Решение от 13 октября 2023 г. по делу № А40-12499/2023

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-12499/23-159-97
г. Москва
13 октября 2023 г.
Резолютивная часть решения объявлена 20 сентября 2023года

Полный текст решения изготовлен 13 октября 2023 года


Арбитражный суд г. Москвы в составе:

Судья Константиновская Н.А., единолично,

при ведении протокола помощником судьи Жулиной Е.А.

рассмотрев в судебном заседании дело по иску СИБИРСКИЙ БАНК РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ (ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ) (625003, ТЮМЕНСКАЯ ОБЛАСТЬ, ТЮМЕНЬ ГОРОД, КЛАРЫ ЦЕТКИН УЛИЦА, 61, 1/2, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 09.12.2002, ИНН: <***>)

к Avanti Products s.r.o

Третье лицо: Schildershoven Finance B.V (Кабельвег 37, 1014 ВА Амстердам, Нидерланды) Kabelweg 37. 1014 BA Amsterdam

о взыскании номинальной стоимости облигаций и купонного дохода

при участии:

от истца: неявка

от ответчика: неявка

У С Т А Н О В И Л:

Сибирский Банк Реконструкции и Развития обратился в суд с иском к Avanti Products s.r.о о взыскании о номинальной стоимости облигаций в размере 10 629 000,00 EUR., накопленного купонного дохода в размере 2 869 830,00 EUR..

Исковые требования мотивированы тем, что эмитент не заплатил истцу денежные средства за 2 купонных периода, а также не исполнил обязательство по приобретению облигаций, истец имеет право требовать от эмитента досрочно погасить облигации.

Истец, в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие.

Ответчик, заявленные требования не оспорил, по существу заявленных требований письменный отзыв не представил, извещенный о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явился, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Третье лицо, извещенное о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явился, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст 123, 156 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к следующим выводам:

В ходе судебного разбирательства судом установлено, что решением Арбитражного суда Тюменской области от 22.03.2018 Банк СБРР (ООО) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на один год, конкурсным управляющим утверждена Государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов» (далее – Банк, Конкурсный управляющий, Агентство).

Сведения о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликованы в издании «Коммерсантъ» от 24.03.2018 № 50.

24.01.2018 между Shildershoven Finance B.V. и кредитной организацией Банк СБРР (ООО) заключен Договор купли-продажи облигаций №SF-11804/18 от 24.01.2018 (далее – Договор), в соответствии с п. 1.1 которого Продавец обязуется передать в собственность Покупателя, а Покупатель – принять и оплатить указанные в настоящем пункте облигации эмитента, на условиях Договора:

Наименование финансового инструмента – Еврооблигации ISIN CZ003515629

Эмитент: Avanti Products s.r.о, CZ Количество ценных бумаг: 10 629 шт.

Общая номинальная стоимость: 10 629 000

Цена одного инструмента: 100,00%

Накопленный купонный доход: - 92 406,22 рубля

Сумма сделки: 739 154 543,78 рублей.

Вышеуказанные облигации были эмитированы на основе непубличного предложения для ограниченного числа лиц не превышающих 149.

Согласно сведениям, размещенным на портале RusBonds (https://rusbonds.ru/bonds/13 1434/): Дата начала размещения выпуска: 25.01.2017

Дата окончания размещения выпуска: 25.01.2017

Дата погашения: 25.01.2020

Количество купонных выплат в год: 1

Текущий купон (всего купонов): 2 (3)

Дата выплаты текущего купона: 25.01.2019

Ставка купона, % в год: 4,5, фиксированная

25.01.2018 Банк исполнил обязательства по сделке путем перечисления денежных средств в сумме 739 154 543,78 руб.

Истец является владельцем 10 629 штук еврооблигаций общей номинальной стоимостью 10 629 000 руб., что подтверждается платежным поручением № 6 от 25.01.2018.

В связи с тем, что эмитент не заплатил истцу денежные средства за 2 купонных периода, а также не исполнил обязательство по приобретению облигаций, истец обратился в суд с настоящими требованиями.

Суд, анализируя представленные по делу доказательства, приходит к следующему:

В соответствии с абзацем 6 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) облигацией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Положениями ч.ч. 11, 12 ст. 2, п. 1 ст. 17, ст. 18 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что номинальная стоимость облигаций, размер процентов (купонов) по облигациям, срок и порядок выплаты номинальной стоимости и процентов (купонов) по облигациям определяются решением о выпуске облигаций, а при документарной форме выпуска - также сертификатами облигаций.

