Решение от 30 октября 2023 г. по делу № А40-155508/2023

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-155508/23-189-1307
г. Москва
30 октября 2023 г.
Резолютивная часть решения объявлена 19 октября 2023года

Полный текст решения изготовлен 30 октября 2023 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Председательствующего: судьи Ю.В. Литвиненко,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску

ФИО2 (ОГРНИП: <***>, ИНН: <***>, Дата присвоения ОГРНИП: 05.06.2006)

к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" (119002, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ АРБАТ, СМОЛЕНСКАЯ-СЕННАЯ ПЛ., Д. 28, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 07.10.2002, ИНН: <***>, КПП: 770401001)

об обязании провести конвертацию 8 600 штук глобальных депозитарных расписок NovolipetSteel-GDR REGS, ISIN: US67011E2046 в 86 000 обыкновенных акций ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат» ISIN: RU0009046452, 17 469 штук американских депозитарных расписок SurgutNefteGas-SP ADR, ISIN: US8688612048 в 174 690 обыкновенных акций ПАО «Сургутнефтегаз» ISIN: RU0008926258;

открыть счет депо на имя ФИО2, зачислить на него 86 000 обыкновенных акций ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат» и 174 690 обыкновенных акций ПАО «Сургутнефтегаз», списанных со счета депо депозитарных программ, в течение двух рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу;

присуждении в пользу ФИО2 на случай неисполнения АО «Райффайзенбанк» решения суда судебной неустойки, а именно денежной суммы в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения,

При участии: согласно протоколу судебного заседания от 19 октября 2023 года,

У С Т А Н О В И Л:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" об обязании провести конвертацию 8 600 штук глобальных депозитарных расписок NovolipetSteel-GDR REGS, ISIN: US67011E2046 в 86 000 обыкновенных акций ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат» ISIN: RU0009046452, 17 469 штук американских депозитарных расписок SurgutNefteGas-SP ADR, ISIN: US8688612048 в 174 690 обыкновенных акций ПАО «Сургутнефтегаз» ISIN: RU0008926258; открыть счет депо на имя ФИО2, зачислить на него 86 000 обыкновенных акций ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат» и 174 690 обыкновенных акций ПАО «Сургутнефтегаз», списанных со счета депо депозитарных программ, в течение двух рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу;присуждении в пользу ФИО2 на случай неисполнения АО «Райффайзенбанк» решения суда судебной неустойки, а именно денежной суммы в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Исковые требования мотивированы тем, что отказ ответчика осуществить принудительную конвертацию депозитарных расписок по заявлению истца является необоснованным, противоречит ФЗ № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах».

Истец в судебном заседании заявленные требования поддержал.

Ответчик заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва на иск.

Выслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к следующим выводам:

ФИО2 ссылается на то, что между ним и Citibank N.A. London (Сити банк Лондон) заключено соглашение на приобретение 8 600 штук глобальных депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат», а также 17 469 штук американских депозитарных расписок на акции ПАО «Сургутнефтегаз».

В соответствии с договором владельцы депозитарных расписок взамен таковых вправе требовать от эмитента депозитарных расписок соответствующее количество представляемых ценных бумаг (акций) и могут конвертировать депозитарные расписки в акции.

С 14.07.2022 европейские депозитарно-клиринговые системы Euroclear и Clearstream ввели запрет на конвертацию депозитарных расписок, выпущенных на акции российских эмитентов.

В связи с совершением Соединенными Штатами Америки и примкнувшими к ним иностранными государствами и международными организациями недружественных и противоречащих международному праву действий, связанных с введением ограничительных мер в отношении критически значимых российских организаций, ценные бумаги которых, в том числе, обращались за пределами Российской Федерации в виде депозитарных расписок, уполномоченными органами было принято решение о прекращении программ депозитарных расписок на акции российских эмитентов.

Нормативное регулирование порядка реализации указанного решения закреплено, в том числе, в Федеральном законе от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон от 16.04.2022 № 114-ФЗ).

В связи с данными обстоятельствами 23 сентября 2022 г. Истец обратился по электронной почте в Citibank N.A. London (Сити банк Лондон) с намерением конвертировать в стандартном порядке принадлежащие ему депозитарные расписки в соответствующие акции российских эмитентов: ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат» и ПАО «Сургутнефтегаз».

26 октября 2022 г. в ответ на обращение Истца Citibank N.A. London (Сити банк Лондон) проинформировал о не проведении банком конвертации депозитарных расписок.

Таким образом, иностранный номинальный держатель указанных активов отказал Истцу в добровольной конвертации депозитарных расписок в акции соответствующих российских акционерных обществ.

Согласно ч. 20 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ, если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими, не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента.

