Решение от 9 августа 2017 г. по делу № А40-24190/2017

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело №А40-24190/17-62-226
09 августа 2017 года
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 08 августа 2017 года

Полный текст решения изготовлен 09 августа 2017 года

Арбитражный суд города Москвы в составе

Судьи Жежелевской О.Ю. единолично

при ведении протокола помощником судьи Петрушиной А.А.

рассмотрев в судебном заседании дело

по иску ЗАО "Металлинвесттраст" (ОГРН <***>)

к ПАО "Дальневосточное морское пароходство" (ОГРН <***>)

о взыскании задолженности по погашению 235 401 000 неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии БО-02 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4В02-02-00032-А, номинальной стоимостью 1 000 рублей в размере 235 401 000 руб.; Задолженности по выплате купонного дохода за 7-й купонный период в размере 13 147 145,85 руб.; Задолженности по выплате купонного дохода за 8-й купонный период с 29.11.2016г. по 27.01.2017г. в размере 2 968 406,61 руб.; Процентов за просрочку выплаты номинальной стоимости облигаций за период с 01.06.2016г. по 27.01.2017г. в размере 3 732 044,16 руб.; Процентов за просрочку выплаты купонного дохода за 7-й купонный период с 30.10.2016г. по 27.01.2017г. в размере 212 200,58 руб.; Накопленного купонного дохода по Биржевым облигациям, рассчитанный в порядке, установленным Решением о выпуске ценных бумаг, на дату исполнения обязательств по погашению Биржевых облигаций; Процентов за пользование чужими денежными средствами начиная с даты вынесения решения и по день полного погашения задолженности, начинаемые на сумму задолженности в размере 255 460 797,20 руб. в размере ключевой ставки Банка России, действовавшей в соответствующие периоды

В судебное заседание явились:

от истца: ФИО1 по доверенности от 14.11.2016, № Д-1411/1

от ответчика: ФИО2 по доверенности от 05.06.2017 № ДВМП-58-17, ФИО3 по доверенности от 05.06.2017 № ДВМП-54-17,

У С Т А Н О В И Л:

ЗАО "Металлинвесттраст" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ПАО "Дальневосточное морское пароходство" о взыскании задолженности по погашению 235 401 000 неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии БО-02 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4В02-02-00032-А, номинальной стоимостью 1 000 рублей в размере 235 401 000 руб.; Задолженности по выплате купонного дохода за 7-й купонный период в размере 13 147 145,85 руб.; Задолженности по выплате купонного дохода за 8-й купонный период с 29.11.2016г. по 27.01.2017г. в размере 2 968 406,61 руб.; Процентов за просрочку выплаты номинальной стоимости облигаций за период с 01.06.2016г. по 27.01.2017г. в размере 3 732 044,16 руб.; Процентов за просрочку выплаты купонного дохода за 7-й купонный период с 30.10.2016г. по 27.01.2017г. в размере 212 200,58 руб.; Накопленного купонного дохода по Биржевым облигациям, рассчитанный в порядке, установленным Решением о выпуске ценных бумаг, на дату исполнения обязательств по погашению Биржевых облигаций; Процентов за пользование чужими денежными средствами начиная с даты вынесения решения и по день полного погашения задолженности, начинаемые на сумму задолженности в размере 255 460 797,20 руб. в размере ключевой ставки Банка России, действовавшей в соответствующие периоды.

Протокольным определением судом отклонено ходатайство ответчика об отложении судебного разбирательства в соответствии со ст. 158 АПК РФ.

Истец требования поддержал в полном объеме.

Ответчик возражал против удовлетворения исковых требований, отзыв не представил.

Рассмотрев материалы дела, оценив представленные доказательства, выслушав представителей истца и ответчика, суд считает требования истца обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материала дела, 05 мая 2010 года Закрытое акционерное общество «Фондовая Биржа ММВБ» допустило к торгам на фондовой бирже в процессе размещения биржевые облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя ОАО «Дальневосточное морское пароходство» («Эмитент») с обязательным централизованным хранением серии БО-02 в количестве 3 000 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая, общей номинальной стоимостью 3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей со сроком погашения в 1 092 (Одна тысяча девяносто второй) день с даты начала размещения Биржевых облигаций серии БО-02, размещаемых путем открытой подписки.

