Решение от 25 июня 2020 г. по делу № А40-337495/2019

решение

именем Российской Федерации

Дело №А40-337495/19-182-2035
г. Москва
25 июня 2020 года
Резолютивная часть объявлена 11.06.2020г.

Решение в полном объеме изготовлено 25.06.2020г.

Арбитражный суд г. Москвы

в составе судьи Моисеевой Ю.Б.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

с использованием средств аудиозаписи,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело

по иску НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ-ЦЕНТРАЛЬНЫЙ КОНТРАГЕНТ "НАЦИОНАЛЬНЫЙ КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР" (АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) (125009, МОСКВА ГОРОД, ПЕРЕУЛОК КИСЛОВСКИЙ Б., 13, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 30.05.2006, ИНН: <***>)

к ОТКРЫТОМУ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "НАЗЫВАЕВСКИЙ ЭЛЕВАТОР"

(646104, ОМСКАЯ ОБЛАСТЬ, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 12.10.2002, ИНН: <***>)

Третье лицо: ИП ФИО2 (ОГРНИП: <***>, ИНН: <***>, Дата присвоения ОГРНИП: 16.03.2005), ООО «Альянс-Агро», ООО «Альянс-Агро», ООО «Николаевское»

о взыскании 506 059 895 руб., 90 коп.

при участии:

От истца – ФИО3 по доверенности от 28.05.2019 удостоверение 12251

От ответчика – ФИО4 по доверенности от 31.01.2020 диплом 008/мю

От третьего лица – ФИО5 по доверенности от 18.02.2020 г. удостоверение 7254

От ООО «Альянс-Агро», ООО «Альянс-Агро», - ФИО6 по доверенности от 16.03.2020 диплом 2001

От ООО «Николаевское» - ФИО6 по доверенности от 16.03.2020 диплом 2001

УСТАНОВИЛ:

НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ-ЦЕНТРАЛЬНЫЙ КОНТРАГЕНТ "НАЦИОНАЛЬНЫЙ КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР" (АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) (далее – истец, НКО НКЦ) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с иском к ОТКРЫТОМУ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "НАЗЫВАЕВСКИЙ ЭЛЕВАТОР" (далее – ответчик, общество), при участии третьих лиц Индивидуального предпринимателя ФИО2, ООО «Альянс-Агро», ООО «Альянс-Агро», ООО «Николаевское» о взыскании убытков по договору хранения №ДХ/04249/16 от 20.07.2016г. в размере 506 059 895 руб., 90 коп.

Ответчик возражал против удовлетворения исковых требований, указывая на отсутствие у истца каких-либо убытков, связанных с исполнением спорного договора, а также на отсутствие права у НКО НКЦ на предъявления спорных требований.

Третьи лица поддержали позицию ответчика.

Суд, исследовав материалы дела, выслушав доводы сторон и оценив представленные доказательства, пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований в виду следующего.

Как следует из материалов дела, 20.07.2016 между НКО НКЦ, осуществляющего в соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 №7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (далее – Закон о клиринге) деятельность оператора товарных поставок по проведению, контролю и учету товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу и ОАО "НАЗЫВАЕВСКИЙ ЭЛЕВАТОР" (Элеватор) был заключен Договор хранения товара № ДХ/04249/16, согласно которому ответчик обязался в соответствии с Правилами хранения товара на элеваторе при осуществлении НКО НКЦ функций оператора товарных поставок оказывать Истцу услуги по хранению товара и иные связанные с хранением услуги.

Состав услуг, условия и порядок их оказания, порядок оплаты, а также иные права и обязанности сторон, связанные с хранением, устанавливаются Правилами хранения.

В соответствии с п. 3.2. Правил хранения во избежание сомнений любой товар, передаваемый Элеватору третьим лицом на хранение в адрес Оператора товарных поставок, после приемки такого товара Элеватором от имени Оператора товарных поставок считается переданным Оператором товарных поставок на хранение Элеватору.

