Решение от 20 ноября 2020 г. по делу № А43-51498/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД

НИЖЕГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А43-51498/2019

г. Нижний Новгород 20 ноября 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 02 ноября 2020 года

Решение изготовлено в полном объеме 20 ноября 2020 года

Арбитражный суд Нижегородской области в составе:

судьи Алмаевой Елены Николаевны (шифр 23-975),

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело

по иску индивидуального предпринимателя ФИО2 (ОГРНИП 319272400030602, ИНН <***>), г.Нижний Новгород,

к ответчику: ФИО3, г.Нижний Новгород,

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, публичного акционерного общества «Межотраслевой страховой центр» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), г.Москва,

о привлечении к субсидиарной ответственности и взыскании 345 430 руб. 55 коп.,

при участии представителей:

от истца – не явился,

от ответчика – не явился,

от третьего лица – не явился,

установил:

индивидуальный предприниматель ФИО2 обратился в Арбитражный суд Нижегородской области с исковым заявлением к ФИО3 о привлечении к субсидиарной ответственности и взыскании 304850 руб. 00 коп. денежных средств, 40 580 руб. 55 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 20.02.2018 по 09.12.2019 и с 10.12.2019 по день фактической оплаты долга, а также 9909 руб. 00 коп. расходов по оплате государственной пошлины.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

От истца поступили дополнительные пояснения по иску.

Представленные истцом пояснения суд приобщил к материалам дела.

По правилам части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие лиц, участвующих в деле.

Как следует из материалов дела, 28.01.2015 между публичным акционерным обществом «Межотраслевой страховой центр» (далее - ПАО «МСЦ», заказчик) и ООО «Партнер-52» (исполнитель, агент) был заключен договор возмездного оказания услуг №4-ДВОУ/15.

В рамках действия указанного договора агент оказал услуги по сопровождению договоров страхования на сумму 2 722 960 руб. 00 коп.

01.10.2015 между сторонами подписан акт зачета взаимных финансовых обязательств, в результате которого ПАО «МСЦ» засчитывает сумму 2 418 110 руб. 00 коп. в счет погашения страховой премии к перечислению согласно сданным актам.

17.12.2015 между сторонами подписан акт зачета взаимных финансовых обязательств, в результате которого ПАО «МСЦ» засчитывает сумму 164600 руб. 00 коп. в счет погашения страховой премии к перечислению согласно сданным актам.

30.12.2015 между сторонами подписан акт зачета взаимных финансовых обязательств, в результате которого ПАО «МСЦ» засчитывает сумму 140250 руб. 00 коп. в счет погашения страховой премии к перечислению согласно сданным актам.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 16.11.2015 (дело №А40-209660/2015) принято к производству заявление о признании ПАО «Межотраслевой страховой центр» несостоятельным (банкротом).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 20.01.2017 по делу №А40-209660/2015 ПАО «Межотраслевой страховой центр» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, при банкротстве ПАО «Межотраслевой страховой центр» применены правила § 4 «Банкротство финансовых организаций» главы IX Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту также – Закон о банкротстве). Конкурсным управляющим должника утверждена ФИО4.

Во исполнение возложенных обязанностей конкурсный управляющий ФИО4 обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании недействительными сделками акты зачета взаимных финансовых обязательств с ООО «Партнер-52» по основаниям пункта 3 статьи 61.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и применении последствий недействительности сделки. В обоснование заявления конкурсный управляющий указала на предпочтительное удовлетворение требований кредитора ООО «Партнер-52» перед иными кредиторами должника.

Оценив представленные доказательства в их совокупности, суд пришел к выводам, что в случае, если бы оспариваемые взаимозачеты не были совершены, ООО «Партнер-52» являлось бы кредитором ПАО «МСЦ», его требования подлежали бы включению в реестр требований кредиторов в предусмотренном Законом о банкротстве порядке. Однако в результате совершения сделок кредитор ООО «Партнер-52» оказался в преимущественном положении относительно других кредиторов должника, поскольку его требования были удовлетворены без учета очередности, предусмотренной Законом о банкротстве.

Определением от 09.02.2018 Арбитражный суд города Москвы от 20.01.2017 по делу №А40-209660/2015 на основании пункта 2 статьи 61.3 Закона о банкротстве признал недействительными сделками акты зачета взаимных финансовых обязательств между ПАО «Межотраслевой страховой центр» и ООО «Партнер-52» от 17.12.2015 на сумму 164600 руб. 00 коп., от 30.12.2015 на сумму 140250 руб. 00 коп. Применил последствия недействительности сделок. Взыскал с ООО «Партнер-52» в пользу ПАО «Межотраслевой страховой центр» денежные средства в размере 304850 руб. 00 коп. Восстановил задолженность ПАО «Межотраслевой страховой центр» перед ООО «Партнер-52» в размере 304850 руб. 00 коп.