В соответствии с ч. 21 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента держателя либо лица, в интересах которого действует держатель, должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, и о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

При этом срок на представление заявления о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента составлял 120 дней со дня вступления в силу ч. 20 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ (то есть до 10 ноября 2022 года).

Согласно ч. 23 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу.

В соответствии с размещенным на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» сообщением от 15.08.2022 российским депозитарием, обслуживавшим депозитарные программы российских эмитентов, а именно ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат» и ПАО «Сургутнефтегаз», являлся АО «Райффайзенбанк» (далее - Ответчик).

АО «Райффайзенбанк» на своем официальном сайте сети «Интернет» опубликовал «Порядок принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов» (прилагается). В соответствии с указанным Порядком документы, необходимые для принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов, должны были быть переданы заявителем лично либо представителем по доверенности в офис Ответчика по адресу: Москва, Смоленская-сенная пл., д. 28, либо направлены по почте.

Истец направил по указанному Ответчиком адресу почтой России заказным письмом с описью вложения заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента по форме, установленной Ответчиком, с приложением полного пакета документов, имевшихся в распоряжении Истца и свидетельствовавших о его правомерном владении депозитарными расписками.

Согласно отчету об отслеживании почтового отправления №19102546217442 Ответчиком указанный пакет документов получен своевременно (в пределах установленного законом срока) - 01.11.2022.

В соответствии с ч. 23 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу.

Предусмотренный названным Федеральным законом механизм принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов не предполагает активного участия в данном процессе лица, обратившегося за такой конвертацией.

Согласно размещенному на сайте Банка России в сети «Интернет» информационному сообщению от 15.08.2022 при проведении принудительной конвертации депозитарий вправе запросить у заявителя дополнительные документы.

Указанный подход в целом соответствует положениям ч. 25 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ, а также полностью продублирован в опубликованном Ответчиком документе «Порядок принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов».

После истечения установленного законодательством срока на проведение принудительной конвертации, не получив от Ответчика какой-либо информации о ее проведении в отношении принадлежащих Истцу депозитарных расписок, последний обратился с претензией к АО «Райффайзенбанк».

Претензия, направленная Истцом в адрес Ответчика, оставлена последним без удовлетворения.

В силу ч.21 ст.6 Федерального закона от 16.04.2022 №114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента держателя либо лица, в интересах которого действует держатель, должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении таким держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, и о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

В соответствии с ч.25 ст.6 Федерального закона от 16.04.2022 №114-ФЗ При наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о принудительной конвертации и прилагаемых к нему документах, депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, вправе отказать обратившемуся лицу в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций российского эмитента.

Таким образом, законодатель предоставляет право оценки документов, направляемых заявителями вместе с заявлениями о принудительной конвертации ценных бумаг в акции российский эмитентов, исключительно российскому депозитарию, в который представляет соответствующие заявление. При этом законом не установлено каких-либо требований для формы, содержания, перечня и т.п. предоставляемых документов.

В силу п.8 ст.7 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных документарных ценных бумаг.

В целях исполнения требований действующего законодательства АО «Райффайзенбанк» был разработан и принят для использования заявителями при обращении в Банк в целях принудительной конвертации депозитарных расписок в акции «Порядок принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентом», опубликованный в общем доступе на сайте Банка в сети интернет.

В соответствии с требованиями вышеуказанного документа: для осуществления принудительной конвертации держателю иностранных ценных бумаг необходимо до 10 ноября 2022 обратиться в АО «Райффайзенбанк» и предоставить информацию и документы. Документы должны быть предоставлены в оригинале либо в виде нотариально заверенных и апостилированных копий документа, за исключением выпущенных на русском и английском языках, должны быть переведены на русский язык с последующим нотариальным заверением перевода.

Также АО «Райффайзенбанк» руководствовалось и тем, что иностранные депозитарии, номинальные держатели, брокеры и любые другие участники иностранного рынка ценных бумаг отказываются от взаимодействия с российскими депозитариями по вопросам учета прав на ценные бумаги, в отношении которых заявителями в РФ представляются заявления о принудительной конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов в акции российский эмитентов, в связи с чем российские депозитарии лишены возможности проверки предоставляемых им заявителями документов в обоснование факта владения определёнными ценными бумагами и их определенным количеством.

Таким образом, в целях соблюдения требований ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и исключения незаконного приобретения прав на ценные бумаги российских эмитентов требования о нотариальном удостоверении и апостилировании копий документов, предоставляемых вместе с заявлениями, является необходимым и достаточным в условиях сложившихся между сторонами правоотношений.

