводительной документации на алкогольную продукцию. Однако сотрудники МРУ РАР по ЦФО не обнаружили какого-либо нарушения Обществом действующего законодательства при совместной работе с полицейскими 17.10.2019.

В процессе проведения обыска (осмотра) сотрудники полициистали описывать партию алкогольной продукции, находящуюся в легальном обороте,которая отгружалась в этот период времени клиенту-покупателю, и перемещалась соскладского помещения (на которое оформлена соответствующая лицензия) на втором этаже на первый этаж для погрузки в автотранспорт.

В протоколе осмотра принадлежащих юридическому лицу помещений указано, что осмотр проводился с участием генерального директора Общества, как законного Представителя юридического лица, однако в это же время генеральный директор учувствовал в мероприятии по осмотру других помещений как законный представитель Общества, проводимого сотрудниками МРУ РАР по ЦФО, о чем свидетельствуют его подписи в протоколе осмотра от 17.10.2019 составленного сотрудниками Росалкогольрегулирования.

Протокол осмотра помещения оформлялся по вменяемому составуадминистративного правонарушения по ч.3 ст. 14.17 КоАП РФ - хранение алкогольной продукции) без приложения схемы помещения, схемы отгрузки, фотографий алкогольной продукции (сложенной на паллеты, упакованной пленкой, подготовленной к погрузке на автотранспорт), без изучения товаросопроводительной документации (пропуска на автомашины для погрузки товара, заявки-накладной на отгрузку, договора поставки с контрагентом-покупателем, договора с транспортной компанией-перевозчиком).

Согласно ст/ 1.5 КоАП РФ лицо подлежит ответственности только за те правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность. При этом неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Таким образом, при рассмотрении дел об административных правонарушениях, атакже по заявлениям об оспаривании решений административных органов о привлечении лиц к административной ответственности судья должен исходить из закрепленного в статье 1.5 КоАП РФ принципа административной ответственности - презумпции невиновности лица, в отношении которого осуществляется производство по делу.

Реализация этого принципа заключается в том, что лицо, привлекаемое кответственности, не обязано доказывать свою невиновность, вина в совершенииправонарушения устанавливается судьями, органами, должностными лицами,уполномоченными рассматривать дела об административных правонарушениях.Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административнойответственности, должны толковаться в пользу этого лица.

В этой связи событие административного правонарушения, а также виновностьнарушителя должны быть однозначно и достоверно подтверждены административныморганом и совокупностью собранных и представленных им суду доказательств.

В «Приглашении о вызове» б/н и без даты, Обществу предлагалось явиться в 9 отдел ОРЧ 3 УЭБ и ПК ГУ МВД РФ по г. Москве 22.10.2019 с представлением документов и для дачи объяснений (каких именно, «Приглашение» не раскрывало).

22.10.2019 уставные документы Общества и документы по закупкам 2017-2019 гг.были предоставлены в надлежащем и заверенном виде. Также были составленыписьменные Объяснения (ответы на вопросы) от 22.10.2019.

Определением от 28.10.2019 административный орган истребовал документы позакупке и товаросопроводительные документы на товар.

05.11.2019 Общество сопроводительным письмом повторно и дополнительнопредоставило административному органу документы, подтверждающие легальность изаконность нахождения алкогольной продукции у Общества.

Несмотря на наличие документов, опровергающих доводы административного органа об осуществлении деятельности без лицензии, административный орган составил протокол АА№0030845 от 12.12.2019 по делу ч.3 ст.14.17 КоАП РФ без учета представленных документов и объяснений Общества.

15.10.2019 года покупатель- ООО «АРСЕНАЛ СПБ» (в рамках заключенного ранее договора поставки №196/19 от 20.03.2019 г.) направило в адрес ООО «Арсеналвайн» (поставщик) заказ №58 на доставку к 18.10.2019 алкогольной продукции в количестве 22 208 бутылок, на сумму 15 272 565,40 (Пятнадцать миллионов двести семьдесят две тысячи пятьсот шестьдесят пять) рублей. Данный заказ был подтверждён Обществом 15.10.2019.

Согласно пункту 2.4 Договора поставки №196/19 от 20.03.2019, Поставщикосуществляет поставку Покупателю товара в срок, не превышающий 3 (трех) рабочих дней с момента получения заказа, или в срок, согласованный сторонами. Срок отгрузки согласовали на 17.10.2019 г.

