Решение от 19 апреля 2021 г. по делу № А57-11417/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А57-11417/2020
19 апреля 2021 года
город Саратов


Резолютивная часть решения оглашена 12 апреля 2021г.

Полный текст решения изготовлен 19 апреля 2021г.

Судья Арбитражного суда Саратовской области Е.Л. Большедворская,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании в помещении арбитражного суда по адресу: <...> арбитражное дело по иску

Общества с ограниченной ответственностью «Рынок Комсомольский», г.Саратов

к ФИО2, г.Саратов

Третьи лица: ФИО3, ООО «Юрэкспрофи», ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10

Об обязании передать документы и материальные ценности,

при участии в заседании:

от истца – ФИО11, представитель по доверенности от 23.06.2020г., ФИО12, представитель по доверенности от 08.05.2020г.,

от ответчика – ФИО2, ФИО13, представитель,



У С Т А Н О В И Л:

В Арбитражный суд Саратовской области обратилось Общество с ограниченной ответственностью «Рынок Комсомольский», г.Саратов с исковым заявлением, уточненным в порядке ст. 49 АПК РФ, к ФИО2, г.Саратов об обязании передать документы и материальные ценности, а именно:

1. Устав ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» (все редакции за период с 02.06.2016 г. по 20.04.2020 г.);

2. Решения Общего собрания ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» и протоколы общих собраний участников ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ», в частности, протоколы общих собраний об одобрении крупных сделок, которые предоставлялись в составе тендерной документации, сделок с заинтересованностью, а также протоколы об утверждении годовой отчетности (за период с 02.06.2016 г. по 20.04.2020 г.);

3. Регистрационные документы (свидетельства) из ИФНС, подтверждающие внесение изменений в Устав и в ЕГРЮЛ (за период с 02.06.2016 г. по 20.04.2020 г.);

4. Регистрационные документы (уведомления, свидетельства) из ПФ, ФСС, ФОМС, подтверждающие постановку на учет в соответствующих внебюджетных фондах и присвоение соответствующих регистрационных номеров (за период с 02.06.2016 г. по 20.04.2020 г.);

5. Лицензии и разрешения, имеющиеся у ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ»;

6. Договор аренды /иной документ, подтверждающий право собственности/ иное право пользования помещением по месту нахождения 410069. <...> д. б/н.

7. Договор аренды /иной документ, подтверждающий право собственности/ иное право пользования иных помещений (складов) ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ»;

8.Договоры, заключенные ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» с контрагентами, поставщиками и покупателями ( за период с 02.06.2016г. по 20.04.2020г.)

9. Первичные бухгалтерские документы (акты выполненных работ и оказанных услуг, товарные и товарно-транспортные накладные, акты сверки, счета-фактуры, инвойсы) по всем контрагентам ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» ( за период с 02.06.2016г. по 20.04.2020г.)

10. Кассовые документы ( журнал кассовых операций, приходные и расходные кассовые ордера) ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» ( за период с 02.06.2016г. по 20.04.2020г.)

11. Положение об учетной политике ( в целях бухгалтерского учета и в целях налогообложения)

12. Оборотно-сальдовые ведомости по аналитическим счетам ( с указанием ИНН контрагента, даты платежа, полного наименования контрагента и назначения платежа), бухгалтерского (налогового) учета ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» ( за период с 02.06.2016г. по 20.04.2020г.)

13.Договоры займа, заключенные между ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» и иными лицами (за период с 02.06.2016г. по 20.04.2020г.).

14. Трудовые договоры с директором, главным бухгалтером и иными работниками ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ», а также приказы о приеме на работу и увольнении с работы, должностные инструкции, штатные расписания, журнал или книга учета движения трудовых книжек и вкладышей в них ( за период с 02.06.2016г. по 20.04.2020г.)

15. Документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам в ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» ( за период с 02.06.2016г. по 20.04.2020г.) (расчетные листки и платежные ведомости, личные дела сотрудников, в том числе трудовые договоры и карточки/табели учета времени)

16. Авансовые отчеты в ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» ( за период с 02.06.2016г. по 20.04.2020г.)

17. Книги покупок и продаж. Бухгалтерская отчетность ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» (в т.ч. бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках/отчет о финансовых результатах, приложения к ним, пояснительные записки) (за период с 02.06.2016г. по 20.04.2020г.)

18.Декларации по налогам ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» за период с 10.08.2016г. по 20.09.2018г.