Вместе с тем, предоставленные Истцом вместе с заявлением документы не соответствуют требованиям, указанным в «Порядке принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов», поскольку не были представлены в подлинниках или нотариально заверенных и апостилированных копиях, в этой связи представленные документы не могут быть признаны соответствующими ч. 21. ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ.

Кроме того, заявления на конвертацию были представлены в Банк дистанционно - путём направления по почте. Таким образом, Банк лично идентифицировать ФИО2, в качестве лица, подписавшего заявления, не мог.

Поскольку, заявления были подписаны лично ФИО2, что предполагало необходимость подтверждения его личности, соответствующим удостоверяющим документом - в данном случае паспортом гражданина РФ, но к заявлениям была приложена простая копия паспорта, а не нотариально заверенная, в связи с чем Банк не мог произвести идентификацию клиента по простой, незаверенной нотариально, копии паспорта.

Таким образом, Истец не представил в Банк документы, позволяющие идентифицировать держателя ценных бумаг иностранного эмитента, заявление о принудительной конвертации которых было подано в банк.

Кроме того, вместе с заявлениями на принудительную конвертацию, Истец обязан был представить документы, свидетельствующие о владении им 8 600 штук глобальных депозитарных расписок NovolipetSteel-GDR REGS, ISIN: US67011E2046 и 17 469 штук американских депозитарных расписок SurgutNefteGas-SP ADR, ISIN: US8688612048.

Тогда как Истец приложил к заявлению два отчета Citibank с наименованием Total wealth advisor report от 26.10.2022 и от 04.10.2022. Однако данные отчеты были представлены в виде простых распечаток, незаверенных нотариально, таким образом данные документы не отвечали признакам подлинных, а являлись простыми копиями, которые легко могут быть подвергнуты изменению.

Таким образом, Истец, в нарушение требований закона не подтвердил свою правоспособность на подписание заявлений и не представил документов, позволяющих идентифицировать его в качестве клиента Банка. Кроме того, Истец не подтвердил факт владения принадлежащими ему ценными бумагами.

В силу ч. 20 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ заявление о принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов могло было быть подано в российский депозитарий в течение 120 дней со дня официального опубликования Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ.

В соответствии с ч. 23 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу.

Таким образом, законодатель предусмотрел два пресекательных срока для цели принудительной конвертации депозитарных расписок в акции:

В течение 120 дней с даты опубликования закона (т.е. до 10.11.2022) - для подачи владельцем ценных бумаг заявления о принудительной конвертации депозитарных расписок в акции;

В течение 10 рабочих дней с 10.11.2022 (т.е. до 24.11.2022) - для открытия российским депозитарием счета депо заявителю для зачисления на него сконвертированных акций.

При этом закон не предоставляет право заявителям для восстановления пропущенного ими срока на подачу заявления о принудительной конвертации. Так, ни ст. 6 Федерального закона № 319-ФЗ, ни иные релевантные нормы права и подзаконные акты не содержат условий, при которых пропущенный заявителями срок для принудительной конвертации может быть восстановлен, как и не содержат самого такого права на восстановление пропущенного срока и порядка совершения действий российскими депозитариями по принудительной конвертации за пределами установленных законом сроков.

Таким образом, законодатель исходил из императивного регулирования в части соблюдения сроков для принудительной конвертации депозитарных расписок в акции. Эта сфера регулирования крайне важна для законодателя и с целью обеспечения публичного интереса каких-либо отступлений от императивно установленных сроков законом и/или подзаконными актами предусмотрено не было.

Банк России за нарушение сроков принудительной конвертации депозитарных расписок, привлекает АО «Райффайзенбанк» к административной ответственности в соответствии с ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.

Данный факт подтверждает то, что законодатель исходил из пресекательности установленных им сроков и невозможности их восстановления для заявителей. В связи с чем, и Банк, осуществляя функции российского депозитария, не может принимать к исполнению заявления о принудительной конвертации депозитарных расписок в акции за пределами установленного законом срока (10.11.2022), а, следовательно, и суд не может принять решение о принудительном переводе учета прав за переделами установленного законом срока, т.е. после 10.11.2022.

Доводы истца о наличии у Банка обязанности запрашивать дополнительные документы, несостоятелен.

Из норм Закона №114-ФЗ следует, что после поступления пакета документов депозитарий или осуществляет конвертацию ценных бумаг не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема документов (ч.23 ст.6 Закона №114-ФЗ), или отказывает в ее осуществлении (ч.25 ст.6 Закона №114-ФЗ).

Обязанности по запросу дополнительных документов, равно как и срока для ее исполнения, Законом №114-ФЗ не предусмотрено.

При таких обстоятельствах, заявленные требования удовлетворению не подлежат.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд



Р Е Ш И Л:

В удовлетворении иска- отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья

Ю.В.Литвиненко