Согласно ст. 17 Закона о рынке ценных бумаг, решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой. Факт неисполнения (частичного неисполнения) эмитентом соответствующего обязательства перед владельцами его ценных бумаг, в том числе по его вине: неисполнение обязательства по выплате дохода по эмиссионным ценным бумагам(облигациям) эмитента за купонный период.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем применяются правила параграфа 1 главы 42 ГК РФ постольку, иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.

В соответствии со ст. 816 ГК РФ договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигация является письменной формой заключения сделки займа. Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, номинальную стоимость облигации или иного имущественного эквивалента.

Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Облигация представляет собой прямое, безусловное обязательство.

В соответствии со статьями 807, 809, 810 ГК РФ истец, владелец облигаций (займодавец) имеет право на получение непогашенной эмитентом номинально стоимости облигаций и фиксированного в ней процента от непогашенной эмитентом на дату начала соответствующего купонного периода номинальной стоимости облигаций (купонного дохода).

Под непогашенной эмитентом номинальной стоимостью облигаций понимается разница между номинальной стоимостью облигации выпуска и погашенной эмитентом частью номинальной стоимости облигации.

Эмитент Avanti Products s.r.о. за счет выпуска и продажи облигаций получил заемные денежные средства, в связи с чем, имеет заемные обязательства перед истцом как владельцем облигаций.

В соответствии с п. 4 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Как указано в ч. 5 ст. 17.1 Закона о рынке ценных бумаг существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются: 1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций; 2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям; 3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска; 4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

Согласно ст.ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

Эмитент должен был исполнить обязательство по погашению облигаций и выплате их номинальной стоимости в срок до 25.01.2020 включительно. Обязательство эмитентом не исполнено.

Сумма купонного дохода Ответчиком не была выплачена, в результате чего у Avanti Products s.r.о. перед Банком образовалась задолженность в размере 13 498 830,00 EUR, из которой: 10 629 000,00 – сумма основного долга по еврооблигациям; 2 869 830,00 – задолженность по купонному доходу.

В соответствии со ст. 810 ГК РФ, если иное не предусмотрено договором займа, сумма займа считается возвращенной в момент передачи ее заимодавцу или зачисления соответствующих денежных средств на его банковский счет.

В соответствии с п. 1 ст.811 ГК РФ в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 ГК РФ, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации.

С учетом того, что к отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем, правила параграфа 1 главы 42 ГК РФ применяются, поскольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке (абзац третий статьи 816 ГК РФ), последствия, предусмотренные пунктом 1 статьи 811 Гражданского 6 кодекса Российской Федерации, наступают в случае неисполнения эмитентом обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций в установленный решением о выпуске облигаций срок (обязательства по погашению облигаций).

В соответствии с пунктом 51 Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 6, Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 8 от 01.07.1996 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», если на момент вынесения решения денежное обязательство не было исполнено должником, в решении суда о взыскании с должника процентов за пользование чужими денежными средствами должны содержаться сведения о денежной сумме, на которую начислены проценты; дате, начиная с которой производится начисление процентов; размере процентов, исходя из учетной ставки банковского процента соответственно на день предъявления иска или на день вынесения решения; указание на то, что проценты подлежат начислению по день фактической уплаты кредитором денежных средств.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований или возражений, неся, в противном случае бремя негативных для себя последствий.

Соблюдая требование ч. 3 ст. 9 АПК РФ об оказании содействия сторонам в доказывании обстоятельств дела, суд предлагал ответчику представить письменный отзыв на исковое заявление, возражения обосновать документально.

Между тем такие доказательства ответчик арбитражному суду не представил, доводы истца документально не опроверг.

В силу п. 3.1 ст. 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Поскольку доказательств погашения спорной задолженности по оплате ценных бумаг в предусмотренный договором срок ответчиком не представлено, требования о взыскании долга по договору купли-продажи облигаций №SF-11804/18 от 24.01.2018 подлежат удовлетворению в полном объеме

Судебные издержки и расходы на оплату госпошлины распределяется судом в порядке ч. 1 п. 1 ст. 110 АПК РФ, с учетом итогов рассмотрения дела.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 12, ГК РФ, ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176 АПК РФ арбитражный суд

РЕШИЛ:

Взыскать с Avanti Products s.r.о в пользу Банка СБРР (ООО) в лице Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» 13 498 830,00 EUR., в том числе номинальную стоимость облигаций в размере 10 629 000,00 (десять миллионов шестьсот двадцать девять тысяч) евро, накопленный купонный доход в размере 2 869 830,00 (два миллиона восемьсот шестьдесят девять тыс. восемьсот тридцать) евро, расходы по уплате государственной пошлины в размере 200 000,00 (двести тысяч) руб.

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный Апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.


Судья:

Н.А. Константиновская