19.Декларации по взносам во внебюджетные фонды от ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» (поквартальные и годовые) и иные документы персонального учета за период с 02.06.2016г. по 20.04.2020г.)

20. Печати, штампы ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ», электронные ключи.

21. Документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе

22. Списки аффилированных лиц Общества.

23. Договоры, заключенные с контрагентами, подтверждающие кредиторскую и дебиторскую задолженность Общества

24. Офисную технику, мебель, складскую технику и прочее имущество, приобретённое ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» за весь период его деятельности;

25. Документацию на котельную в составе:

1. Свидетельство о регистрации опасного производственного объекта (далее ОПО);

2. Страховой полис обязательного страхования гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте;

3. Договор с аварийно-спасательным формированием;

4. План мероприятий по локализации и ликвидации последствий аварий.

5. Положение о порядке организации расследований аварий, инцидентов на опасных производственных объектах.

6. Положение об организации и осуществлении производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности на опасных производственных объектах.

7. Приказы о назначении ответственных лиц:

- за организацию и осуществление производственного контроля;

- за безопасную эксплуатацию ОПО;

- прочие приказы, необходимые для осуществления деятельности по эксплуатации ОПО.

8. Проектная документация на котельную.

9. Исполнительная документация согласно приложений СП 42-101-2003:

- строительный паспорт подземного (надземного) газопровода, газового ввода – приложение Р;

- строительный паспорт внутридомового (внутрицехового) газооборудования – приложение С;

- строительный паспорт ГРП (ГРУ) - приложение Т;

- строительный паспорт резервуарной установки СУГ - приложение У;

- протокол проверки сварных стыков газопровода радиографическим методом – приложение Ф;

- протокол механических испытаний сварных стыков стального газопровода – приложение X;

- протокол механических испытаний сварных соединений полиэтиленового газопровода - приложение Ц;

- протокол проверки сварных стыков газопровода ультразвуковым методом - приложение Ш;

- протокол проверки параметров контактной сварки (пайки) газопроводов - приложение Щ;

- акты ввода в эксплуатацию оборудования входящего в состав ОПО (сеть газопотребления, котлы).

10. Производственные инструкции для персонала.

11. Аттестация ответственных лиц из числа ИТР, аттестация рабочего персонала.

12. Сертификаты соответствия на оборудование, входящее в состав ОПО.

13. Технические паспорта на оборудование, входящее в состав ОПО (газопроводы, котлы, ГРУ, ГРП, дымовая труба, трубопровод горячей воды, здания котельной, газовые горелки и т.п.);

14. Лицензия на право эксплуатации взрывопожароопасного производственного объекта I, II, III классов опасности.

15. Протоколы испытания контуров заземления (дымовая труба).

16. Отчеты по режимо-наладочным испытаниям (на котлы).

17. Отчеты по хим.водоподготовке котлов.

18. Отчет по замеру крена и осадки фундамента дымовой трубы.

19. Проект предельно-допустимых выбросов в атмосферу (лимиты).

Взыскании с ФИО2 в пользу ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» неустойки в порядке ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения решения суда в течение пяти рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу в размере 3 000 руб. за каждый день просрочки по день фактического исполнения решения суда.

Отводов суду не заявлено.

Сторонам разъяснены права в порядке статьи 41 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Представители истца поддержали заявленные требования.

Представители ответчика возражали против заявленных требований.

Третьи лица, извещенные надлежащим образом, в судебное заседание не явились.

Суд считает, что все меры к извещению лиц, участвующих в деле, приняты.

В силу положений статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие неявившихся лиц, извещенных надлежащим образом в соответствии с действующим законодательством.

Дело рассматривается в порядке статей 153-166 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Заявлений в соответствии со статьями 24, 47, 48, 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется.

В соответствии со статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основание своих требований и возражений.

Арбитражному суду представляются доказательства, отвечающие требованиям статей 67, 68, 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд рассматривает дело по имеющимся в деле доказательствам.

Выслушав стороны, исследовав доказательства, следуя закрепленному статьей 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а также статьей 123 Конституции Российской Федерации, принципу состязательности сторон, суд приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, 02.06.2016 учреждено Общество с ограниченной ответственностью «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ». Участниками Общества с ограниченной ответственностью «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» (далее - Общество, Истец) являются граждане Российской Федерации:

- ФИО3, с долей в уставном капитале в размере 39 (тридцать девять) процентов, номинальной стоимостью 3 900 (Три тысячи девятьсот) рублей;

- ФИО4, с долей в уставном капитале в размере 37 (тридцать семь) процентов, номинальной стоимостью 3 700 (Три тысячи семьсот) рублей;

- ФИО5, с долей в уставном капитале в размере 34 (тридцать четыре) процентов, номинальной стоимостью 3 400 (Три тысячи четыреста) рублей.