Закрытое акционерное общество «Фондовая Биржа ММВБ» присвоило выпуску Облигаций Идентификационный номер - 4В02-02-00032-А.

Датой начала и датой окончания размещения облигаций является 04.06.2013.

ЗАО «Фондовая Биржа ММВБ» 15 апреля 2015г. утвердила изменения в решение о выпуске в отношении Биржевых облигаций Эмитента, определив, в частности, новое количество - 5 000 000 штук и идентификационные признаки Биржевых облигаций выпуска: биржевые облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02 со сроками погашения 20% номинальной стоимости Биржевых облигаций 31.05.2016, 20% номинальной стоимости Биржевых облигаций 29.11.2016, 20% номинальной стоимости Биржевых облигаций 30.05.2017, 40% номинальной стоимости Биржевых облигаций 28.11.2017 и возможностью досрочного погашения.

Закрытое акционерное общество «Металлинвесттраст» (Д.У.) является владельцем 235 401 (Двести тридцать пять тысяч четыреста один) шт. облигаций, в том числе:

- 158 545 (Сто пятьдесят восемь тысяч пятьсот сорок пять) штук как доверительный управляющий средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «Гефест» (Договор ДУ № 0330/ОПС от 30.03.2006), что подтверждается выпиской по счету депо № 000300027702 по состоянию на 27.01.2017;

- 20 766 (Двадцать тысяч семьсот шестьдесят шесть) штук как доверительный управляющий средствами пенсионных резервов Акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «Гефест» (Договор ДУ № 1203/1 от 03.12.2007), что подтверждается выпиской по счету депо № 000300028002 по состоянию на 27.01.2017;

- 50 000 (Пятьдесят тысяч) штук как доверительный управляющий средствами пенсионных накоплений (Договор № 22-03У034 от 08.10.2003), что подтверждается выпиской по счету депо № 11203S по состоянию на 27.01.2017;

- 5 000 (Пять тысяч) штук как доверительный управляющий ООО «ПКФ» КЛП» (Договор № ДУ/0615/1 от 15.06.2012), что подтверждается выпиской по счету депо № I6JNF000 по состоянию на 27.01.2017;

- 1 090 (Одна тысяча девяносто) штук как доверительный управляющий средствами ФИО4 (Договор № ДУ/0925/1 от 25.09.2012), что подтверждается выпиской по счету депо № I6JNE000 по состоянию на 27.01.2017.

Согласно п. 3.1., 9.2. Решения погашение номинальной стоимости Биржевых облигаций осуществляется в следующем порядке:

20% номинальной стоимости Биржевых облигаций погашается 31.05.2016,

20% номинальной стоимости Биржевых облигаций погашается 29.11.2016,

20% номинальной стоимости Биржевых облигаций погашается 30.05.2017,

40% номинальной стоимости Биржевых облигаций погашается 28.11.2017.

В соответствии с п.9.3.1. Решения о выпуске датой выплаты купонного дохода за купонный период седьмого купона является 1 274-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций - 29.11.2016.

ЗАО «Металлинвесттраст» (Д.У.) являлся владельцем Биржевых облигаций на даты составления перечня владельцев и/или номинальных держателей Биржевых облигаций для выплаты погашения и дохода за седьмой купонный период - 25.05.2016 и 23.11.2016.

В нарушение условий Решения о выпуске ценных бумаг обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций и выплате купонного дохода в установленные даты -31.05.2016 и 29.11.2016 Эмитентом не исполнены.

В соответствии с пунктами 7.3., 9.5 Решения о выпуске ценных бумаг от 05.05.2010 в случае неисполнения Эмитентом обязательства по выплате купонного дохода и/или номинальной стоимости Биржевых облигаций (в том числе дефолта, технического дефолта) владельцы и/или номинальные держатели Биржевых облигаций, если последние соответствующим образом уполномочены владельцами Биржевых облигаций, имеют право обратиться к Эмитенту с требованием выплаты купонного дохода и/или номинальной стоимости Биржевых облигаций и процентов в соответствии со ст. 811 ГК РФ, а также в суд (арбитражный суд).

