Решение от 7 сентября 2025 г. по делу № А82-8578/2024

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЯРОСЛАВСКОЙ ОБЛАСТИ

150999, <...> http://yaroslavl.arbitr.ru

Именем Российской Федерации
Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А82-8578/2024
г. Ярославль
08 сентября 2025 года
Резолютивная часть решения оглашена 04 сентября 2025 года.

Арбитражный суд Ярославской области в составе судьи Стракановой Е.Д.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ткачевой П.М. рассмотрев в судебном заседании исковое заявление общества с ограниченной ответственностью "Инициатор" (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к ФИО1 (ИНН <***>) об обязании передать документы

при участии: от истца – ФИО2, директор, паспорт (до перерыва) от ответчика – ФИО3, адвокат по доверенности от 28.08.2023 (до перерыва)

Общество с ограниченной ответственностью "Инициатор" обратилось с иском (с учетом уточнения) к ФИО1 об обязании передать документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности ООО "Инициатор:

1. - протоколы общих собраний участников организации-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года;

2. -документы (справки, докладные, служебные записки, предложения к повестке дня. извещения, приглашения, переписка) по подготовке и проведению общих собраний участников организации -за период времени с 19 февраля 2019 года по 18 февраля 2022 года;

3. -документы (акты планирования, отчеты, передаточный акт, акт инвентаризации, документы о праве собственности на объекты недвижимого имущества, промежуточный бухгалтерский баланс, отчет об оценке объекта) о приватизации государственного, муниципального имущества-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года;

4. -документы (заявления, договоры, свидетельства, постановления, распоряжения, планы, паспорта, выписки) по оформлению земельных участков в собственность-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года;

5. -договоры купли-продажи земельных участков, зданий, строений, сооружений, помещений и документы (акты, документы по экспертизе, правоустанавливающие документы, разрешения на строительство и ввод в эксплуатацию) к ним-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года);

6. -документы (заявки, акты оценки, переписка) по продаже движимого имущества-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

7. -договоры (контракты) аренды (субаренды), безвозмездного пользования имуществом и документы (правоустанавливающие документы, акты приема-передачи, технические паспорта, планы, кадастровые планы, схемы, расчеты) к ним в отношении

недвижимого имущества-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года);

8. -уведомления о прекращении действия договоров (контрактов) аренды (субаренды), безвозмездного пользования зданиями, строениями, сооружениями, помещениями, земельными участками и иным имуществом-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

9. -договоры залога; документы (заявки, правоустанавливающие документы по предметам залога, расчеты стоимости, заключения, акты, переписка) к ним-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

10. -договоры мены недвижимого имущества-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года;

11. -договоры купли-продажи ценных бумаг, долей, паев-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года;

12. -ведомости на выплату дивидендов (доходов) по ценным бумагам и иных выплат-за период за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

13. -переписка о начислении (выплате) дивидендов (доходов) по ценным бумагам и иных выплат-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

14. -документы (уведомления, проверочные листы, списки контрольных вопросов, задания, запросы, справки, акты, заключения, отчеты, представления, предписания, постановления, предупреждения, предостережения, пояснения, возражения) проверок, ревизий, проводимых органами государственного контроля (надзора), в том числе без взаимодействия с объектом надзора-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

15. - документы (протоколы, акты, объяснения, ходатайства, предупреждения, определения, постановления) об административных правонарушениях-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

16. -акты об уничтожении печатей и штампов-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года;

17. -договоры банковского счета-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

18. -документы (справки, акты, обязательства, переписка) о дебиторской и кредиторской задолженности-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

19. -бухгалтерская (финансовая) отчетность годовая (бухгалтерские балансы, отчеты о финансовых результатах, отчеты о целевом использовании средств, приложения к ним)-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

20. -бухгалтерская (финансовая) отчетность промежуточная (бухгалтерские балансы, отчеты о финансовых результатах, отчеты о целевом использовании средств, приложения к ним)-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

21. -документы (протоколы, акты, заключения) о рассмотрении и утверждении бухгалтерской (финансовой) отчетности-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

22. -регистры бухгалтерского (бюджетного) учета (главная книга, журналы-ордера, мемориальные ордера, журналы операций по счетам, оборотные ведомости, накопительные ведомости, разработочные таблицы, реестры, книги (карточки), ведомости, инвентарные списки) за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года);

