Решение от 17 июля 2020 г. по делу № А83-9803/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

295000, Симферополь, ул. Александра Невского, 29/11

http://www.crimea.arbitr.ru E-mail: info@crimea.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А83-9803/2017
17 июля 2020 года
город Симферополь


Резолютивная часть решения оглашена 10 июля 2020 года.

Полный текст решения изготовлен 17 июля 2020 года.

Арбитражный суд Республики Крым в составе судьи Белоус М.А. при ведении протокола судебного заседания и его аудиозаписи секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по исковым заявлениям:

Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Крок», ФИО2

к ответчикам: Акционерному обществу «Ялита», Автономной некоммерческой организации «Фонд защиты вкладчиков» Представительство Фонда в Республике Крым и городе федерального значения Севастополе, Акционерному обществу «Регистратор КРЦ»,

при участии в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора: Акционерное общество «Финансовая компания «Ваш выбор», Отделение по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации, Центральный Банк Российской Федерации, Инспекция федеральной налоговой службы России по г. Симферополю, Межрайонная инспекция федеральной налоговой службы № 9 России по Республике Крым, ФИО3, Общество с ограниченной ответственностью «Главстрой», Общество с ограниченной ответственностью «ГАЗХИМ», Общество с ограниченной ответственностью «Вариант», Общество с ограниченной ответственностью «Укринвестбуд-2010» (Общество с ограниченной ответственностью «Укринвестстрой-2010»), ЧАО «Ялита», Общество с ограниченной ответственностью «Реестр – Сервис», Общество с ограниченной ответственностью «Региональный центр исследования «Эксперимент», Общество с ограниченной ответственностью «Фондовая компания «Таврия», Общество с ограниченной ответственностью «Фондовая компания «Эмиссия», Совет Министров Республики Крым, Министерство имущественных и земельных отношений Республики Крым,

о признании права собственности на акции и истребовании из чужого владения,

при участии в судебном заседании:

от ООО «Инвестиционная компания Крок» – ФИО4 по доверенности №01/19 от 06.07.2020,

от АО «Ялита» – ФИО5 по доверенности от 08.11.2019,

от ФИО2 – ФИО6 по доверенности № 82АА 1403512 от 19.10.2018,

от ЧАО «Ялита» - ФИО4 по доверенности № 09/19 от 07.09.2019,

от АНО «Фонд защиты вкладчиков» - ФИО7 по доверенности № 19 Д_01_07_1 от 01.04.2019,

от Министерства имущественных и земельных отношений Республики Крым – ФИО8 по доверенности №963-Д от 30.12.2019,

от Центрального Банка РФ (Южное главное управление Отделение по Республике Крым) – ФИО9, по доверенности № 5 от 26.09.2018,

от МИФНС №9 по Республике Крым – ФИО10 по доверенности № 42/02-28 от 14.05.2020,

в отсутствие иных сторон,

УСТАНОВИЛ:

Частное акционерное общество «Инвестиционная компания Крок» обратилось в Арбитражный суд Республики Крым с исковым заявлением к Акционерному обществу «Ялита», Автономной некоммерческой организации «Фонд защиты вкладчиков» о признании права собственности истца на обыкновенные именные бездокументарные акции номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб. АО «Ялита», истребовании 24 647 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб. из незаконного владения АНО «Фонд защиты вкладчиков», обязав АО «Финансовая компания «Ваш Выбор» внести в реестр акционеров АО «Ялита» запись о праве собственности ЧАО «Инвестиционная компания «Крок» на 24 647 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб. К участию в деле привлечены третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора – ФИО3, ООО «Главстрой», ООО «Газхим», ООО «Вариант», ООО «Укринвестбуд 2010», Центральный банк Российской Федерации, Инспекция ФНС по г. Симферополю.

Исковые требования заявлением от 23.11.2017 уточнены (л.д. 69-71 т.5).

Определением от 23.01.2018 к участию в деле в качестве соответчика привлечено АО «Регистратор КРЦ».

