Решение от 19 декабря 2023 г. по делу № А40-161265/2023

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-161265/23-93-1387
19 декабря 2023 года
г. Москва



Резолютивная часть решения объявлена 13 ноября 2023 года.

Решение в полном объеме изготовлено 19 декабря 2023года.


Арбитражный суд города Москвы в составе:

Судьи Позднякова В.Д.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

с использованием средств аудиозаписи в ходе судебного заседания

рассмотрев в открытом судебном заседании дело

по заявлению Банка России (107016, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА НЕГЛИННАЯ, 12, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: <***>) в лице ГУ Банка России по ЦФО (115035, <...>)

к ФИО2

третье лицо: АО "МТПК"ТКС" (123007, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ХОРОШЕВСКИЙ, 1-Я МАГИСТРАЛЬНАЯ УЛ., Д. 18, СТР. 1, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 05.12.2002, ИНН: <***>)

об обязании исполнить предписание от 13.09.2022 №1-50-1-02-ОТ/4966 не позднее двух месяцев со дня вступления решения в законную силу,

при участии:

от заявителя – ФИО3 дов. от 31.03.2021, диплом

от ответчика – ФИО4 дов. от 30.05.2022, диплом

от третьего лица – ФИО4 дов. от 01.09.2023 №9, диплом



УСТАНОВИЛ:

Банк России обратился в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением об обязании ФИО2 исполнить предписание ГУ Банка России по ЦФО от 13.09.2022 №1-50-1-02-ОТ/4966 не позднее двух месяцев со дня вступления решения в законную силу, направив акционерам АО "МТПК"ТКС" в порядке, предусмотренном п.1 ст.84.9 Федерального закона «Об акционерных обществах» обязательно предложение, соответствующее требованиям ст.84.2 Федерального закона «Об акционерных обществах» и представив в ГУ Банка России по ЦФО отчет о его исполнении.

В обоснование заявленных требований, заявитель указывает, что неисполнение ФИО2 Предписания указывает на пренебрежительное отношение к соблюдению требований действующего законодательства об акционерных обществах, направленных на защиту имущественных интересов акционеров, в том числе миноритарных, а также препятствует осуществлению Банком России надзорных функций, возложенных на него ст. 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ. При этом у ФИО2 не прекратилась обязанность по направлению акционерам Общества обязательного предложения в соответствии со статьей 84.2 Закона № 208-ФЗ.

ФИО2 представлен письменный отзыв на заявление, в котором просит суд в удовлетворении заявленных требований отказать, указывая, что предъявленные требования неисполнимы, поскольку установлен недостаточный срок. У ФИО2 отсутствует доступ к необходимым документам, а последствия неисполнения обязанности по направлению обязательного предложения в виде ограничений при голосовании на собраниях акционеров уже наступили. Кроме того, исполнение требований предписания влечёт большую финансовую нагрузку.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования по основаниям и доводам, изложенным в заявлении и письменных пояснениях.

Представитель ответчика и третьего лица в судебном заседании возражал против удовлетворения заявленных требований по основаниям и доводам, изложенным в отзыве и дополнении к нему.

Исследовав материалы дела, выслушав мнение представителей лиц, участвующих в деле, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы заявления и отзыва на него, суд признает заявление подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.


Как следует из материалов дела, Банком России в ходе осуществления проверки соблюдения законодательства об акционерных обществах на основании данных, предоставленных Акционерным обществом «Новый регистратор», было установлено, что на лицевой счет ФИО2 10.07.2019 были зачислены зачислено 1 055 760 обыкновенных именных акций Акционерного общества «Московская торгово-промышленная компания «ТКС» (ИНН <***>, ОГРН <***>, далее - АО «МТПК«ТКС» , Общество) с государственным регистрационным номером 1-03-07180-А, что составило 97,75 % от общего количества голосующих акций Общества.

На 01.09.2014 АО «МТПК«ТКС» являлось открытым акционерным обществом.