23. -первичные учетные документы и связанные с ними оправдательные документы (кассовые документы и книги, банковские документы, корешки денежных чековых книжек, ордера, табели, извещения банков и переводные требования, акты о приеме, сдаче, списании имущества и материалов, квитанции, накладные и авансовые отчеты, переписка)-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

24. -договоры о материальной ответственности материально ответственного лица-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

25. -документы (справки, акты, переписка) о недостачах, присвоениях, растратах-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

26. -переписка о наложенных на организацию взысканиях, штрафах-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года

27. -журналы, базы данных учета расчетов с организациями-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

28. -журналы, базы данных кассовых документов (счетов, платежных поручений)-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

29. -журналы, базы данных договоров, контрактов, соглашений с юридическими и физическими лицами-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

30. -журналы, базы данных расчетов с подотчетными лицами-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

31. -утвержденные фонды заработной платы-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года;

32. -положения об оплате труда и премировании работников-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года;

33. -документы (сводные расчетные (расчетно-платежные) платежные ведомости и документы к ним, расчетные листы на выдачу заработной платы, пособий, гонораров, материальной помощи и других выплат) о получении заработной платы и других выплат-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года лет;

34. -лицевые счета работников, карточки-справки по заработной плате-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

35. -документы (копии отчетов, заявления, списки работников, справки, выписки из протоколов, заключения, переписка) о выплате пособий, оплате листков нетрудоспособности, материальной помощи-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

36. -договоры гражданско-правового характера о выполнении работ, оказании услуг физическими лицами, акты сдачи-приемки выполненных работ, оказанных услуг-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

37. -документы (справки, таблицы, сведения, переписка) о начисленных и перечисленных суммах налогов в бюджеты всех уровней, задолженности по ним-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

38. -реестры для расчета земельного налога-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

39. -расчеты по страховым взносам годовые-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

40. -расчеты по страховым взносам квартальные-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

41. -карточки индивидуального учета сумм начисленных выплат и иных вознаграждений и сумм начисленных страховых взносов-за период времени с 19 февраля 2016 года по 18 февраля 2022 года;

42. -налоговые декларации (расчеты)-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

43. -документы (расчеты сумм налога, сообщения о невозможности удержать налог, регистры налогового учета) по налогу на доходы физических лиц-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года, а при отсутствии лицевых счетов или ведомостей начисления заработной платы-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

44. -справки о доходах и суммах налога физического лица-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года, а при отсутствии лицевых счетов или ведомостей

начисления заработной платы-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года лет;

45. -реестры сведений о доходах физических лиц, представляемых налоговыми агентами-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

46. -книги учета доходов и расходов организации, применяющей упрощенную систему налогообложения-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

47. -документы (списки объектов налогообложения, перечни льгот, объяснения, сведения, расчеты) по расчету налоговой базы юридического лица за налоговый период-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

48. -журналы, карточки, базы данных учета сумм доходов и налога на доходы работников-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

49. -документы (протоколы заседаний инвентаризационных комиссий, инвентаризационные описи, списки, акты, ведомости) об инвентаризации активов, обязательств-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

50. -документы (протоколы, акты, справки, расчеты, ведомости, заключения) о переоценке, определении амортизации, списании основных средств и нематериальных активов-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

51. -отчеты независимых оценщиков об оценочной стоимости имущества организации-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года;

52. -акты приема-передачи недвижимого имущества от прежнего к новому правообладателю (с баланса на баланс)-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

53. -переписка о приеме на баланс, сдаче, списании материальных ценностей (движимого имущества)-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

54. -переписка о приобретении канцелярских принадлежностей, железнодорожных и авиабилетов, оплате услуг средств связи и других административно-хозяйственных расходах; о предоставлении мест в гостиницах-за период времени с 19 февраля 2021 года по 18 февраля 2022 года;

55. -журналы, карточки, базы данных учета основных средств (зданий, сооружений), обязательств-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года;

56. -журналы, карточки, базы данных учета материальных ценностей и иного имущества-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

57. -формы федерального статистического наблюдения и указания по их заполнению (и изменения к ним), сбор и обработка данных по которым осуществляются субъектами официального статистического учета-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