Около 12 часов дня 17.10.2019 заведующий складом Общества получив указание готовить товар к отгрузке покупателю - передал АО «Норт Карго»пропуска на автомашины, пришедшие забрать товар (заявка, договор с транспортной компанией приложены). В связи с тем, что склад с хранимой алкогольной продукцией находится на втором этаже складского комплекса, а пандус для заезда фур на первом этаже этого же здания, то отгрузка осуществляется в следующим режиме:

- менеджерами подтверждается факт отгрузки товара на конкретный день и время

- оформляются и передаются пропуска на автотранспорт охране АО «Норт Карго»,

-клиентским отделом Общества «формируются» товаросопроводительныедокументы по отгружаемому товару,

- собранный заказ к отправке спускается с 2 этажа на 1 этаж, поближе к воротам(погрузочная зона) где и будет парковаться автомашина перевозчика,

- подходит автотранспорт перевозчика для погрузки,

- производится загрузка товара в автомашину,

-передаются товаросопроводительные документы на товар и происходитсоответствующая фиксация отгрузки товара в ЕГАИС,

-загруженная автомашина перевозчика покидает складской комплекс.При существенных объемах заказов, отгружаемая продукция начинает формироваться (раскладывается по паллетам, упаковывается стрейч- пленкой) на 2 этаже и поэтапно спускается на 1 этаж посредством использования лифтов (с ограниченной пропускной способностью) до того как автомобиль подойдет к загрузочной рампе, так как уже подошедший автомобиль необходимо в кратчайшие сроки загрузить и выпустить от погрузочной рампы (если товар сгружать после того, как автомобиль будет подан к погрузке, то это значительно увеличит время загрузки (простоя) автотранспорта).

Пояснения заведующего складом Общества и схема погрузки – приложены заявителем.На схеме движения товара наглядно видно, что товар (упакованный по правилам перевозки) сконцентрирован вокруг ворот на погрузку, при этом все остальное помещение (№49) либо пустует либо занято хранением безалкогольной и прочей продукцией (вода). То есть сотрудники полиции «вмешались» на стадии отгрузки товара и зафиксировали в протоколе только то, что «желали» зафиксировать - якобы «хранение» товара на 1 этаже вне стен лицензированного помещения 2 этажа. Представленные документы и пояснения Общества не изменили точку зрения сотрудников полиции на существо спора.

Данная схема отгрузки товара была проверенаРосалкогольрегулированием при лицензировании складского помещения,соответствующие схемы помещений, расположения помещений по этажам, наличиелифтов» зоны отгрузки составляют досье лицензиата в Межрегиональном УправленииЦФосалкогольрегулирования по Центральному федеральному округу. При наличиивозражений со стороны лицензирующего органа (по схеме отгрузки товара), Общество бы никогда не получило бы лицензии на закупку, хранение и поставку алкогольной продукции и розничную лицензию (№773АП0008016 от 06.09.2018 Росалкогольрегулирования и Ж77РПА0014182 от 23.10.2018 Департамента торговли и услуг г. Москвы).

Сотрудники Росалкогольрегулирования, привлеченные к проверке 17.10.2019 не усмотрели в описываемом процессе отгрузки товара никакого нарушения и не выявили (не установили) факта осуществления деятельности без лицензии.

По нормативам безопасности ведения погрузочных работ осуществлять отгрузку покупателю не представлялось возможным, так как в зоне погрузки постоянно находились люди, что влечет безусловную невозможность осуществлять погрузочные работы в целях безопасности.

При изложенных обстоятельствах административным органом не доказан факт хранения 17.10.2019 обществом алкогольной продукции в разгрузочно- погрузочной зоне склада (ком.49), то есть факт хранения этой продукции за пределами лицензионного склада не доказан, и не опровергнуты представленные обществом доказательства того, что обнаруженная в указанной разгрузочно-погрузочной зоне склада алкогольная продукция там не хранилась, а временно находилась для отгрузки в день осмотра 17.10.2019 и предназначалась для ее погрузки на автомобильный транспорт в целях отправки покупателям.

Административным органом в нарушение требований статей 1.5, 1.6 КоАП РФ непредставлено достоверных и неоспоримых доказательств наличия события вменяемогообществу правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.17 КоАП РФ в виденарушения лицензионных требований к обороту (хранению) алкогольной продукции, равно как и доказательств его вины, что свидетельствует об отсутствии составаадминистративного правонарушения, следовательно, об отсутствии законных оснований для привлечения общества к данной административной ответственности.

Отсутствие события и состава административного правонарушения в силу положений статьи 24.5 КоАП РФ являются обстоятельствами, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

В соответствии с ч.2 ст.204 АПК РФ заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании ст.ст. 4.5, 14.17, 23.1, 25.1, 25.4, 28.2, 28.3 КоАП РФ, руководствуясь ст.ст. 65, 68, 71, 167-170, 205, 206 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления ГУ МВД России по г. Москве о привлечении ООО «Арсеналвайн» к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.17 КоАП РФ – отказать.

Решение суда может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

Л.А. Дранко