Решением Арбитражного суда Республики Крым от 17.08.2018, оставленным без изменения постановлением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 26.11.2018 исковые требования ЧАО «Инвестиционная компания Крок» удовлетворены частично, за ЧАО «Инвестиционная компания Крок» признано право собственности на 24 647 обыкновенных именных бездокументарных акций, номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб. эмитента Акционерного общества «Ялита», находящихся в доверительном управлении Автономной некоммерческой организации «Фонд защиты вкладчиков», также суд обязал Акционерное общество «Регистратор КРЦ» внести в реестр акционеров АО «Ялита» запись о переходе права к ЧАО «Инвестиционная компания Крок» на 24 647 обыкновенных именных бездокументарных акций, номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб. эмитента Акционерного общества «Ялита»; в остальной части исковых требований отказано.

Постановлением Арбитражного суда Центрального округа от 22.05.2019 решение Арбитражного суда Республики Крым от 17.08.2018 и постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 26.11.2018 отменено, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Республики Крым.

Определением суда дело принято к рассмотрению, назначено предварительное судебное заседание на 25.07.2019.

Во исполнение указаний постановления суда кассационной инстанции от 22.05.2019 гсудом установлено, что в Арбитражном суде Республики Крым имеется нерассмотренное исковое заявление ФИО2 о признании права на акции в рамках дела №А83-17292/2018.

В деле №А83-17292/2018 истец ФИО2 заявлением от 11.03.2019 изменил исковые требования в п.3 просительной части иска. Заявление принято судом к рассмотрению 11.03.2019.

Исковые требования ФИО2 с учетом заявления об изменении предмета состоят в следующем: «1. Признать право собственности ФИО2 на 2 обыкновенные именные, бездокументарные акции номинальной стоимостью 15740,21 руб. эмитента Акционерного общества «Ялита»; 2. Истребовать из владения АНО «Фонд защиты вкладчиков» в собственность ФИО2 2 обыкновенные именные бездокументарные акции номинальной стоимостью 15 740,21 руб. 3.Обязать АО «Регистратор КРЦ» внести запись в реестр акционеров АО «Ялита» о праве собственности ФИО2 2 обыкновенные именные бездокументарные акции номинальной стоимостью 15 740,21 руб. эмитента АО «Ялита». В связи с чем просил привлечь соответчиком Акционерное общество «Регистратор КРЦ» (л.д. 108-109 т.1 дела А83-17292/18). Заявление принято в порядке ст. 49 АПК РФ, привлечено в качестве соответчик АО «Регистратор КРЦ», третьим лицом привлечено ЧАО «Ялита (г. Запорожье). Ходатайство об истребовании материалов регистрационного дело судом удовлетворено (определение от 11.03.2019).

Исковое заявление ООО «УКРИНВЕСТСТРОЙ-2010» в деле №А83-17595/2017 о признании права собственности на акции, судом рассмотрено по существу 30.07.2019, в удовлетворении требований отказано. Исковое заявление ООО «ГазХим» в деле №А83-4423/2015 о признании права собственности рассмотрено судом 19.07.2018, в удовлетворении требований о признании права собственности – отказано.

22.08.2019 представлен список акционеров ЧАО «Ялита» по состоянию на 28.04.2014. Однако, как указывал директор АО «Ялита», иные акционеры у АО «Ялита» отсутствуют. АНО «ФЗВ» также в отзыве обращала внимание суда, что с 13.01.2020 Фондом не установлено владельцев прав на акции, находящихся в доверительном управлении.

Определением суда от 05.08.2019 объединены дело № А83-17292/2018 по исковому заявлению ФИО2 в одно производство с делом №А83-9803/2017 для совместного рассмотрения с присвоением объединенным делам №А83-9803/2017.

Иные акционеры с требованиями о признании прав собственности на акции, обязании совершить действия по истребованию акций в Арбитражный суд Республики Крым не заявили.

Оснований для объединения в порядке ст. 130 АПК РФ дела №А83-17674/2019 по иску ФИО11, суд не усматривает, поскольку предмет спора иной: оспаривается протокол от 06.12.2014, устав АО «Ялита».

Истец ООО «Инвестиционная компания «Крок» последним заявлением от 23.11.2017, изменил предмет требований, изложенных в п.3 просительной части иска, просил обязать АО «Регистратор КРЦ» внести в реестр акционеров АО «Ялита» запись о праве собственности ЧАО «Инвестиционная компания «Крок» на 24 647 обыкновенных бездокументарных акций номинальной стоимостью 158 663 159,75 руб. (л.д. 69-71 т.5). В порядке ст. 49 АПК РФ, заявление принято судом.