58. -документы (итоговые (выходные) разработочные таблицы, доклады, сборники, статистические ежегодники, бюллетени, обзоры), содержащие официальную статистическую информацию, сформированную субъектом официального статистического учета в соответствии с официальной статистической методологией-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 год

59. -первичные статистические данные (отчеты) годовые и с большей периодичностью, единовременные о деятельности респондента, представляемые субъекту официального статистического учета-за период времени с момента создания организации по 18 февраля 2022 года;

60. -первичные статистические данные (отчеты) полугодовые, квартальные о деятельности респондента, представляемые субъекту официального статистического учета-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

61. -первичные статистические данные (отчеты) месячные о деятельности респондента, представляемые субъекту официального статистического учета-за период времени с 19 февраля 2019 года по 18 февраля 2022 года;

62. -документы (заявления, докладные записки, справки, информации) о переводе работников на сокращенный рабочий день или сокращенную рабочую неделю-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

63. -тарифные ставки, оклады (должностные оклады), тарифные сетки и тарифные коэффициенты-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

64. -документы (протоколы, акты, справки, сведения) об оплате труда и исчислении трудового стажа работника организации-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

65. -документы (расчеты, справки, списки) о премировании работников организации-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

66. -приказы, распоряжения по личному составу; документы (докладные записки, справки, заявления) к ним: о приеме, переводе, перемещении, ротации, совмещении, совместительстве, увольнении, оплате труда, аттестации, повышении квалификации, присвоении классных чинов, разрядов, званий, поощрении, награждении, об изменении анкетно-биографических данных, отпусках по уходу за ребенком, отпусках без сохранения заработной платы-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

67. -трудовые договоры, служебные контракты, соглашения об их изменении, расторжении-за период времени с 19 февраля 2012 года по 18 февраля 2022 года;

68. -документы (уведомления, журналы, карточки учета материальных ценностей, складские свидетельства и квитанции, требования, погрузочные ордера, лимитно-заборные карты) об учете прихода, расхода, наличия остатков материалов (сырья), продукции, оборудования на складах, базах-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

69. -документы (справки, отчеты, сведения, переписка) о складском хранении материальных ценностей-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

70. -договоры энергоснабжения-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

71. -договоры оказания коммунальных услуг организации-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года;

72. -сведения, представляемые в Пенсионный фонд Российской Федерации для индивидуального (персонифицированного) учета-за период времени с 19 февраля 2017 года по 18 февраля 2022 года.

В случае неисполнения решения суда истец просит взыскать с ФИО1 судебную неустойку в размере 5 000 руб. в день.

12.05.2025 истец в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнил исковые требования, просил исключить из просительной части искового заявления требования, заявленные по пунктам 11, 24, 70, 71. Уточнение иска принято судом.

Истец в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявил об уточнении исковых требований, просит дополнительно обязать ответчика передать документы, являющиеся основанием для отчуждения следующего имущества:

-земельный участок с кадастровым номером 76:19:010103:23, расположенный по адресу: <...>;

-жилое здание с кадастровым номером 76:19:010201:121, расположенный по адресу: <...>;

-жилое помещение с кадастровым номером 76:19:010212:211, расположенный по адресу: <...>;

-жилое помещение с кадастровым номером 76:19:010313:53, расположенный по адресу: <...>;

-жилое помещение с кадастровым номером 76:19:010313:55, расположенный по адресу: <...>;

документы которые явились основанием перечисления денежных средств на расчетный

счет № 400 702 810 677 180 020 879 общества «Инициатор» в ПАО «Сбербанк России»

согласно следующих сумм и дат: -11.01.2018 - 34 900 руб. -15.01.2018 - 22 700 руб. -19.01.2018 - 21 500 руб. -25.01.2018 - 19 500 руб. -06.02.2018 - 26 100 руб. -12.02.2018 - 35 000 руб. -26.03.2018 - 15 800 руб. -28.03.2018 - 5 000 руб. -03.04.2018 - 5 650 руб. -05.04.2018 - 2 900 руб. -09.04.2018 - 12 000 руб. -12.04.2018 - 5 000 руб. -16.04.2018 - 14 000 руб. -24.04.2018 - 16 000 руб. -11.05.2018 -24 150 руб. -21.05.2018 - 500 руб. Уточнение иска принято судом. В судебном заседании представитель истца поддержал уточненные требования.