Исполнительный лист от 05.03.2018 ФС № 023921371, выданный судом на принудительное исполнение определения от 09.02.2018, был направлен в филиал «Приволжский» Банка ВТБ и остался неисполненным.

Между ПАО «МСЦ» (цедент) и ФИО2 (цессионарий) заключен договор уступки прав требования от 09.08.2019 № МСЦ-Лот1/2019, в соответствии с которым цедент передал цессионарию дебиторскую задолженность, в том числе права требования к ООО «Партнер-52» в сумме 304 850 руб. 00 коп.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.10.2019 по делу №А40-209660/2015 произведена замена взыскателя с ПАО «МСЦ» на ФИО2

21.06.2019 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 15 по Нижегородской области в реестр внесена регистрационная запись № 2195275605028 о прекращении деятельности ООО «Партнер-52» в связи с исключением из ЕГРЮЛ на основании пункта 2 статьи 21.1 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ.

На момент исключения из ЕГРЮЛ ООО «Партнер-52» имело непогашенную задолженность перед ПАО «МСЦ» (цедентом) в сумме 304 850 руб. 00 коп.

Поскольку задолженность ООО «Партнер-52» перед истцом образовалась на основании определения Арбитражного суда города Москвы от 20.01.2017 по делу №А40-209660/2015, и задолженность не погашена до даты исключения ООО «Партнер-52» из ЕГРЮЛ, истец (цессионарий) обратился в арбитражный суд с настоящим иском к участнику и руководителю ООО «Партнер-52» ФИО3.

Изучив материалы дела, суд не находит оснований для удовлетворения исковых требований в силу следующего.

Согласно пункту 1 статьи 10 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве») в редакции, действовавшей до 29.07.2017, в случае нарушения руководителем должника или учредителем (участником) должника, собственником имущества должника - унитарного предприятия, членами органов управления должника, членами ликвидационной комиссии (ликвидатором), гражданином-должником положений настоящего Федерального закона указанные лица обязаны возместить убытки, причиненные в результате такого нарушения.

В силу абзаца шестого пункта 1 статьи 9 Закона о банкротстве руководитель должника или индивидуальный предприниматель обязан обратиться с заявлением должника в арбитражный суд, в том числе в случае, если должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества.

Под неплатежеспособностью применительно к законодательству о банкротстве понимается прекращение исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств. При этом недостаточность денежных средств предполагается, если не доказано иное (абзац 34 статьи 2 Закона о банкротстве).

В соответствии с пунктом 2 статьи 9 Закона о банкротстве заявление должника должно быть направлено в арбитражный суд в случаях, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, в кратчайший срок, но не позднее чем через месяц с даты возникновения соответствующих обстоятельств.

Нарушение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд в случаях и в срок, которые установлены статьей 9 настоящего Федерального закона, влечет за собой субсидиарную ответственность лиц, на которых настоящим Федеральным законом возложена обязанность по принятию решения о подаче заявления должника в арбитражный суд и подаче такого заявления, по обязательствам должника, возникшим после истечения срока, предусмотренного пунктами 2 и 3 статьи 9 настоящего Федерального закона (пункт 2 статьи 10 Закона о банкротстве).

Возможность привлечения лиц, названных в пункте 2 статьи 10 Закона о банкротстве, к субсидиарной ответственности по указанным в данной норме основаниям, возникает при наличии совокупности следующих условий: 1) возникновения одного из перечисленных в пункте 1 статьи 9 Закона о банкротстве обстоятельств; 2) неподачи указанными в пункте 2 статьи 10 Закона о банкротстве лицами заявления о банкротстве должника в течение месяца с момента выявления каких-либо из указанных признаков; 3) возникновения обязательств должника, по которым указанные лица привлекаются к субсидиарной ответственности, после истечения срока, предусмотренного пунктом 2 статьи 9 Закона о банкротстве.

