Решение от 28 февраля 2024 г. по делу № А40-290480/2023

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-290480/23-62-2340
г. Москва
28 февраля 2024 г.
Резолютивная часть решения объявлена 22 февраля 2024года

Полный текст решения изготовлен 28 февраля 2024 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи ФИО1, единолично

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО2,

рассмотрев в судебном заседании дело

по иску ФИО4

к ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ИНВЕСТИЦИОННО-СТРОИТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ" (115088, Г МОСКВА, ЮЖНОПОРТОВАЯ УЛ, Д. 15, СТР. 19, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 25.10.2007, ИНН: <***>)

об обязании передать документы

при участии:

От истца – ФИО3 (доверенность от 01.06.2021, удостоверение).

От ответчика – не явился, извещен,

У С Т А Н О В И Л:

ФИО4 обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ИНВЕСТИЦИОННО-СТРОИТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ" об обязании передать документы по перечню просительной части иска.

Исковые требования мотивированы тем, что ответчика требования истца как участника общества в нарушение ст.ст.89-91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» не исполнил, чем нарушил права и законные интересы истца на получение информации о хозяйственной деятельности общества.

Истец, в судебном заседании заявленные требования поддержал.

Ответчик, представил письменный отзыв на иск, в удовлетворении заявленных требований просил отказать, извещенный о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явился, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Суд, выслушав истца исследовав письменные материалы дела, приходит к следующему:

В ходе судебного разбирательства судом установлено, что ФИО4 является акционером ОАО «Инвестиционно-Строительная компания» (далее - Общество), владеющим акциями Общества в количестве 75 650 091 шт., что составляет более 25% акций от количества голосующих акций Общества (выписка из реестра акционеров по состоянию на 11.2023 г.

Руководствуясь ст.ст. 89-91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» истец направил ответчику письменное требование от 06.10.2023 с запросом о предоставлении документов Общества. К запросу были приложены: выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг на 18.09.2023 г. ОАО «ИСК», подтверждающая статус ФИО4 как акционера ОАО «ИСК». Указанные документы представитель просил предоставить лично ФИО4 или его представителю в помещении исполнительного органа Общества - 26.10.2023 года в 10 час. 30 мин. Указанное требование было направлено 06.10.2023 г. почтой России (РПО 11528088010286) с уведомлением о вручении и описью вложения. Требование вручено Обществу 02.11.2023 г.

26.10.2023 г. ФИО4 не пустили на территорию предприятия, документы не предоставили. Письмом исх. № 02/11 от 02.11.2023 г. ОАО «ИСК» отказало в предоставлении документов.

Ссылаясь на то, что в добровольном порядке ответчиком требования истца так и не было исполнено, последний обратился в суд с рассматриваемым иском.

Возражая против удовлетворения заявленных требований, ответчик утверждает, что требование о предоставлении документов общества от «06» октября 2023 года, не соответствует деловой цели акционера Общества, а направлено на злоупотребление своими правами и затруднение деятельности Общества, что является основанием для отказа акционеру в удовлетворении его требований, указанных в настоящем Требовании о предоставлении документов общества.

Суд, анализируя представленные по делу доказательства, доводы и возражения сторон, приходит к следующему:

Перечень документов, обязанность по предоставлению которых для ознакомления акционеров лежит на акционерном обществе, а также порядок предоставления устанавливается положениями Гражданского кодекса Российской Федерации, положениями статьи 91 Закона об обществах, а также Указанием Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Закона об обществах и порядку предоставления копий таких документов» (далее Указание ЦБ РФ № 3388-У).

В силу пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Как следует из пунктов 1 - 3 и 5 статьи 91 Закона об обществах, по требованию акционера, владеющего не менее чем 25 процентами голосующих акций непубличного общества, общество обязано обеспечить такому акционеру доступ, в частности, к документам бухгалтерского учета, к внутренним документам и иным документам, обязанность хранения которых предусмотрена пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах.

Согласно пункту 11 статьи 91 Закона об обществах документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, общество обязано предоставить им копии указанных документов. Дополнительные требования к процедурам предоставления документов или копий документов, указанных в настоящем пункте, устанавливаются нормативными актами Банка России.

В абзаце 2 пункта 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее Информационное письмо № 144) содержатся разъяснения о том, что выбор из двух форм осуществления права участника на информацию (ознакомление с документами или получение копий документов) осуществляется участником.

В соответствии с пунктом 11 Информационного письма № 144 судам необходимо иметь в виду, что хозяйственное общество обязано исполнить требование участника о предоставлении копий документов в срок, который указан в его требовании, но этот срок не может быть менее сроков, установленных Законом об акционерных обществах для предоставления документов участнику для ознакомления.