22.08.2019 протокольным определением в порядке ст. 124 АПК РФ изменено наименование истца на ООО «Инвестиционная компания «Крок».

Определением от 31.10.2019 третьим лицом, не заявляющим самостоятельных требований на предмет спора привлечено ООО «Реестр-Сервис». В привлечении иных третьих лиц, судом отказано.

17.10.2019 ООО «Инвестиционная компания «Крок» представлены дополнения, в том числе копия сводного реестра собственником ценных бумаг ЧАО «Ялита» от 15.11.2011 по состоянию на 24.10.2011, выданного ЧАО «Всеукраинский депозитарий ценных бумаг».

16.01.2020 привлечены Совет Министров Республики Крым, Министерство имущественных и земельных отношений Республики Крым в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора.

Ответчиками в настоящем деле представлены отзывы на исковые заявления истцов, согласно которых требования не признаны (л.д. 146-149, 155-158т.3, л.д.122-123 т.4).

07.02.2020 заявлено ходатайство о вызове ФИО12 в качестве свидетеля, а также истребовании сведений из МИФНС № 9 по Республике Крым. 17.02.2020 ходатайство удовлетворено судом.

28.05.2020 судом был допрошен свидетель ФИО12, который, как директор ООО «Реестр –Сервис» приобщил документы: сводный учетный реестр собственников ценных бумаг ЧАО «Ялита» на 01.10.2010, на 05.12.2011, протокол общего собрания акционеров ЧАО с иностранными инвестициями от 10.10.2010. Перевод документов, а также дополнительные документы ФИО12 поданы в суд 10.07.2020.

28.05.2020 МИЗО по РК представлен отзыв, согласно которому просило суд отказать в удовлетворении исковых требований.

Рассмотрев материалы дела, заслушав лиц, участвовавших в судебных заседаниях, дополнительно представленные документы, суд установил.

22.08.2019 ответчиком АО «Ялита» представлен перечень акционеров АО «Ялита» на 28.04.2014 (л.д. 42-44 т.12). Как пояснял директор АО «Ялита», данный перечень акционеров составлен по украинским сведениям до приведения правоустанавливающих документов в соответствии с нормами РФ. После регистрации АО «Ялита» (15.01.2015) в ЕГРЮЛ, у Общества отсутствуют акционеры, которые в установленном законом порядке доказали права на акции в АО «Ялита» (ОГРН <***>).

Судом установлено, что Частное акционерное общество «Ялита» привело свои учредительные документы в соответствие с законодательством Российской Федерации и обратилось с заявлением о внесении сведений об обществе в единый государственный реестр юридических лиц. Однако в перерегистрации Частного акционерного общества «Ялита» в соответствии с законодательством Российской Федерации регистрирующим органом было отказано. АО «Ялита» обратилось в Арбитражный суд Республики Крым и решением Арбитражного суда Республики Крым от 02.04.2015 по делу № А83-709/2015, установлен факт нахождения на территории Республики Крым постоянно действующего исполнительного органа ЧАО «Ялита» по адресу: Республика Крым, г. Ялта, ул. Достоевского, д. 29 на день принятия Республики Крым в Российскую Федерацию. Указанное Решение послужило основанием для регистрации АО «Ялита» (ОГРН 1159102092907) в российском реестре АО «Ялита» (идентификационный код 19013465).

14.12.2016 Отделением по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации принято решение о возобновлении эмиссии государственной регистрации выпуска привилегированных и обыкновенных именных бездокументарных и акций АО «Ялита» (л.д. 73 т.2).

При этом, с 07.11.2017 услуги по ведению реестра владельцев ценных бумаг согласно договора № 17-11/100-СИМФ возложены на АО «Регистратор КРЦ».

Согласно пояснений АО «Ялита», а также материалов дела, ранее ведение и хранение реестра акционеров с 03.11.1997 по 29.03.2012 на основании договора № 19-03-р от 03.11.1997 осуществляло ООО «Реестр-Сервис» (л.д. 157-159 т.6).

10.05.2018 ООО «Реестр-Сервис» поданы пояснения по делу (л.д. 33-36 т.7).

С 30.03.2012 по 19.01.2016 ведение и хранение реестра акционеров осуществляло ООО «Фондовая компания «Таврия» на основании договора № 18Е об открытии счета в ценных бумагах.