В соответствии с частью 8 статьи 27 Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Закон № 210-ФЗ) к отношениям, связанным с приобретением акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, акционерных обществ, которые на 1 сентября 2014 года являлись открытыми акционерными обществами, применяются положения главы XI.1 Федерального закона № 208-ФЗ.

На основании части 10 статьи 27 Закона № 210-ФЗ непубличное акционерное общество, указанное в части 8 статьи 27 Закона № 210-ФЗ (открытое акционерное общество), вправе внести в свой устав изменения, содержащие указание на то, что приобретение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции такого общества, осуществляется без соблюдения положений главы XI. 1 Федерального закона № 208-ФЗ.

Действующая редакция устава Общества от 06.10.2022 (зарегистрирован 14.10.2022, ГРН 2227709751663), а также предшествующие редакции устава не содержат положения о том, что приобретение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции акционерного общества, осуществляется без соблюдения положений главы XI.1 Федерального закона № 208-ФЗ.

Таким образом, ФИО2 был обязан направить акционерам Общества обязательное предложение, соответствующее требованиям Федерального закона № 208-ФЗ, не позднее 14.08.2019 в порядке, предусмотренном статьями 84.2 и 84.9 Федерального закона № 208-ФЗ.

Согласно письму Общества от 05.06.2023 № 55 (вх. № Банка России 1-66565 от 13.06.2023) обязательное предложение от ФИО2 не поступало.


В силу положений ст. 84.9 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ) государственный контроль за исполнением обязанностей по направлению добровольного или обязательного предложения, касающихся приобретения ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 Федерального закона № 208-ФЗ, и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 Федерального закона № 208-ФЗ, осуществляет Банк России.

Пунктом 1 ст. 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ установлено, что лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций публичного общества, указанных в п. 1 ст. 84.1 Федерального закона № 208-ФЗ, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам -владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее -обязательное предложение).

Обязательное предложение считается сделанным всем владельцам соответствующих ценных бумаг с момента его поступления в публичное общество.

В соответствии с п. 1 ст. 84.9 Федерального закона № 208-ФЗ обязательное предложение до направления его в публичное общество представляется в Банк России (далее - предварительное уведомление).

По истечении 15 дней с момента представления в Банк России предварительного уведомления лицо, которое имеет намерение подать обязательное предложение, вправе направить его в публичное общество, если до истечения этого срока Банк России не направит предписание о приведении обязательного предложения в соответствие с требованиями Федерального закона № 208-ФЗ по основаниям, установленным п. 4 ст. 84.9 Федерального закона № 208-ФЗ.

Согласно п. 4 ст. 84.9 Федерального закона № 208-ФЗ Банк России направляет лицу предписание в следующих случаях:

- непредставление документов, необходимых в соответствии с указанным Федеральным законом для направления в публичное общество обязательного предложения,

- отсутствие в обязательном предложении всех сведений и условий, предусмотренных главой XI. 1 Федерального закона № 208-ФЗ,

- несоответствие порядка определения цены приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг требованиям Федерального закона № 208-ФЗ, в том числе в случае обнаружения в течение шести месяцев, предшествующих дате представления документов в Банк России, факта манипулирования ценами в отношении приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг, который привел к занижению цены приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг.


В нарушение требований п. 1 ст. 84.9 Федерального закона № 208-ФЗ обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг Общества, от ФИО2 в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу также не поступало.

Поскольку ФИО2 не исполнил обязанность, предусмотренную п. 1 ст. 84.2, п. 1 ст. 84.9 Федерального закона № 208-ФЗ, Банк России в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу направил в его адрес предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 13.09.2022 № 1-50-1-02-ОТ/4966 (далее - Предписание) со сроком исполнения 35 дней с даты получения Предписания (приложение 15).

Согласно информации, полученной от Акционерного общества «Почта России», Предписание было получено адресатом 19.09.2022, следовательно, оно должно было быть исполнено не позднее 25.10.2022.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), осуществляющий в соответствии с пунктом 10.2 статьи 4, статьями 6, 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ) регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов и являющийся согласно п. 4 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 46-ФЗ) органом, уполномоченным на обращение в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания, в лице заместителя начальника Юридического управления ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО5, действующего на основании доверенности от 31.03.2021, заявляет следующее.