Порядок предоставления документов, содержащих конфиденциальную информацию, предусматривает предварительное подписание между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам акционером договора о нераспространении информации или соглашения о конфиденциальности (пункт 12 статьи 91 Закона об обществах).

Согласно пункту 21 Указания ЦБ РФ №3388-У документы акционерного общества, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, предоставляются правомочному лицу в случае получения от него расписки, подтверждающей, что такое лицо предупреждено о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. В случае если такая расписка не была приложена к Требованию, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования направляет правомочному лицу, подписавшему Требование, запрос в целях получения указанной расписки с указанием на то, что запрошенные документы акционерного общества содержат информацию, составляющую коммерческую тайну. При этом течение срока, указанного в пункте 3 настоящего Указания, начинается с момента получения указанной расписки акционерным обществом (дата получения расписки определяется в соответствии с пунктом 10 настоящего Указания). В случае если в Требовании указана такая форма предоставления документов, как ознакомление с документами акционерного общества, соответствующая расписка может быть предоставлена акционерному обществу правомочным лицом в день ознакомления с документами. В этом случае ознакомление правомочного лица с соответствующими документами акционерного общества осуществляется в сроки, указанные в пункте 11 настоящего Указания.

В силу пункта 3 Указания ЦБ РФ № 3388-У предоставление документов акционерного общества может осуществляться в форме предоставления документов для ознакомления в помещении исполнительного органа общества (по адресу места нахождения исполнительного органа общества) (далее - ознакомление с документами) и (или) в форме предоставления копий документов (далее - получение копий документов). Форма предоставления доступа к документам определяется правомочным лицом.

Документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица, которое должно содержать помимо прочего указание на форму предоставления документов акционерного общества; в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - конкретный способ их получения (лично на руки в помещении исполнительного органа общества, почтой, курьерской службой, электронной почтой или иным способом, предусмотренным уставом акционерного общества или иными его внутренними документами).

Из системного толкования указанных положений следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества документации, связанной с деятельностью общества, может быть урегулирован помимо положений закона локальными документами общества, при этом закон предоставляет управомоченному на ознакомление лицу (акционеру) право выбора формы такого предоставления (ознакомление с документами либо получение копий документов). Единственным ограничением для предоставления участникам общества документов, содержащих конфиденциальную информацию, является предварительное подписание между хозяйственным обществом и акционером соглашения, которым акционер обязуется не разглашать третьим лицам информацию, носящую конфиденциальный характер; иных специальных ограничений положения закона не предусматривают.

В соответствии с положениями пункта 8 статьи 91 Закона об обществах (в редакции в соответствии с изменениями в редакции Федерального Закона № 233-ФЗ от 29.07.2017 «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах»), уже действовавшими на момент обращения акционеров ОАО «Электроприбор» с требованием 22.08.2017, общество вправе отказать в доступе к документам и информации при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления акционером (акционерами) требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения с требованием), за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется на момент обращения акционера с требованием;

4) в требовании акционера (акционеров) о предоставлении документов не указана деловая цель, с которой запрашивается документ, если указание такой цели требуется в соответствии с настоящим Федеральным законом, либо указанная цель не является разумной, либо состав и содержание запрошенных документов явно не соответствуют указанной в запросе цели;

5) лицо, обратившееся с требованием о предоставлении доступа к документам не обладает правом доступа к соответствующей категории документов в соответствии с условиями, определенными в пунктах 1 - 6 настоящей статьи;

6) документ относится к периодам, не относящимся к периоду владения акционером акциями общества, подтвержденному этим акционером соответствующей справкой по его лицевому счету, открытому в реестре акционеров общества, или счету депо, открытому в депозитарии, за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется в период владения акционером акциями общества.

Согласно пункту 4 Указания ЦБ РФ № 3388-У в случае, если требование подписано представителем правомочного лица, действующим в соответствии с полномочиями, основанными на доверенности, к такому Требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, заверенная в установленном законодательством порядке), содержащая сведения о представляемом и представителе, полномочия представителя, оформленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 12 статьи 91 Закона об обществах срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам акционером договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности). Условия договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) могут определяться обществом в формуляре или в иной стандартной форме и должны быть едиными для всех акционеров общества.