С 20.01.2016 по 06.11.2017 ведение реестра и хранение реестра акционеров осуществляло АО «Финансовая компания «Ваш Выбор» по договору на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг № 175-р от 20.01.2016 .

Согласно пояснений, данных АО «Ялита», Обществом не ведется самостоятельно реестр акционеров с 03 ноября 1997 года (л.д. 174-175 т.5).

Исковые требования ЧАО «Инвестиционная компания «Крок» основаны на том, что между продавцом ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент» и покупателем ЗАО «Инвестиционная компания Крок» заключены договоры:

- от 30.09.2010 № 891-10 Д, по условиям которого ЗАО «Инвестиционная компания Крок» приобретены ценные бумаги – акции простые именные в количестве 8 300 штук;

- № 907-10Д от 01.10.2010, согласно которого ЗАО «Инвестиционная компания Крок» приобрело ценные бумаги – акции простые именные в количестве 8 300 штук;

- 01.10.2010 договор купли – продажи № 909-10 Д, по условиями которого ЗАО «Инвестиционная компания «Крок» приобретены ценные бумаги – акции простые именные в количестве 8 047 штук. Акции переданы по акту приему передачи (л.д. 4-27 т.5).

Истцом в качестве доказательств в обосновании прав на акции представлены: реестр владельцев именных ценных бумаг от 28.11.2016 по состоянию на 15.01.2015, выданную ПАО «Национальный депозитарий Украины», где у ПАО «Инвестиционная компания «Крок» значатся 24647 штук акций (л.д. 35-43 т.1, л.д. 67-74 т.3), выписка о состоянии счета в ценных бумагах на 15.01.2015, выданную ООО «Фондовая компания «Эмиссия» исх. от 12.03.2018 г. (л.д. 49-51 т.6, л.д. 10-11 т.7).

Отменяя решение суда от 17.08.2018 и постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 26.11.2018, Арбитражный суд Центрального округа в своем постановлении указал, что поскольку на момент совершения указанных сделок, у ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент» имелось в собственности в наличии только 17 366 штук акций, то суду необходимо установить противоречие по количеству приобретенных закрытым акционерным обществом «Инвестиционная компания Крок» акций в количестве 24 647 штук, то есть в большем количестве, чем имелось у продавца-реестродержателя в наличии. Кроме того, согласно сведениям, полученным из Картотеки арбитражных дел, в производстве суда находятся аналогичные споры с иными участниками –акционерами АО «Ялита».

При новом рассмотрении дела, суду также необходимо дать оценку сведениям, содержащимся на официальном сайте Национального депозитария Украины о наличии лицензии Общества с ограниченной ответственность «Эмиссия», что было выполнено судом в связи со следующим.

Согласно договора № 19-03-р на оказание услуг от 03.11.1997 регистратором у ЗАО «Ялита» являлся ООО «Реестр – Сервис» (л.д. 157-159 т.6).

В период покупки акций истцом у продавца ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент» по договорам купли – продажи от 03.09.2010 и двум договорам от 01.10.2010 регистратором Эмитента являлся ООО «Реестр – Сервис». Как пояснил допрошенный 28.05.2020 свидетель ФИО12 ООО «Реестр-Сервис» вело реестр акционеров в документарной форме согласно лицензии, как только было принято решение перевести в бездокументарную форму, передали 05.01.2011 хранителю имеющему право хранить в документарной форме.

Составлен акт приема - передачи реестра ЗАО «Ялита» между регистратором ООО «Реестр-Сервис» и Хранителем ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент» 13.01.2011.

По сводному учетному реестру собственником ЦБ по состоянию на 01 октября 2010 (дата составления 20.09.2010) за ЗАО «Инвестиционная компания «Крок» числились сведения о количестве акций 8 300 штук. По данным учетного реестра собственников ЦБ по состоянию на 01.10.2010 (дата составления 30.09.2010) за ООО «Региональный центр исследований «Эксперемент» значатся 17366 штук ценных бумаг, а не 24647 как указывает истец ООО «Инвестиционная компания «Крок».

В системе реестра Эмитента у регистратора информация о сделках – купли – продажи от 30.09.2010, от 01.10.2010 акций ЧАО «Крок» отсутствовала и по состоянию на 05.01.2011 – дату закрытия реестра у регистратора ООО «Реестр-Сервис» также отсутствовала, что свидетельствует об отсутствии сведений о продаже акций по указанным договорам.