Размер оплаты стоимости услуг хранения установлен п. 2 договора.

Согласно п. 7.6 Правил хранения, оплату услуг Элеватора, Оператор товарных поставок производит ежемесячно не позднее 10 рабочих дней, с даты поучения Акта сдачи-приемки оказанных услуг/УПД (при отсутствии возражений оператора товарных поставок). Оплата производится на основании выставленного Элеватором в соответствии с Порядком взаимодействия счета путем перечисления денежных средств на расчетный счет Элеватора, указанный в счете.

Пунктом 3.1 договора хранения установлено, что настоящий договор вступает в силу с момента подписания и действует до момента исполнения сторонами своих обязательств и может быть расторгнут в порядке, установленном Правилами хранения.

Максимальный срок хранения товара устанавливается до востребования (п. 4.2 договора хранения).

В случае утраты, недостачи, повреждения, порчи, ухудшения качества хранимого товара, Оператор товарных поставок, на основании ст. 11.3 Правил хранения, вправе взыскать с Элеватора штраф в размере 10% от стоимости утраченного, недостающего, поврежденного, испорченного товара либо товара, качество которого ухудшилось, соответственно, при этом стоимость товара определяется на дату выявления Оператором товарных поставок факта утраты, недостачи, повреждения, порчи, ухудшения качества хранимого товара.

Согласно представленным квитанциям на приемку хлебопродуктов в порядке обмена и прочего поступления, в рамках Договора хранения Элеватор принял от НКО НКЦ на хранение 43 081 тонну зерна, в том числе:

- 17 069 тонн пшеницы 3 класса,

- 14 973 тонн пшеницы 4 класса;

- 7 989 тонн пшеницы 5 класса;

- 945 тонн ячменя 1 класса;

- 1 000 тонн ячменя 2 класса;

- 1 105 тонн ячменя 3 класса.

В период хранения товара с 25.11.2016г. по 20.08.2019г., согласно представленным платежным поручениям, НКО НКЦ за услуги по хранению зерна перечислил на расчетный счет Элеватора сумму 45 920 234,37 руб., при этом начиная с 22.07.2019 по 24.07.2019 Элеватором, без каких-либо распоряжений со стороны Оператора товарных поставок, весь спорный объем зерна был переведен на лицевые счета третьих лиц ООО «Альянс-Агро» (ОГРН <***>), ООО «Альянс-Агро» (ОГРН <***>) и ООО «Николаевское» (ОГРН <***>), направленное 12.12.2019 в адрес ответчика требование № 01-09/974 о возврате товара с расчетом понесенных НКО НКЦ убытков, ответчиком оставлено без исполнения, заявленная сумма убытков, состоящая из рассчитанной по состоянию на 25.11.2019г. стоимости утраченного товара (418 336 055 руб. 94 коп.), стоимости оплаченных услуг хранения (45 920 234 руб. 37 коп.) и начисленного Элеватору на основании п. 11.3 Правил хранения штрафа (41 833 605 руб. 59 коп.), обществом в добровольном порядке не уплачена.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения НКО НКЦ с настоящим иском о взыскании с Элеватора убытков.

Согласно п. 1 ст. 886 ГК РФ по договору хранения одна сторона (хранитель) обязуется хранить вещь, переданную ей другой стороной (поклажедателем), и возвратить эту вещь в сохранности.

В силу ч. 1 ст. 901 ГК РФ хранитель отвечает за утрату, недостачу или повреждение вещей, принятых на хранение, по основаниям, предусмотренным статьей 401 настоящего Кодекса.

Убытки, причиненные поклажедателю утратой, недостачей или повреждением вещей, возмещаются хранителем в соответствии со статьей 393 настоящего Кодекса, если законом или договором хранения не предусмотрено иное (ч. 1 ст. 902 ГК РФ).