Кроме того, владельцы Биржевых облигаций приобретают право предъявить принадлежащие им Биржевые облигации к досрочному погашению с выплатой причитающегося им накопленного купонного дохода по Биржевым облигациям, рассчитанного в соответствии с п. 15. Решения о выпуске ценных бумаг и п. 10.10 Проспекта ценных бумаг при наступлении любого из следующих событий:

1. нарушение Эмитентом или его дочерними или зависимыми обществами платежных обязательств по финансовой задолженности перед другими лицами, превышающую сумму, эквивалентную 10 млн. долларов США;

2. просрочка более чем на 7 (Семь) календарных дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по Биржевым облигациям настоящего выпуска с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг;

3. просрочка более чем на 7 (Семь) календарных дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по любым облигациям Эмитента, выпущенным Эмитентом на территории Российской Федерации с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг;

4. объявление Эмитентом своей неспособности выполнять финансовые обязательства в отношении Биржевых облигаций настоящего выпуска или в отношении иных облигаций, выпущенных Эмитентом на территории Российской Федерации;

5. просрочка более чем на 30 (Тридцать) календарных дней Эмитентом своих обязательств по погашению (в том числе досрочному погашению) и/или приобретению по решению Эмитента любых облигаций, выпущенных Эмитентом на территории Российской Федерации;

6. предъявление к досрочному погашению по требованию владельцев других облигаций Эмитента и/или облигаций, обеспеченных поручительством Эмитента в соответствии с условиями выпуска указанных облигаций, включая, но не ограничиваясь, рублевых, валютных и еврооблигаций, как уже размещенных, так и размещаемых в будущем (приобретение любых находящихся в обращении облигаций Эмитентом по соглашению с их владельцами и/или по требованию владельцев облигаций с возможностью их последующего обращения не влечет за собой права требовать досрочного погашения Биржевых облигаций настоящего выпуска);

7. делистинг Биржевых облигаций на всех биржах, осуществивших их допуск к организованным торгам.

При досрочном погашении Биржевых облигаций Эмитент обязан выплатить владельцу Биржевых облигаций или иному лицу, уполномоченному на получение сумм погашения, 100% (сто процентов) номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленный купонный доход, рассчитанный на дату исполнения обязательств по досрочному погашению Биржевых облигаций в порядке, установленном Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг.

Информационные сообщения о существенном факте «о возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций» были размещены на странице эмитента в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации http://www.e-disclosure.ru/portal/coiTipany.aspx?id=83. 16.06.2016, 07.11.2016, 07.12.2016, 14.12.2016.

Факт неисполнения обязательств эмитента также подтверждается сообщениями о существенных фактах Эмитента: «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» от 01.06.2016, 29.11.2016.

ЗАО «Металлинвесттраст» 15.07.2016, 02.12.2016, 29.12.2016 в соответствии с п. 9.5.1. Решения о выпуске ценных бумаг в адрес ПАО «ДВМП» были направлены заявления (требования) о досрочном погашении Биржевых облигаций и выплате накопленного купонного дохода, рассчитанного в соответствии с эмиссионными документами на дату досрочного погашения биржевых облигаций, содержащие все предусмотренные Решением о выпуске ценных бумаг сведения, в том числе:

- наименование события, давшее право владельцу Биржевых облигаций на досрочное погашение, а также:

- полное наименование (Ф.И.О. владельца - для физического лица) владельца Биржевых облигаций и лица, уполномоченного владельцем Биржевых облигаций получать суммы досрочного погашения по Биржевым облигациям;

- количество Биржевых облигаций, учитываемых на счете депо владельца Биржевых облигаций или его уполномоченного лица;

- место нахождения и почтовый адрес лица, направившего Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций;

- реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы досрочного погашения по Биржевым облигациям (реквизиты банковского счета указываются по правилам НРД для переводов ценных бумаг по встречным поручениям с контролем расчетов по денежным средствам);

- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать суммы досрочного погашения по Биржевым облигациям;

налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы досрочного погашения по Биржевым облигациям;

- код причины постановки на учет (КПП) лица, уполномоченного получать суммы досрочного погашения по Биржевым облигациям;

- код ОКПО;

- код ОКВЭД;

- реквизиты счета депо, открытого в НРД владельцу Биржевых облигаций или его уполномоченному лицу, необходимые для перевода Биржевых облигаций по встречным поручениям с контролем расчетов по денежным средствам, по правилам, установленным НРД.