Из содержания приведенных выше норм Закона о банкротстве, принимая во внимание положения статьи 65 АПК РФ, прямо следует, что доказыванию подлежат не только точные даты возникновения перечисленных в пункте 1 статьи 9 Закона о банкротстве обстоятельств и возникновение у соответствующего лица обязанности подать заявление о банкротстве должника, но также и точная дата возникновения обязательства, к субсидиарной ответственности по которому привлекается лицо из перечисленных в пункте 2 статьи 10 Закона о банкротстве оснований.

По общему правилу требования о привлечении лица к субсидиарной ответственности по основаниям, установленным Законом о банкротстве, подлежат рассмотрению только в деле о банкротстве. Исключения из общего правила предусмотрены статьями 61.19, 61.20 Закона о банкротстве.

В силу пункта 1 статьи 61.19 Закона о банкротстве, если после завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве лицу, которое имеет право на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности в соответствии с пунктом 3 статьи 61.14 настоящего Федерального закона и требования которого не были удовлетворены в полном объеме, станет известно о наличии оснований для привлечения к субсидиарной ответственности, предусмотренной статьей 61.11 настоящего Федерального закона, оно вправе обратиться в арбитражный суд с иском вне рамок дела о банкротстве.

Принимая во внимание, что дело о несостоятельности (банкротстве) в отношении ООО «Партнер-52» не возбуждалось, вышеуказанные основания для привлечения лица к субсидиарной ответственности по основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве (в том числе за неподачу заявления о банкротстве), и рассмотрения такого заявления вне рамок дела о банкротстве отсутствуют. Иных оснований для применения норм законодательства о банкротстве к правоотношениям сторон у суда не имеется.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ 21.06.2019 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 15 по Нижегородской области в реестр внесена регистрационная запись № 2195275605028 о прекращении деятельности ООО «Партнер-52» в связи с исключением из ЕГРЮЛ на основании пункта 2 статьи 21.1 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (далее - Закон о регистрации, Закон № 129-ФЗ).

Пунктом 3.1 статьи 3 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» № 14-ФЗ предусмотрено, что исключение общества из единого государственного реестра юридических лиц в порядке, установленном федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц для недействующих юридических лиц, влечет последствия, предусмотренные Гражданским кодексом Российской Федерации для отказа основного должника от исполнения обязательства. В данном случае, если неисполнение обязательств общества (в том числе вследствие причинения вреда) обусловлено тем, что лица, указанные в пунктах 1 - 3 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, действовали недобросовестно или неразумно, по заявлению кредитора на таких лиц может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества.

При этом пункт 3.1 статьи 3 Закона № 14-ФЗ введен Федеральным законом от 28.12.2016 № 488-ФЗ.

Федеральный закон № 488-ФЗ вступил в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня его официального опубликования (статья 4 Федерального закона № 488-ФЗ), т.е. с 30.07.2017.

В силу пункта 1 статьи 4 Гражданского кодекса Российской Федерации акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие. Действие закона распространяется на отношения, возникшие до введения его в действие, только в случаях, когда это прямо предусмотрено законом.

Поскольку пунктом 3.1 статьи 3 Закона № 14-ФЗ установлены новые основания привлечения лица к субсидиарной ответственности по обязательствам юридического лица, ранее не предусмотренные законодательством Российской Федерации, суд, руководствуясь статьей 4 Гражданского кодекса Российской Федерации, пришел к выводу, что положения пункта 3.1 статьи 3 Закона № 14-ФЗ могут быть применены лишь в отношении действия (бездействия), являющегося основанием для привлечения лица к субсидиарной ответственности, которое было совершено после введения данной нормы закона в действие, т.е. после 30.07.2017.

Вместе тем, в данном случае действия (бездействие) ответчика - ФИО3, имели место (декабрь 2015 года) до вступления в силу положений пункта 3.1 статьи 3 Закона № 14-ФЗ.

В этой связи положения пункта 3.1 статьи 3 Закона № 14-ФЗ не подлежат применению в данном случае.

При этом суд исходит также из следующего.

Согласно пунктам 1 и 2 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени (пункт 3 статьи 53 ГК РФ), обязано возместить по требованию юридического лица, его учредителей (участников), выступающих в интересах юридического лица, убытки, причиненные по его вине юридическому лицу. Лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, несет ответственность, если будет доказано, что при осуществлении своих прав и исполнении своих обязанностей оно действовало недобросовестно или неразумно, в том числе если его действия (бездействие) не соответствовали обычным условиям гражданского оборота или обычному предпринимательскому риску. Указанную ответственность несут также члены коллегиальных органов юридического лица, за исключением тех из них, кто голосовал против решения, которое повлекло причинение юридическому лицу убытков, или, действуя добросовестно, не принимал участия в голосовании.