Директором Общества в период с «13» июня 2017 до 20 апреля 2020 года являлась ФИО2, что подтверждается представленным в материалы настоящего дела регистрационным делом общества.

20 апреля 2020 года проведено внеочередное Общее собрание, на котором принято решение, оформленное протоколом от 20.04.2020, о досрочном сложении полномочий директора ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» ФИО2 и назначении на должность директора ФИО6.

27 апреля 2020 года соответствующие изменения в части сведений о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени ООО «Рынок Комсомольский», а именно - директоре ФИО6, были внесены в Единый государственный реестр юридических лиц. Указанная информация 27 апреля 2020 года также была размещена на официальном сайте Федеральной налоговой службы РФ в сети Интернет.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Саратовской области от 02.02.2020г. по делу № А57-8157/2020 отказано в удовлетворении требований ФИО5 о признании недействительным решения Межрайонной ИФНС №19 по Саратовской области от 28.04.2020 (ГРН №2206400388016) о государственной регистрации изменений в связи с прекращением полномочий руководителя Общества ФИО2 и возложением полномочий руководителя Общества на ФИО6.

При этом, при рассмотрении указанного дела суд пришел к выводу, что протокол внеочередного общего собрания Общества с ограниченной ответственностью «Рынок Комсомольский» от 20.04.2020, которым принято решение о прекращении полномочий директора Общества ФИО2 и избрании руководителем исполнительного органа ФИО6 принято двумя участниками общества, обладающими в совокупности 76 % долей в уставном капитале общества, то есть большинством голосов.

При вынесении Протокола внеочередного общего собрания Общества с ограниченной ответственностью «Рынок Комсомольский» от 20.04.2020 голосование ФИО5 не могло повлиять на результаты голосования, существенных нарушений не допущено.

Как указывает истец, 30 апреля 2020 года ФИО6 в присутствии представителей собственников здания и юристов ООО «Рынок «Комсомольский» приехал на территорию рынка. При этом на рынке не было ни одного сотрудника охраны, офисные помещения заперты, кто либо из иных работников ООО «Рынок Комсомольский» отсутствовал. ФИО6 позвонил ФИО2, он и адвокат ООО «Рынок «Комсомольский» разъяснили ей необходимость передать документы Общества, а также об ответственности за противоправное поведение. При общении с ФИО2 от неё также стало известно, что она не прибудет для передачи документов, а также о том, что все офисные помещения на территории здания рынка Комсомольский сданы в аренду третьим лицам.

«30» апреля 2020 ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» направило в адрес ФИО2 по домашнему адресу и по адресу места нахождения юридического лица требование о проведении инвентаризации и передаче новому директору Общества - ФИО6 документов, касающихся финансовой и хозяйственной деятельности Общества, а также материальные ценности и печать.

Поскольку требования общества о передачи документации и материальных ценностей ответчиком как бывшим директором добровольно не исполнены, истец обратился в суд с настоящим иском.

Ответчик, возражая против заявленных требований, указывает, что часть документов Общества, а именно: учредительные документы (Устав, протокол №1 от 23.05.2016г., Протокол № 2 от 31 мая 2017г., ИНН ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ», ОГРН ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ», приказ № 2 от 01 июня 2017г.), а так же договоры аренды недвижимого имущества, договоры субаренды торгового места, иные документы были переданы в период с 26 февраля 2020 г. по 06 марта 2020 г. согласно реестрам передачи документов юридической компании ООО «ЮРЭКСПРОФИ» с согласия учредителей общества. Все остальные документы Общества: бухгалтерские, иные документы, печать Общества хранились в офисе Общества по адресу: г. Саратов ул. Прудная б/н Рынок «Комсомольский».

После того, как ответчику сообщили о том, что с 20 апреля 2020 года она не является директором ООО «Рынок Комсомольский», никаких документов она не забирала, в помещение офиса Истца, где хранилась вся документация, доступ не имела.

Кроме того, вся техническая, проектная документация находится у главного инженера ООО «Рынок Комсомольский».