К заявлению (требованию) были приложены выписки по счетам депо ЗАО «Металлинвесттраст» (Д.У.) и документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего требования.

В удовлетворении заявленных требований о досрочном погашении биржевых облигаций отказано. Отказ мотивирован несоответствием заявления требованиям, установленным Решением о выпуске ценных бумаг.

Конкретных нарушений Истцом установленных Решением о выпуске ценных бумаг требований к заявлению (требованию) отказ не содержит.

Истец 29 декабря 2016 г. направил в адрес Ответчика претензию исх. № И-1229/2 от 29 декабря 2016 г. с требованием о досрочном погашении Биржевых облигаций и выплате накопленного купонного дохода, рассчитанного в соответствии с эмиссионными документами на дату досрочного погашения обязательств. Претензия оставлена без ответа, обязательства Эмитентом не исполнены.

В силу ст. 816 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Согласно ст. 809 ГК РФ если иное не предусмотрено законом или договором займа, заимодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии иного соглашения проценты выплачиваются до дня возврата суммы займа.

В соответствии с п. 1 ст. 811 ГК РФ в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном п. 1 ст. 395 ГК РФ, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных п. 1 ст. 809 ГК РФ.

В силу п. 1 ст. 395 ГК РФ в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга.

Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

Проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок (п. 3 ст. 395 ГК РФ).

В соответствии со статьёй 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства.

В соответствии со статьёй 310 Гражданского кодекса Российской Федерации односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

Ответчик не представил доказательств оплаты долга, в связи с чем, исковые требование о взыскании задолженности по погашению 235 401 неконвертируемых процентных документарных облигаций, задолженности по выплате купонного дохода за 7, 8 купонные периоды и процентов признаются обоснованными, документально подтвержденными и подлежащими удовлетворению.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ суд относит на ответчика расходы истца по госпошлине.

Учитывая ст. ст. 8, 11, 12, 307-310, 395, 809, 811, 816 ГК РФ, руководствуясь ст. ст. 4, 29, 67, 68, 71, 75, 101, 106, 110, 123, 156, 167- 182 АПК РФ, суд



РЕШИЛ:

Взыскать с Публичного акционерного общества "Дальневосточное морское пароходство" (ОГРН <***>, юр. адрес: 115035, <...>) в пользу Закрытого акционерного общества "Металлинвесттраст" (ОГРН <***>, юр. адрес: 115184, <...>) 255 460 797 (двести пятьдесят пять миллионов четыреста шестьдесят тысяч семьсот девяносто семь) руб. 20 коп. задолженность, в том числе 235 401 000 (двести тридцать пять миллионов четыреста одна тысяча) руб. – задолженность по погашению 235 401 неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии БО-02 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4В02-02-00032-А, номинальной стоимостью 1 000 (одна тысяча) рублей каждая, задолженность по выплате купонного дохода за 7-й купонный период в размере 13 147 145 (тринадцать миллионов сто сорок семь тысяч сто сорок пять) руб. 85 коп.; задолженность по выплате купонного дохода за 8-й купонный период с 29.11.2016 по 27.01.2017 в размере 2 968 406 (два миллиона девятьсот шестьдесят восемь тысяч четыреста шесть) руб. 61 коп.; проценты за просрочку выплаты номинальной стоимости облигаций за период с 01.06.2016 по 27.01.2017 в размере 3 732 044 (три миллиона семьсот тридцать две тысячи сорок четыре) руб. 16 коп.; проценты за просрочку выплаты купонного дохода за 7-й купонный период с 30.10.2016 по 27.01.2017 в размере 212 200 (двести двенадцать тысяч двести) руб. 58 коп.; накопленный купонный доход по Биржевым облигациям, рассчитанный в порядке, установленном Решением о выпуске ценных бумаг, на дату исполнения обязательств по погашению Биржевых облигаций; проценты за пользование чужими денежными средствами, начиная с даты вынесения решения и по день полного погашения задолженности, начисляемые на сумму задолженности в размере 255 460 797,20 руб. в размере ключевой ставки Банка России, действовавшей в соответствующие периоды, а также 200 000 (двести тысяч) руб. 00 коп. судебные расходы по оплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья О.Ю. Жежелевская