Согласно пункту 13 Информационного письма №144 порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Законом об акционерных обществах. Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Оценив представленные в дело документы, исходя из требований, заявленных истцами о предоставлении документов общества, исходя из положений Закона об обществах, позиции Конституционный Суд Российской Федерации, изложенной Определении от 18.06.2004 № 263-О, согласно которой положение абзаца первого пункта 1 статьи 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» об обязанности акционерного общества обеспечить акционерам доступ к своим документам направлено, среди прочего, на обеспечение информационной открытости хозяйственной деятельности акционерного общества и возможности реализации акционерами своих прав, однако при этом необходимо учитывать, что в соответствии со статьей 17 (часть 3) Конституции Российской Федерации осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать права и свободы других лиц, суд приходит к выводу о том, что требования акционера подлежат удовлетворению.

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 статьи 10 (часть 2 статья 10 Закона о коммерческой тайне).

В соответствии с абзацем вторым пункта 15 Информационного письма № 144, в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

При таких обстоятельствах, суд полагает необходимым учесть, что если документы, которые требует представить акционеры, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, то общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой акционеры подтверждают, что предупреждены о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Вместе с тем, такое подтверждение может быть дано акционерами и при исполнении судебного акта. Таким образом, отсутствие такого документа (договора, соглашения и т.д.) к моменту рассмотрения дела в суде, само по себе не может являться основанием для отказа в удовлетворении иска.

Проанализировав документы, запрашиваемые истцом, суд не установил причин, по которым они не могут быть представлены для ознакомлению акционеру, с учетом изложенного суд требование об обязании представить документы согласно перечню, указанному в иске, полагает правомерным удовлетворить.

Истцом заявлено о присуждении взыскателю денежных средств за неисполнение судебного акта путем взыскания с ответчика денежных средств в случае неисполнения судебного акта по настоящему спору судебную неустойку в размере 3 000 руб. за каждый документ за каждый день исполнения решения суда по день фактического его исполнения.

Пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 года №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление №7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

В силу пункта 31 Постановления №7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ). При этом размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления №7).

Поскольку размер неустойки, подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела.

На основании изложенного, данное требование подлежит удовлетворению в части взыскания с ответчика в пользу истца неустойку в сумме 30 руб. 00 коп. за каждый документ за каждый день просрочки исполнения решения суда по день фактического его исполнения, исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, стимулирующей цели взыскания неустойки. По мнению суда, исполнение решения суда для ответчика в таком размере будет явно более выгодным, чем его неисполнение, при этом баланс интересов сторон будет соблюден.

В остальной части требований отказать.

Согласно статье 101 АПК РФ судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом.

Распределение судебных расходов между лицами, участвующими в деле, предусмотрено статьей 110 АПК РФ. В силу пункта 1 данной статьи судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Расходы по госпошлине относится судом в соответствии со ст. 110 АПК РФ с учетом итогов рассмотрения дела.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 8, 9, 11, 12, 307, 308.3, 309, 310, 314, 329, 330, 333 ГК РФ, ст. 4, 8, 9, 49, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 167-171, 176 АПК РФ арбитражный суд



РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить частично.

Обязать ОАО «Инвестиционно-строительная компания» в течение 10 (десяти) календарных дней с момента вступления в законную силу решения суда предоставить ФИО4:

Список открытых и закрытых расчетных счетов Общества за период с 08.06.2023г. по 20.10.2023 г.

Справку («сведения о наличии счетов организации (индивидуального предпринимателя) в банках») за период с 08.06.2023 г. по 20.10.2023 г. (с указанием наименования и ИНН банков и иных кредитных организаций, номеров и видов счетов, дат их открытия и закрытия), выданную и заверенную уполномоченным органом Федеральной налоговой службы РФ.

Выписки (расширенные) по операциям по всем счетам Общества (в том числе специальных банковских счетов) в банках и иных кредитных организациях за период с 08.06.2023г. по 20.10.2023 г. (с указанием дат совершения и сумм операций, номеров и дат платежных поручений, наименований. ФИО и ИНН плательщиков и получателей платежей, наименовании и ИНН банков получателей платежей), выданные и заверенные банками и иными кредитными организациями.

Взыскать с ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ИНВЕСТИЦИОННОСТРОИТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ" (115088, Г МОСКВА, ЮЖНОПОРТОВАЯ УЛ, Д. 15, СТР. 19, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 25.10.2007, ИНН: <***>) в пользу ФИО4 неустойку в размере 30 (тридцать) рублей за каждый документ за каждый день просрочки исполнения решения суда по день фактического его исполнения.

В остальной части исковых требований отказать.

Взыскать с ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ИНВЕСТИЦИОННОСТРОИТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ" (115088, Г МОСКВА, ЮЖНОПОРТОВАЯ УЛ, Д. 15, СТР. 19, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 25.10.2007, ИНН: <***>) в пользу ФИО4 государственную пошлину в размере 6 000 (шесть тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

ФИО1