В соответствии с пунктом 3 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, имеющее фактическую возможность определять действия юридического лица, в том числе возможность давать указания лицам, названным в пунктах 1 и 2 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, обязано действовать в интересах юридического лица разумно и добросовестно и несет ответственность за убытки, причиненные по его вине юридическому лицу.

Аналогичные положения содержатся в статье 44 Закона № 14-ФЗ, а их применение разъяснено в пунктах 1 и 2 Постановления Пленума ВАС РФ № 62.

Согласно Определению Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 30.01.2020 № 306-ЭС19-18285 само по себе исключение общества из реестра в результате действий (бездействия), которые привели к такому исключению (отсутствие отчетности, не подтверждение сведений об адресе), равно как и неисполнение обязательств не является достаточным основанием для привлечения к субсидиарной ответственности в соответствии с названной нормой. Требуется, чтобы неразумные и/или недобросовестные действия (бездействие) лиц, указанных в подпунктах 1 - 3 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, привели к тому, что общество стало неспособным исполнять обязательства перед кредиторами, то есть фактически за доведение до банкротства.

В силу пункта 2 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено.

Предусмотренная приведенными нормами права ответственность носит гражданско-правовой характер и ее применение возможно только при доказанности истцом совокупности следующих условий: противоправности поведения ответчика как причинителя вреда, в том числе наличие обстоятельств, свидетельствующих о недобросовестности и (или) неразумности действий (бездействия) директора и участника, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица, наличия и размера понесенных убытков, а также причинно-следственной связи между незаконными действиями ответчика и возникшими убытками. Недоказанность хотя бы одного из элементов состава данного гражданско-правового правонарушения является достаточным основанием для отказа в удовлетворении подобного требования.

Таким образом, в данном случае возможность привлечения ответчика к субсидиарной ответственности ставится в зависимость от наличия причинно-следственной связи между неисполнением обществом обязательств и недобросовестными или неразумными действиями ответчика. При этом бремя доказывания недобросовестности либо неразумности действий членов коллегиальных органов юридического лица, к которым относятся его участники, возлагается на лицо, требующее привлечения участников к ответственности, то есть в настоящем случае на истца.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства и принимая во внимание обстоятельства дела, суд приходит к выводу, что истцом не представлено доказательств недобросовестности либо неразумности действий ответчика, повлекших неисполнение обязательств перед истцом.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ с 05.11.2014 (регистрация юридического лица) ответчик - ФИО3 одновременно являлся единственным участником и единоличным исполнительным органом ООО «Партнер-52».

При наличии неисполненного судебного акта по делу №А40-209660/2015, решение о ликвидации ООО «Партнер-52» ответчиком не принималось, ликвидационный баланс им не составлялся, ООО «Партнер-52» исключено из ЕГРЮЛ по решению уполномоченного государственного органа как недействующее юридическое лицо на основании пункта 2 статьи 21.1 Закона № 129-ФЗ.

Вопреки положениям статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каких-либо доказательств недобросовестности либо неразумности в действиях бывшего директора и учредителя ООО «Партнер-52», повлекших неисполнение обязательств общества, истцом в материалы дела не представлено.

Кроме того, доказательств наличия соответствующих обстоятельств, в частности того, что при наличии достаточных денежных средств (имущества) ответчик уклонялся от погашения задолженности перед истцом (ПАО «МСЦ»), скрывал имущество общества, выводил активы либо умышленно действовал во вред истцу (ПАО «МСЦ»), ИП ФИО2 не представлено.

Согласно письму Банка ВТБ (ПАО) от 02.11.2018 на счете ООО «Партнер-52» денежные средства отсутствовали.

С учетом изложенного, не усматривается причинно-следственной связи между действиями ФИО3, обстоятельствами исполнения/неисполнения обязательства ООО «Партнер-52», и наличием убытков истца в заявленном размере, которые могли бы быть возложены на ответчика в субсидиарном порядке.

На основании вышеизложенного, суд приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения заявленных истцом требований.

Расходы по государственной пошлине в сумме 9 909 руб. 00 коп. в силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся на истца.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176, 180-182, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований истцу отказать.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в течение месяца с момента его принятия.

Решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемого судебного акта, при условии, что оно было предметом рассмотрения Первого арбитражного апелляционного суда апелляционной инстанции или Первый арбитражный апелляционный суд отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья Е.Н. Алмаева