Представитель ответчика исковые требования не признал по доводам, изложенным в

отзыве. Представил возражения по уточненным требованиям. Денежные средства, указанные

ФИО2 за 2018 год, являются выручкой от деятельности аптечного пункта,

деятельность аптечного пункта закончилась в 2018 году. Пояснил, что вышеуказанные

документы у ответчика отсутствуют, истец не лишен возможности самостоятельно получить

документы в Управлении Росреестра по Ярославской области, налоговых органах и банках,

часть документов никогда не составлялась в обществе, часть документов была уничтожена.

В судебном заседании объявлялся перерыв с 03.09.2025 до 09-00 час. 04.09.2025. После

перерыва судебное заседание продолжено без участия представителей сторон.

Исследовав материалы дела и представленные документы, заслушав представителей

сторон, суд установил следующее.

Общество с ограниченной ответственностью «Инициатор» зарегистрировано в

качестве юридического лица 26.11.1998 администрацией Ростовского муниципального

округа Ярославской области. ФИО1 с момента образования общества по 18.02.2022

являлась его директором.

В настоящее время в состав участников общества входит ФИО2 (1,44 % доли в

уставном капитале общества), 98,56% доли принадлежит обществу. С 26.12.2022 ФИО2

М.В. является директором общества.

Почтовым отправлением от 31.03.2023 ответчик передал обществу учредительные

документы.

В период с 22.04.2022 по 23.01.2023 общество направляло ФИО1 требования о

передаче документов общества, в том числе, бухгалтерских документов, протоколов общих

собраний участников общества, и иной документации, непосредственно связанной с

деятельностью общества.

Неисполнение указанных требований общества послужило основанием для обращения

последнего в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности по

правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

проанализировав правовые позиции сторон, исходит из следующего.

В соответствии с частью 4 статьи 32 и статьей 40 Федерального закона от 08 февраля

1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об

обществах), руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Согласно части 1 статьи 44 Закона об обществах, части 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Для осуществления своих полномочий единоличный исполнительный орган имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов.

Общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (статья 50 Закона об обществах).

Часть 4 статьи 29 Закона об обществах предусматривает, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Руководитель организации по завершении осуществления своих полномочий обязан передать дела, что включает в себя обязанность вернуть обществу все его документы, если они по какой-то причине находятся у бывшего руководителя, а не по месту нахождения юридического лица.

Форма передачи, если она прямо не урегулирована уставом, корпоративным договором, заключенным между всеми участниками или договором с руководителем, зависит от конкретных обстоятельств дела (объема документации, вида документации, правил документооборота, принятых в соответствующей организации или соблюдающихся фактически).

Возможность требовать по суду исполнения данной обязанности в натуре реализуется применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

По смыслу разъяснений, изложенных в пунктах 22 и 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", при предъявлении требования об исполнении обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным; по смыслу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, заявитель не вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

Из содержания статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации следует обязанность суда исследовать вопрос о фактическом нахождении всех истребуемых документов у лица, к которому предъявлено требование об их передаче. Судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости. Вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку иначе он не будет соответствовать части 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и может создать угрозу необоснованного привлечения лица к ответственности за его неисполнение (в частности, в случае взыскания в пользу кредитора неустойки в соответствии со статьей 308.3 ГК РФ).

Конституционный Суд Российской Федерации неоднократно отмечал, что общеправовой принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений (постановление от 30.07.2001

№ 13-П, постановление от 05.02.2007 № 2-П); судебные акты должны быть исполнимы реально и безусловно.

Истребование судом документации у лица, у которого она отсутствует, с риском наложения на должника по требованию судебной неустойки за неисполнение судебного акта о передаче документации, начисляемой сколь угодно долго без возможности его наконец исполнить, означает неисполнимость судебного акта об истребовании в соответствующей части и влечет грубое нарушение прав и законных интересов такого лица.

Таким образом, из приведенных выше норм права следует, что обращаясь с требованием об истребовании документов, истцу необходимо доказать наличие данных документов у лица, к которому заявлены требования.

Следовательно, для истребования испрашиваемых документов суд обязан проверить как сам факт существования данных документов, так и наличие данных документов у ответчика, с целью обеспечения исполнимости судебного акта.