Так же ответчик указывает, что явившись на территорию рынка 08.05.2020г., доступа в служебные помещения она не получила в связи со сменой замков новым директором.

29.05.2020г., как указывает ответчик, она в сопровождении участкового полиции, ФИО9, ФИО6 прошла в помещения рынка с целью забрать личные вещи. В процессе нахождения в помещениях рынка ответчик указывала ФИО6 на находившиеся там документы общества. В Уведомлении о передачи документации от 30 апреля 2020г., указана дата для передачи документации-30 апреля 2020г., тогда как получено уведомление только 11 мая 2020г.

Так же, ответчик указывает, что 29.05.2020г. она передала ФИО6 ключи от кабинета, в котором находилась документация.

При этом, как указывает истец, 08.05.2020г. ответчик совместно с третьими лицами - ФИО14, ФИО9, ФИО8 получили возможность вскрывать офисные помещения на территории рынка и выносить из них имущество, в подтверждение чего представлены видеозаписи на материальных носителях.

Как указывает истец, 08 мая 2020 года для цели предотвращения незаконного проникновения в офисные помещения Рынка они были опечатаны и переданы под охрану ООО ЧОО «Сириус-С», о чем составлен Акт опечатывания офисных помещений здания Рынка Комсомольский по адресу: <...> б/н. от 08.05.2020г. Указанные помещения были вскрыты 07 июля 2020 во время следственных действий по уголовному делу, возбужденному в отношение ФИО2 После вскрытия и осмотра помещений следственной группой, ФИО6 вместе с созданной им комиссией получил доступ в указанные помещения для их осмотра на предмет наличия в них имущества ООО «Рынок Комсомольский», о чем составлен Акт осмотра территории, помещений здания Рынка Комсомольский по адресу: <...> б/н. от 07.07.2020г.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 статьи 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

В соответствии со статьей 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Статьей 398 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что в случае неисполнения обязательства передать индивидуально-определенную вещь кредитору последний вправе требовать отобрания этой вещи у должника и передачи ее кредитору.

Приведенная норма в ее взаимосвязи со статьей 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" предполагает обязанность бывшего единоличного исполнительного передать документы общества вновь избранному генеральному директору или единственном участнику общества.

Согласно части 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, за исключением случаев, если иное установлено бюджетным законодательством Российской Федерации.

Руководитель экономического субъекта - лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа (пункт 7 статьи 3 Закона о бухгалтерском учете).

Исходя из совокупного толкования положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью и Закона о бухгалтерском учете, в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимая для осуществления руководства текущей деятельностью общества, подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

В силу статьи 29 Федерального закона "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

По смыслу приведенных норм права указанные документы должны храниться у юридического лица по месту его регистрации. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

Согласно пункта 1 статьи 3 Законом "О бухгалтерском учете", бухгалтерская (финансовая) отчетность - это информация о финансовом положении экономического субъекта на отчетную дату, финансовом результате его деятельности и движении денежных средств за отчетный период, систематизированная в соответствии с требованиями, установленными настоящим Федеральным законом. Бухгалтерский учет ведется непрерывно с даты государственной регистрации до даты прекращения деятельности в результате реорганизации или ликвидации. Каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом.

Пунктом 1 статьи 10 Закона "О бухгалтерском учете", кроме того, предусмотрено, что данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета.

По правилам бухгалтерского учета до 01.01.2013 первичные учетные документы принимались к учету при условии, что они составлены по формам, содержащимся в альбомах унифицированных форм первичной учетной документации. Банком России 12.10.2011 утверждено Положение о порядке ведения кассовых операций с банкнотами и монетами Банка России на территории Российской Федерации N 373-П; постановлением Госкомстата РФ от 05.01.2004 N 1 утверждены унифицированные формы первичных учетных документов по учету труда и его оплаты.

Исходя из положений Закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", Закона "О бухгалтерском учете" общество обязано было вести и хранить: кассу общества, авансовые отчеты, акты выполненных работ (услуг), бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, инвентарные карточки и книги учета основных средств, акты инвентаризации имущества и ТМЦ, накладные на получение ТМЦ, счета на оплату, счета-фактуры, оборотные ведомости по материальным ценностям, кассовые книги, приходные и кассовые ордера, -штатные расписания с изменениями и дополнениями, табеля учета рабочего времени, документы по начислению заработной платы работникам, платежные ведомости по выплате заработной платы, поскольку перечисленные документы относятся к документам бухгалтерского учета и отчетности, а также к бухгалтерским регистрам.