Суд признает показания свидетеля ФИО12 как одним из видов доказательств, отсутствия сведений о регистрации прав за ЗАО «Инвестиционная компания «Крок» по договорам купли – продажи от 30.09.2010, от 01.10.2010.

Согласно представленного реестра собственников именных ценных бумаг на учетную дату 05 января 2011 г. у ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент» значилось в собственности 17 366 штук простых именных акций номинальной стоимостью 32300760 грн. (л.д. 160-166 т.6).

Сведений о том, что на дату реализации ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент» акций покупателю ЧАО «Инвестиционная компания «Крок» было собственником 24 647 количеством акций, материалы дела не содержат.

Напротив, реестродержателем в указанный период являлось ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент». Согласно реестра собственников ценных бумаг АО «Ялита» от 30 сентября 2010 года по состоянию на 01 октября 2010 года, подписанного ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент», у ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент» всего в наличии имелось акций- 17 366 штук (том 8, л.д. 114).

Таким образом, первичное количество акций, приобретенных истцом не совпадают с данными регистратора АО «Ялита» - ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент».

Заявлений в порядке ст. 161 АПК РФ по данным доказательствам не заявлено.

Согласно части 3 статьи 4 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" права на именную ценную бумагу и права по именным ценным бумагам переходят к другому лицу в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе Украины.

Информацию о владельцах именных ценных бумаг эмитент получает в форме реестра владельцев именных ценных бумаг. Переход прав на именные ценные бумаги и реализация прав по ним требует обязательной идентификации владельца депозитарным учреждением, которое ведет счет в ценных бумагах такого владельца.

Согласно части 1 статьи 7 Закона Украины "О национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", в редакции на момент заключения договора, деятельность, связанная с хранением ценных бумаг, учетом прав собственности на них, осуществляется на основании договора об открытии счета в ценных бумагах, который заключается владельцем ценных бумаг с избранным им хранителем; депозитарного договора, который заключается между хранителем и депозитарием; договора на обслуживание эмиссии ценных бумаг, который заключается между эмитентом и избранным им депозитарием; договора о корреспондентских отношениях относительно ценных бумаг, которые заключаются между депозитариями.

Указанные нормы материального права украинского законодательства не противоречат нормам российского законодательства, а именно, пунктами 1, 2 статьи 149.2 ГК РФ установлено, что передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение.

Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения.

Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя. Аналогичные положения установлены абзацем вторым статьи 28, статьей 29 Федерального закона от 22.04.1009 N Э9-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

На основании статьи 8 Закона Украины от 06 июля 2012 г № 5178-VI « О депозитарной системе Украины» документальным подтверждением наличия на определенный момент прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам депонента является выписка со счета в ценных бумагах депонента или в других случаях, установленных законодательством и договором об обслуживании счета в ценных бумагах.

Следовательно, по смыслу указанных норм законодательства, права прежнего владельца ценной бумаги прекращаются с момента внесения приходной записи на лицевой счет нового приобретателя ценной бумаги.

Таким образом, законность владения акциями подтверждается наличием записи реестродержателем.

Поскольку на момент совершения указанных сделок, у ООО «Региональный центр исследований «Эксперимент» имелось в собственности в наличии только 17 366 штук акций, соответственно реализация акций в большем размере 24 647 штук ЗАО «Инвестиционная компания «Крок» без внесения соответствующих сведений о правах на акции в реестре является неправомерной.

Следует также отметить, что оригиналы для обозрения договоров купли – продажи и актов приема передачи истцом ЧАО «Инвестиционная компания «Крок» не представлено, ссылаясь на препятствия по их предоставлению в связи с нахождением Общества на территории Украины, что отражено в протоколе судебного заседания от 10.04.2018.

При этом, как усматривается из копии договоров, нотариально заверен только перевод данных документов, в связи с чем, суд, в порядке ст. 68,75 АПК РФ, признает данные документы ненадлежащими доказательствами.

Во исполнение указаний Постановления Арбитражного суда Центрального округа, судом исследованы данные на Общество с ограниченной ответственность «Фондовая компания Эмиссия» о наличии лицензии, поскольку согласно сведений из Национального депозитария Украины (л.д. 128-129 т.8) у ООО «Фондовая компания Эмиссия» аннулирована лицензия. Доказательств обратного, суду не представлено.