В соответствии с абзацем вторым ст. 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Согласно п. 2 ст. 11 Федерального закона № 46-ФЗ предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным указанным Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Пунктом 1 ст. 11 Федерального закона № 46-ФЗ установлено, что предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

В ответ на Предписание ФИО2 письмом от 07.11.2022 вх. № ОТ 1-8801 сообщил, что обязанность по направлению обязательного предложения акционерам Общества им не исполнена в связи с необходимостью значительных финансовых вложений для привлечения независимого оценщика и получения банковской гарантии.

Таким образом, с момента, когда ФИО2 должен был сделать обязательное предложение, прошло более четырёх лет, с момента неисполнения предписания - более года.

Доказательств, подтверждающих отказ Общества в предоставлении необходимых документов, не представлено.

В настоящее время ФИО2 имеет доступ к необходимым документам, однако до сих пор не исполнил требования Федерального закона № 208-ФЗ и законного Предписания Банка России.

Доводы ФИО2 о том, что последствия неосуществления обязательного предложения установлены п. 6 ст. 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ, а также то обстоятельство, что он мог быть привлечён к административной ответственности по ст. 15.28 КоАП РФ не имеют правового значения в рассматриваемой ситуации.

Предусмотренное п. 6 ст. 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ ограничение количества голосующих акций приобретателя до 30% (с учетом акций, принадлежащих его аффилированным лицам) является превентивной мерой временного характера на период подготовки обязательного предложения, рассмотрения его Банком России в установленном порядке, и имеет целью защиту прав миноритарных акционеров, но ни в коей мере не отменяет обязанности по направлению обязательного предложения и исполнения соответствующего предписания Банка России. Данные обязанности не поставлены в зависимость от соблюдения или несоблюдения указанного ограничения.

Равным образом факт привлечения (не привлечения) ФИО2 к административной ответственности по ст. 15.28 КоАП РФ не освобождает его от обязанности по направлению обязательного предложения и, как следствие, обязанности по исполнению Предписания.

Большая финансовая нагрузка на ФИО2 в связи с необходимостью сделать обязательное предложение, а равно обстоятельства выплаты дивидендов по акциям Общества правового значения в рассматриваемой ситуации не имеют и не могут рассматриваться как обстоятельство, освобождающее от обязанностей, установленных ст. 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ, и исполнения законного Предписания Банка России.

ФИО2 не обращался с заявлением об отсрочке исполнения Предписания, а также не оспаривал его законность в судебном порядке.

Согласно данным, предоставленным Акционерным обществом «Новый регистратор», на лицевом счете ФИО2 по состоянию на 27.04.2023 находится 3 732 384 обыкновенных именных акций Общества с государственным регистрационным номером 1-03-07180-А и 333 360 привилегированных именных акций Общества с государственным регистрационным номером 2-03-07180-А, что составляет 87,97 % от общего количества голосующих акций Общества.

Таким образом, у ФИО2 не прекратилась обязанность по направлению акционерам Общества обязательного предложения в соответствии со статьей 84.2 Закона № 208-ФЗ.

В силу п. 4 ст. 11 Федерального закона № 46-ФЗ Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 71, 75, 110, 167-170, 176 АПК РФ,



РЕШИЛ:

ФИО6 Омаровича исполнить предписание ГУ Банка России по ЦФО от 13.09.2022 №1-50-1-02-ОТ/4966 не позднее двух месяцев со дня вступления решения в законную силу, направив акционерам АО "МТПК"ТКС" в порядке, предусмотренном п.1 ст.84.9 Федерального закона «Об акционерных обществах» обязательно предложение, соответствующее требованиям ст.84.2 Федерального закона «Об акционерных обществах» и представив в ГУ Банка России по ЦФО отчет о его исполнении.

Взыскать с ФИО2 в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6000 (шесть тысяч) руб.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия (изготовления в полном объеме) в Девятый арбитражный апелляционный суд.



Судья В.Д.Поздняков