Кроме того, Перечнем типовых управленческих архивных документов образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным приказом Минкультуры России от 25.08.2010 N 558, действовавшим до 17.02.2020, с установлен дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить. В соответствии с этим Перечнем общество постоянно обязано хранить: документы о регистрации юридических лиц, о постановке на учет в налоговых органах, гражданско-правовые договоры (в том числе банковского счета, займа, купли-продажи, трудовые договоры) со всеми приложениями к ним, приказы по личному составу, графики отпусков, личные карточки, штатное расписание, табели учета рабочего времени, журналы инструктажей по пожарной безопасности, протоколы собраний и др.

Положениями пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно подпункту 4 пункта 2 Постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 N 62 "О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица" недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

В свою очередь, как разъяснено в пункте 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - постановление Пленума N 7), согласно пункту 1 статьи 308.3, статье 396 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

По смыслу этих разъяснений, а также положений всего раздела "Ответственность за неисполнение обязательства в натуре" постановления Пленума N 7 и позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определениях от 30.01.2017 N 305-ЭС16-14210, от 24.10.2017 N 308-ЭС17-8172, возлагаемая по суду обязанность по исполнению обязательства в натуре для ответчика должна быть объективно и субъективно исполнимой.

Приводя строго определенный перечень документов, подлежащих истребованию, истец должен разумным образом обосновать свое утверждение об объективном существовании поименованных им документов, а также наличие у бывшего руководителя должника нормативно установленной обязанности по их хранению (пункт 16 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", статья 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", статья 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденный Приказом Министерства культуры Российской Федерации от 25.08.2010 N 558).

Применительно к обстоятельствам настоящего спора для возложения обязанности по предоставлению документов ответчик должен обладать этими документами либо (при их отсутствии) иметь возможность их восстановления, а так же на ответчике должна была лежать нормативно установленная обязанность по их хранению. В том случае, если он не обладает необходимыми документами и не имеет возможности их восстановления, либо если нормативно установленная обязанность по их хранению на него не возлагалась, обязанность по их передаче возложена на него быть не может, что в своей совокупности согласуется с позицией, изложенной в определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986.

Возражая против удовлетворения заявленных требований, ответчик, помимо прочего, ссылается на то обстоятельство, что часть документации была передана на хранение сторонней организации – ООО «Юрэкспрофи» с согласия учредителей.

В подтверждение указанной позиции в материалы дела представлены реестры передачи документации от 26.02.2020г., 27.02.2020г., 06.03.2020г., изъятые впоследствии согласно протоколу выемки от 10.07.2020г., согласно которым ФИО5 передала ФИО15 (ООО «Юрэкспрофи») соответствующую документацию.

Вместе с тем, суд отмечает, что принцип разумности и добросовестности поведения участников гражданского оборота, закрепленный в статье 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ, что следует из положений статьи 44 Закона об ООО.

ФИО2, будучи назначенной на должность единоличного исполнительного органа Общества, что следует из Единого государственного реестра юридических лиц, могла и должна была осознавать последствия такого назначения, была обязана принимать все меры для надлежащего исполнения добровольно взятых на себя функций руководителя Общества, включающих в себя обязанности по ведению документации и последующей передаче следующему руководителю.

Определившая либо не препятствовавшая определению места хранения документов в сторонней организации, ФИО2 несет ответственность, в том числе, за принятие такого решения и разрешение вопроса о возврате этих документов, в случае их удержания другим обществом.

При этом, то обстоятельство, что в реестрах передачи документации от 26.02.2020г., 27.02.2020г., 06.03.2020г. в качестве лица, передававшего документы указана участник общества ФИО5 не исключает обязанности именно бывшего директора по возврату и передаче данной документации вновь назначенному директору.

Доказательств того, что документация передавалась стороннему лицу помимо воли директора ФИО2, без ее ведома как ответственного за хранение данной документации лица, в материалы дела не представлено.

В материалы дела так же не представлено доказательств наличия каких-либо договорных отношений по хранению документации между ООО «Рынок Комсомольский» и ООО «Юрэкспрофи».

Утверждение ФИО2 о том, что после ее увольнении часть документации осталась в помещениях ООО «Рынок Комсомольский», к которому она не имела доступ, несостоятельно.

Как следует из материалов дела, ответчик являлась 08.05.2020г. и 29.05.2020г. на территорию общества.