Соответственно, выписку, выданную ООО «Фондовая компания Эмиссия» исх. от 12.03.2018 (л.д. 49-51 т.6, л.д. 10-11 т.7) суд признает ненадлежащим доказательством, подтверждающим данные о владении 24 647 штук акций за ЧАО «Инвестиционная компания «Крок».

Что касается реестра владельцев именных ценных бумаг от 28.11.2016 по состоянию на 15.01.2015, выданной ПАО «Национальный депозитарий Украины», где у ПАО «Инвестиционная компания «Крок» значатся 24647 штук акций, суд исходит из следующего.

Материалами дела, в том числе выписки из ЕГРПО Украины, ЧАО «Ялита», ЕГРПОУ 19013465, продолжает осуществлять деятельность, назначен новый директор ФИО13

Исходя из представленного реестра владельцев именных ценных бумаг от 28.11.2016 по состоянию на 15.01.2015, выданной ПАО «Национальный депозитарий Украины» истец является акционером АО «Ялита» (ЕГРПОУ 19013465, Украина, <...>), что никогда и не оспаривалось сторонами.

Согласно п. 2.2 ст. 14 Закона № 37-ФЗ акции эмитентов с номинальной стоимостью рублях считаются размещенными в день внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об эмитенте. При этом акции эмитента с номинальной стоимостью в иностранной валюте считаются погашенными.

14 декабря 2016 года осуществлена государственная регистрация выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций, а также выпуска привилегированных ценных бездокументарных акций АО «Ялита».

Полномочия всех депозитарных учреждений по учету прав на акции эмитента прекратились с момента передачи ведения реестра российскому регистратору, поскольку с даты формирования реестра у российского регистратора все права и отягощения на акции учитываются исключительно у регистратора. Акции в иностранной валюте погашены, соответственно после формирования реестра у российского регистратора, выписки о праве собственности на акции в иностранной валюте недействительны.

Представленный ООО «Инвестиционная компания «Крок» сводный учетный реестр собственников по состоянию на 15.11.2011, выданный ЧАО «Всеукраинский депозитарий ценных бумаг» (л.д. 78-83 т.12) судом признается ненадлежащим доказательством прав собственности на акции в размере 24 647 штук, поскольку опровергаются установленными выше обстоятельствами в связи с отсутствием внесения сведений регистратором ООО «Реестр-Сервис»., который с 03.11.1997 по 29.03.2012 осуществлял хранение и ведение реестра акционеров ЗАО «Ялита». В последующем с 20.01.2016 по 06.11.2017 ведение реестра и хранение осуществляло ООО «Фондовая компания «Таврия», что не отрицалось АО «Ялита» (л.д. 22 т.12).

Согласно части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно статьи 68 АПК обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Таким образом, суд приходит к выводу, что истец не подтвердил надлежащими и допустимыми доказательствами право собственности на акции эмитента АО «Ялита» (ОГРН: <***>, г. Ялта), в связи с чем, суд отказывает в удовлетворении требований ЧАО «Инвестиционная компания «Крок».

В силу ст. 110 АПК РФ при отказе в удовлетворении требований государственная пошлина в раз мере 212 000 руб. относится на истца.

Требования истца ФИО2 основаны на выписке о состоянии счета в ценных бумагах на 11.04.2018, согласно которой ФИО2 является депонентом в ЧАО «Ялита» на акции простые именные в количестве 2 штуки, номинальной стоимостью 3 270, 00 грн. (л.д. 21-22 т.1 дела №А83-17298/2018).

13.05.2019 ответчиком АО «КРЦ» представлен отзыв, в котором указывал, что является ненадлежащим ответчиком по спору (л.д. 2-4 т.2 дела №А83-17298/2018).

Определением от 05.08.2019 третьими лицами без самостоятельных требований на предмет спора привлечены: ООО «Региональный центр исследования «Эксперимент», ООО «Фондовая компания «Таврия», ООО «Фондовая компания «Эмиссия».

В соответствии с частью 2.5 статьи 14 Закона № 37-ФЗ, передача акций из доверительного управления соответствующему лицу осуществляется на основании документов, подтверждающих права такого лица на акции с номинальной стоимостью в иностранной валюте, или на основании решения суда.