Согласно статье 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чьи право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

При разрешении споров, связанных с возмещением убытков, необходимо иметь в виду, что в состав реального ущерба входят не только фактически понесенные соответствующим лицом расходы, но и расходы, которые это лицо должно будет произвести для восстановления нарушенного права (пункт 2 статьи 15 ГК РФ).

В соответствии с пунктом 5 постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24.03.2016 г. № 7 «О применении судами некоторых положений раздела 1 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» по смыслу статей 15 и 393 ГК РФ, кредитор представляет доказательства, подтверждающие наличие у него убытков, а также обосновывающие с разумной степенью достоверности их размер и причинную связь между неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником и названными убытками. Должник вправе предъявить возражения относительно размера причиненных кредитору убытков, и представить доказательства, что кредитор мог уменьшить такие убытки, но не принял для этого разумных мер (статья 404 ГК РФ).

Ответчик, возражая против удовлетворения исковых требований, ссылается на следующие доводы и обстоятельства:

- НКО НКЦ не является собственником хранящегося на Элеваторе товара и не вправе требовать его возврата,

- Элеватор возвратил собственникам весь объем зерна, какие-либо претензии со стороны собственников отсутствуют,

- Договор хранения фактически прекратил свое действие с даты окончания торгов на базисе Элеватора и утратой ответчиком статуса «аккредитованного Элеватора»,

- истцом не представлено доказательств нарушения каких-либо прав действиями ответчика, а также не подтверждено возникновение заявленного объема убытков.

НКО НКЦ (АО) является специализированной организацией, на 100% принадлежащей ПАО Московская биржа и выполняющей функции клиринговой организации и центрального контрагента на финансовом рынке.

В соответствии со ст. 2 Закона о клиринге, клиринг - это определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств.

Суть клиринга сводится к тому, что исполнение по сделкам в момент их заключения не происходит. По итогам торгов и проводимой НКО НКЦ (АО) клиринговой сессии НКО НКЦ (АО) производит зачет по однородным требованиям и определяет итоговые обязательства участников торгов. В результате одни участники торгов становятся собственниками товара, и товар зачисляется им на счет, а другим участникам торгов перечисляются денежные средства.

Функция центрального контрагента подразумевает, что НКО НКЦ (АО) выступает в качестве посредника между сторонами биржевой сделки, т.е. является продавцом для каждого покупателя и покупателем для каждого продавца, и обеспечивает реальное исполнение сделки для каждой из сторон.

Сделка своп предполагает исполнение в следующем порядке: по первой части сделки собственники зерна осуществляют его продажу по определенной цене на бирже, в результате чего получают денежные средства, которые, как правило, направляются на текущую хозяйственную деятельность. По второй части сделки собственники зерна выкупают обратно то же количество зерна по той же самой цене.

По итогам исполнения обеих частей сделки своп продавцам зерна возвращается зерно, а покупателям - вложенные денежные средства вместе с т.н. своп разницей (фактически процент за пользование денежными средствами).

Все сделки, а также операции по переводу права собственности сначала на покупателей (по первой части сделки своп), а затем обратно на продавцов (по второй части сделки своп) отражаются на счетах.

Поскольку положениями ст. 15 Закона о клиринге закреплено, что операции по торговому товарному счету приравниваются к передаче (получению) имущества, то НКО НКЦ формально, в пределах 1 торгового дня, получает право собственности на товар, поскольку является контрагентом по сделке с продавцом и по итогам клиринга определяет итоговые обязательства участников торгов и переводит на счета покупателей товар, а на счета продавцов - денежные средства.

При этом, по итогам торгового дня и клиринговой сессии у НКО НКЦ не может остаться ни товара, ни денежных средств.

Таким образом, исходя из смысла положений Закона о клиринге и клиринговой деятельности, у центрального контрагента, осуществляющего функции Оператора торговых поставок не может и не должно, в силу его независимой распорядительной функции, возникать право собственности на выставленный на торги товар.