Указанное обстоятельство так же подтверждается представленными в материалы дела аудио- и видеозаписями переговоров между истцом и ответчиком.

В своих же письменных пояснениях ответчик указывает, что 29.05.2020г. она в сопровождении участкового полиции, ФИО9, ФИО6 прошла в помещения рынка с целью забрать личные вещи. В процессе нахождения в помещениях рынка ответчик указывала ФИО6 на находившиеся там документы общества.

Так же, ответчик указывает, что 29.05.2020г. она передала ФИО6 ключи от кабинета, в котором находилась документация.

Таким образом, ответчик фактически находилась в помещениях общества, в которых имелась документация общества.

О невозможности фактически передать требуемую документацию не свидетельствуют так же показания иных лиц, изложенные в постановлении об отказе в возбуждении уголовного дела от 04.06.2020г.

Между тем, действуя разумно и добросовестно, именно директор, исполняя свои обязанности единоличного исполнительного органа, обязан организовать процесс передачи документов Обществу в лице нового директора и обеспечить соответствующую фиксацию этого процесса. Доводы ответчика о том, что уведомление о передаче документов было получено позднее дня указанного для передачи документов-30 апреля 2020г., также не влияют на выводы суда.

Между тем, доказательств того, что ответчик инициировала соответствующий процесс, находясь в помещениях общества совместно с новым директором, в материалы дела не представлено.

При отсутствии таких доказательств, бывший генеральный директор несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнения/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в соответствии с действующим законодательством.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Таким образом, суд приходит к выводу, что ответчиком обязанность по передаче новому директору документации общества не исполнена. Определяя конкретный перечень документов, которые ответчик обязана передать обществу, суд указывает следующее.

В отношении документации на котельную, а так же документов, относящихся в инженерному оборудованию здания, системам электроснабжения, газосабжения, водоснабжения, суд отмечает, что истцом не обосновано со ссылками на конкретные нормы права наличие именно у руководителя общества непосредственной обязанности по хранению указанной документации, поскольку данная документация не относится к учредительным документам общества, бухгалтерской отчетности и иной документации, необходимой для осуществления руководства текущей деятельностью общества, обязанность по хранению которой установлена указанными выше положениями норм действующего законодательства.

Договоры аренды Общества с третьими лицами, а также с собственниками помещения по адресу ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» представлены истцом в материалы дела, таким образом отсутствуют основания для обязания ответчика предоставить указанные документы.

Кроме того, истцом не представлено относимых, допустимых и достоверных доказательств наличия на момент смены директора какой либо конкретной офисной техники, мебели, складской техники и прочего имущества, приобретённого ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» за весь период его деятельности, каких-либо остатков товара ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» по складу исходя из инвентаризации.

Исследовав материалы дела, суд приходит к выводу, что на ответчика подлежит возложению обязанность по передаче следующей документации общества:

1. Устав ООО «Рынок Комсомольский» (все редакции);

2. Решения общего собрания ООО «Рынок Комсомольский» и протоколы общих собраний участников ООО «Рынок Комсомольский»;

3. Регистрационные документы (свидетельства) из ИФНС подтверждающие внесение изменений в Устав и в ЕГРЮЛ;

4. Регистрационные документы (уведомления, свидетельства) из ПФ, ФСС, ФОМС, подтверждающие постановку на учет в соответствующих внебюджетных фондах и присвоение соответствующих регистрационных номеров;

5. Договоры, заключенные ООО «Рынок Комсомольский» с контрагентами, поставщиками и покупателями;

6. Первичные бухгалтерские документы (акты выполненных работ и оказанных услуг, товарные и товарно-транспортные накладные, акты сверки, счета-фактуры) по всем контрагентам ООО «Рынок Комсомольский»;

7. Кассовые документы ( журнал кассовых операций, приходные и расходные кассовые ордера) ООО «Рынок Комсомольский»;

8. Положение об учетной политике;

9. Оборотно-сальдовые ведомости по аналитическим счетам бухгалтерского (налогового) учета ООО «Рынок Комсомольский»;

10. Трудовые договоры с директором, иными работниками ООО «Рынок Комсомольский» (при их наличии), а также приказы о приеме на работу и увольнении с работы, должностные инструкции, штатные расписания, журнал или книга учета движения трудовых книжек и вкладышей в них;

11. Документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам в ООО «Рынок Комсомольский»;

12. Авансовые отчеты в ООО «Рынок Комсомольский»;

13. Бухгалтерская отчетность ООО «Рынок Комсомольский», в т.ч. бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках/отчет о финансовых результатах;

14.Декларации по налогам ООО «Рынок Комсомольский»;

15.Декларации по взносам во внебюджетные фонды от ООО «Рынок Комсомольский;

16. Печать, штампы, электронные ключи ООО «Рынок Комсомольский»;

17. Списки аффилированных лиц Общества, при их наличии;

18. Договоры, заключенные с контрагентами, подтверждающие кредиторскую и дебиторскую задолженность Общества.