Положение о передаче Фондом акций из доверительного управления, утвержденное решением наблюдательного совета Фонда от 7 декабря 2015 г. (протокол № 254), с изменениями, внесенными решением Наблюдательного совета Фонда от 22 марта 2016 г. (протокол № 56) (далее - Положение) устанавливает перечень документов, представляемых в Фонд владельцем акций - юридическим лицом, и требования к их оформлению.

Согласно пункту 5 Положения в качестве подтверждения прав на акции заявителем представляется оригинал или копия выписки по счету владельца, удостоверенная нотариально либо эмитентом, а также иных документов, из которых следует, что казанные лица являлись владельцами акций с номинальной стоимостью в иностранной валюте и предоставленных эмитенту либо другому лицу депозитарными учреждениями Украины, не указанными в части 2.4 статьи 14 Закона № 37-ФЗ, или удостоверенная судом копия соответствующего решения суда, вступившего в законную силу.

Документом, подтверждающим права на акции, является выписка с депочета, полученная акционером на дату регистрации эмитента в ЕГРЮЛ, то есть 05.01.2015, в период пока действовали полномочия депозитарного учреждения, подавшего выписку.

При этом, акционер должен иметь договор с депозитарным учреждением, подтверждающий его полномочия на ведение счета в ценных бумагах акционера.

В целях передачи акций из доверительного управления Фонда истцом ФИО2 к представленному заявлению о передаче акций № 456-огф от 14.06.2018 приложена выписка по счету ценных бумаг.

Указанная выписка по счету ценных бумаг представлена депозитарной организацией ТОВ «ФК «Эмиссия» (лицензия АЕ № 286520 от 08.10.2013) по состоянию на 11.04.2018. Сведений о лице ее выдавшем Истцом не представлено.

Как установлено судом выше, на официальном сайте Национального депозитария Украины опубликованы сведения об аннулировании лицензии ООО «Эмиссия» с указанием, что обществом не передана Центральному депозитарию ценных бумаг база данных, архивы и документы.

В соответствии с частью 2.2 статьи 14 Закона № 37-ФЗ акции эмитента с номинальной стоимостью в рублях считаются размещенными в день внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об эмитенте. При этом акции эмитента с номинальной стоимостью в иностранной валюте считаются погашенными.

Таким образом, с 15.01.2015 акции эмитента считаются размещенными в рублях, а выпуск этих акций в иностранной валюте в силу прямой нормы закона считается погашенным.

Кроме того, полномочия всех депозитарных учреждений по учету прав на акции эмитента прекратились с момента передачи ведения реестра российскому регистратору, поскольку с даты формирования реестра у российского регистратора все права и отягощения на акции учитываются исключительно у регистратора. Акции в иностранной валюте погашены, соответственно после формирования реестра у российского регистратора, выписки о нраве собственности на акции в иностранной валюте недействительны.

Также следует отметить, что на территории Украины продолжает осуществлять деятельность ЧАО «Ялита», ЕГРПОУ 19013465, руководитель - ФИО14, что подтверждается выпиской.

Исходя из реквизитов эмитента, указанных в представленной Истцом выписки из депо-счета, эмитентом является Частное акционерное общество «Ялита», местонахождение: Украина, <...>. В связи с чем, ФИО2 является акционером Частного общества «Ялита» г. Запорожье, прав на акции в АО «Ялита», по мнению суда, не доказал.

С учетом изложенного, суд не находит оснований для удовлетворения требований истца ФИО2, что является основанием для отказа в иске.

Согласно ст. 110 АПК РФ расходы по госпошлине в сумме 12 000 руб. по требованиям о признании права на акции, истребовании из владения следует отнести на ФИО2

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении исковых требований - отказать.

2. Отменить обеспечительные меры в виде запрета АО «Регистратор КРЦ» осуществлять списание 24 647 и 2 обыкновенных именных бездокументарных акций, являющихся предметом спора, принятые определением суда от 13.12.2019 г., от 26.12.2019 г. после вступления решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Республики Крым в порядке апелляционного производства в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд (299011, <...>) в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Центрального округа (248001, <...>) в течение двух месяцев со дня принятия (изготовления в полном объёме) постановления судом апелляционной инстанции.


Судья М.А. Белоус