В соответствии с ч. 2 ст. 17 Закона о клиринге, по договору хранения имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, оператор товарных поставок обязуется за вознаграждение хранить имущество, используемое для исполнения и (или) обеспечения исполнения этих обязательств и переданное ему поклажедателем, осуществлять проведение, контроль и учет товарных поставок по этим обязательствам и возвратить (передать) имущество в порядке и сроки, которые предусмотрены договором хранения имущества.

Во исполнение указанной функции НКО НКЦ заключает договоры хранения с аккредитованными элеваторами, на которых хранится товар, принадлежащий третьим лицам (клиентам брокеров) и договоры хранения с брокерами, через которых собственники товара заключают сделки на бирже.

Спорный Договор хранения был заключен в рамках указанной схемы взаимоотношений между собственниками зерна (клиентами брокеров), НКО НКЦ как оператором товарных поставок и Ответчиком как аккредитованным элеватором.

Правилами хранения товара на элеваторе при осуществлении НКО НКЦ установлено, что поклажедателем является лицо, пользующееся услугами оператора товарных поставок по хранению и учету имущества на основании заключённого с ним договора хранения имущества.

Таким образом, НКО НКЦ, являясь оператором товарных поставок, обеспечивает проведение, контроль и учет товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу (ч. 13 ст. 2 Закона о клиринге), главная и основная функция НКО НКЦ – обеспечение хранения и учета товара, допущенного к биржевым торгам и клирингу.

Во исполнение указанных функций НКО НКЦ заключает с аккредитованными элеваторами и клиринговыми брокерами договоры хранения товара, срок действия которых ограничен сроками проведения биржевых торгов, по окончании торгов собственники зерна вправе вывести зерно с торгового товарного счета и перевести его обратно либо на лицевой счет, либо осуществить реальную поставку покупателю.

Биржевые сделки в отношении спорных 31 477,5 тонн зерна заключались до 22.07.2019 и в соответствии с решением Правления АО НТБ, размещенном на официальном сайте Национальной товарной биржи, с 22.07.2019 биржевые торги на базисе Элеватора были прекращены.

Собственниками товара по итогам биржевых торгов стали ООО «Альянс-Агро», ООО «Альянс-Агро» и ООО «Николаевское», что подтверждается:

- отчетами брокеров в которых фиксируется факт заключения клиентом брокера всех биржевых сделок, факт их исполнения, движение товара и денег по счетам клиентов, а также факт зачисления товара на торговый товарный счет клиента;

- отчетами комитента, а также счетами-фактурами, выписанные НКО НКЦ (АО) вышеуказанным компаниям через брокеров которые подтверждают исполнение сделок по покупке ООО «Альянс-Агро», ООО «Альянс-Агро» и ООО «Николаевское» всего спорного объема зерна в результате биржевых торгов.

В связи с прекращением биржевых торгов на базисе Элеватора, собственники зерна ООО «Альянс-Агро», ООО «Альянс-Агро», ООО «Николаевское» подали на Элеватор распоряжения о списании всего спорного объема товара на лицевые счета в Элеваторе, что обществом не могло быть не исполнено. Ответчиком было произведено списание товара с торговых товарных счетов на лицевые счета указанных лиц, которые распорядились зерном следующим образом:

- ООО «Альянс-Агро» (ИНН <***>) весь принадлежащий ему товар (на общую сумму 38 476 916,88 руб.) реализовало НКО НКЦ (АО), что подтверждается счетами-фактурами от 24.07.2019 (приложение № 8), а НКО НКЦ (АО), в свою очередь, в отношении всего указанного товара заключило договор купли-продажи с ООО «Таловское» (приложение № 9);

- ООО «Альянс-Агро» (ИНН <***>) и ООО «Николаевское» реализовали и произвели отгрузку принадлежащего им товара, что подтверждается железнодорожным квитанциями и автомобильными товарно-транспортными накладными (приложение № 10).

Таким образом, на момент прекращения торгов у ответчика отсутствовала какая-либо недостача, поскольку весь переданный Оператором товарных поставок на хранение Элеватору объем зерна был возвращен Элеватором на лицевые счета собственников и в дальнейшем реализован.