В части остальной документации суд приходит к выводу, что истцом не представлено конкретных доказательств ее существования и наличия в обществе на момент осуществления своей деятельности ответчиком как руководителем общества.

В части требований о взыскании с ФИО2 в пользу ООО «РЫНОК КОМСОМОЛЬСКИЙ» неустойки в порядке ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения решения суда в течение пяти рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу в размере 3 000 руб. за каждый день просрочки по день фактического исполнения решения суда, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В соответствии с пунктом 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Согласно пункту 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32).

С учетом изложенного, установленных по делу обстоятельств, суд полагает размер заявленной истцом неустойки завышенным, не соответствующим названным принципам и подлежащим определению в размере 100,00 руб. за каждый день просрочки исполнения обязательства в натуре, а также срок исполнения - 20 дней после вступления судебного акта в законную силу.

При распределении расходов по уплате государственной пошлины суд руководствуется статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которой судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.


Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Обязать ответчика ФИО2 передать Обществу с ограниченной ответственностью «Рынок Комсомольский» в лице директора ФИО6 необходимую для осуществления деятельности Общества документацию:

1. Устав ООО «Рынок Комсомольский» (все редакции);

2. Решения общего собрания ООО «Рынок Комсомольский» и протоколы общих собраний участников ООО «Рынок Комсомольский»;

3. Регистрационные документы (свидетельства) из ИФНС подтверждающие внесение изменений в Устав и в ЕГРЮЛ;

4. Регистрационные документы (уведомления, свидетельства) из ПФ, ФСС, ФОМС, подтверждающие постановку на учет в соответствующих внебюджетных фондах и присвоение соответствующих регистрационных номеров;

5. Договоры, заключенные ООО «Рынок Комсомольский» с контрагентами, поставщиками и покупателями;

6. Первичные бухгалтерские документы (акты выполненных работ и оказанных услуг, товарные и товарно-транспортные накладные, акты сверки, счета-фактуры) по всем контрагентам ООО «Рынок Комсомольский»;

7. Кассовые документы ( журнал кассовых операций, приходные и расходные кассовые ордера) ООО «Рынок Комсомольский»;

8. Положение об учетной политике;

9. Оборотно-сальдовые ведомости по аналитическим счетам бухгалтерского (налогового) учета ООО «Рынок Комсомольский»;

10. Трудовые договоры с директором, иными работниками ООО «Рынок Комсомольский» (при их наличии), а также приказы о приеме на работу и увольнении с работы, должностные инструкции, штатные расписания, журнал или книга учета движения трудовых книжек и вкладышей в них;

11. Документы, подтверждающие выплату заработной платы сотрудникам в ООО «Рынок Комсомольский»;

12. Авансовые отчеты в ООО «Рынок Комсомольский»;

13. Бухгалтерская отчетность ООО «Рынок Комсомольский», в т.ч. бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках/отчет о финансовых результатах;

14.Декларации по налогам ООО «Рынок Комсомольский»;

15.Декларации по взносам во внебюджетные фонды от ООО «Рынок Комсомольский;

16. Печать, штампы, электронные ключи ООО «Рынок Комсомольский»;

17. Списки аффилированных лиц Общества, при их наличии;

18. Договоры, заключенные с контрагентами, подтверждающие кредиторскую и дебиторскую задолженность Общества;

- в течение 20 дней после вступления судебного акта в законную силу.

В случае неисполнения вступившего в законную силу судебного акта производить взыскание с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Рынок Комсомольский» судебной неустойки в размере 100,00 руб. за каждый день просрочки исполнения обязательства в натуре.

В остальной части исковых требований – отказать.

Взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Рынок Комсомольский» расходы по уплате государственной пошлины в сумме 6000,00 руб.

Исполнительный лист выдать взыскателю после вступления решения в законную силу.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции, если иное не установлено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Судья Большедворская Е.Л.