В связи с тем, что АО НТБ было принято решение о прекращении торгов на базисе Элеватора с 22.07.2019, ответчику с указанной даты был заблокирован доступ к электронному документообороту НКО НКЦ, а также с указанной даты общество, в соответствии с п. 3.2.12 Правил аккредитации, утратило статус аккредитованного элеватора.

В силу п. 8.4 Правил хранения, договор хранения считается расторгнутым в случае прекращения у элеватора статуса «Аккредитованный элеватор».

Таким образом, с даты прекращения аккредитации ответчика, Договор хранения считается расторгнутым, поскольку при отсутствие биржевых торгов исполнение Договора хранения невозможно и утрачивает какой-либо смысл, о чем НКО НКЦ был осведомлен, поскольку в последнем подписанном им Акте по Договору хранения указан период оказания услуг - с 01.07.2019 по 22.07.2019.

После указанного периода услуги по хранению фактически не оказывались, счета по Договору хранения не выставлялись, акты не оформлялись.

На основании изложенного, судом установлено, что в результате заключения и исполнения биржевых сделок, в том числе в результате исполнения Элеватором обязательств по Договору хранения, ни у кого из участников биржевых торгов не возникло каких-либо убытков, весь переданный на хранение объем зерна был возвращен Элеватором собственникам на основании их распоряжений, при этом истец, осуществляющий в процессе проведения торгов функции Оператора товарных поставок, в силу положений Закона о клиринге, не мог приобрести и не приобрел в ходе проведения торгов право собственности на передаваемый Элеватору на хранение товар, соответственно, НКО НКЦ не понес и не мог понести каких-либо убытков.

При этом ответчик признает, что Истец является собственником в общем количестве 3 956 т., указанное зерно было приобретено НКО НКЦ (АО) не по итогам исполнения биржевых сделок, а в результате заключения с ООО «Альянс-Агро» внебиржевой сделки 24.07.2019, т.е. уже после прекращения организованных торгов на базисе Элеватора, в связи с чем общество уведомило истца о готовности возвратить товар после погашения НКО НКЦ (АО) имеющейся задолженности по оплате услуг хранения указанного объема зерна.

В соответствии с положениями ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности на основании всестороннего, полного, объективного и непосредственного исследования имеющихся в деле доказательств.

Согласно ст.ст. 9, 65 АПК РФ стороны обязаны доказывать обстоятельства своих требований или возражений и несут риск последствий совершения или несовершения процессуальных действий.

Таким образом, судом установлено, что истец, заявляя требования о взыскании с ответчика убытков, связанных с исполнением Договора хранения, заключенного в рамках исполнения НКО НКЦ функций Оператора товарных поставок при осуществлении клиринговой деятельности, никаких достоверных доказательств нарушения его прав действиями ответчика, а также несения заявленного объема убытков не представил, в связи с чем у суда отсутствуют основания для удовлетворения заявленных исковых требований.

Учитывая изложенное, на основании ст.ст. 2, 10, 12, 15, 309, 310, 886, 889, 900 ГК РФ, руководствуясь ст.ст. 64, 65, 67, 68,71, 75,110, 123, 124,156,167-170, 176, 180, 181 АПК РФ, суд,

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ-ЦЕНТРАЛЬНЫЙ КОНТРАГЕНТ "НАЦИОНАЛЬНЫЙ КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР" (АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) (АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) (125009, МОСКВА ГОРОД, ПЕРЕУЛОК КИСЛОВСКИЙ Б., 13, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 30.05.2006, ИНН: <***>) к ОТКРЫТОМУ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "НАЗЫВАЕВСКИЙ ЭЛЕВАТОР" (646104, ОМСКАЯ ОБЛАСТЬ, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 12.10.2002, ИНН: <***>) – отказать.

Решение может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции в месячный срок со дня принятия решения.

Судья:

Ю.Б. Моисеева