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (статья 65 АПК РФ).

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Руководитель организации по завершении осуществления своих полномочий обязан передать дела, что включает в себя обязанность вернуть обществу все его документы, если они по какой-то причине находятся у бывшего руководителя, а не по месту нахождения юридического лица.

Согласно позиции Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в Определении от 09.08.2022 № 307-ЭС22-5640 по делу № А26-507/2021, именно на бывшем руководителе хозяйствующего субъекта лежит обязанность дать пояснения по предъявленным претензиям, в частности, о факте отсутствия у него истребуемых сведений и документации, а также о причинах их отсутствия.

Однако применение указанной правовой позиции в любом случае предполагает исследование конкретных фактических обстоятельств и оценку доказательств, на которые ссылается истец, в их совокупности.

В соответствии с неоднократно подтвержденной правовой позицией Конституционного Суда Российской Федерации суды при рассмотрении соответствующих дел обязаны исследовать по существу фактические обстоятельства и не вправе ограничиваться установлением формальных условий применения нормы и соответствующего способа защиты прав - иное вело бы к тому, что право на судебную защиту, гарантируемое статьей 46 Конституции Российской Федерации, было бы существенно ущемлено (постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 13 декабря 2016 года № 28-П, от 10 марта 2017 года № 6-П, от 13 октября 2022 года № 43-П, от 28.01.2025 № 3-П и др.).

Пунктом 11.2 Устава общества установлен перечень документов, которое обязано хранить общество: договор об учреждении общества, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установлено порядке изменения; протоколы собрания учредителей общества, содержащие решения о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящиеся на балансе; внутренние документы общества: положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумагах общества; протоколы общих собраний участников общества; списки аффилированных лиц общества; заключение аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 11.1 по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном доступном участникам общества.

Сторонами не оспаривается, что ответчик ФИО1 после увольнения с должности директора передала ФИО2, как единственному участнику обществу, учредительные документы общества. Как пояснил ответчик, истцу были переданы все документы, которые имелись у ФИО1, какая-то часть документов осталась в помещении по адресу: г. ФИО4, ул. Гладышева, д. 36 после увольнения ФИО1, но истец их не забирал. Документы, поименованные в пунктах 2, 7, 8, 12, 13, 29, 30,31, 49, 50, 54 – 61, в обществе никогда не составлялись. Документы, указанные в пунктах 14, 15, 20 – 23, 25, 68, 69 уничтожены в 2017, 2018 годах, в подтверждение чего ответчиком представлены акты на списание, впоследствии указанные документы в обществе не составлялись. При этом истец не представил доказательств того, что указанные документы фактически оформлялись. В отношении документации по бухгалтерскому учету, которая велась с применением электронного документооборота по программе СБИС, ответчик пояснил, что у него отсутствует доступ к указанным документам. При этом истец не представил доказательств того, что ответчик фактически имеет в наличии указанные документы и необоснованно и намеренно уклоняется от их передачи.

Права участников процесса неразрывно связаны с их процессуальными обязанностями, поэтому в случае нереализации участником процесса предоставленных ему законом прав последний несет риск наступления неблагоприятных последствий, связанных с несовершением определенных действий (статья 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований (часть 3.1 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Исходя из правовой позиции, изложенной в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 06.03.2012 № 12505/11 в соответствии с частью 1 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Следовательно, нежелание представить доказательства должно квалифицироваться исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументированно со ссылкой на конкретные документы указывает процессуальный оппонент. Участвующее в деле лицо, не совершившее процессуальное действие, несет риск наступления последствий такого своего поведения.

Требуя передачи указанных документов, истец, вопреки требованиям статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, какие-либо доказательства их существования и наличия у ответчика не представил. Возложение на бывшего руководителя обязанности передать обществу документы в отсутствие безусловных доказательств их наличия может привести к принятию неисполнимого судебного акта. При этом руководитель утрачивает возможность восстановления документации одновременно с прекращением своих полномочий.

В силу статьи 309 Гражданского кодекса Российской Федерации, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

В соответствии со статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, к способам защиты гражданских прав относится присуждение к исполнению обязанности в натуре.

Способ защиты права должен соотноситься с характером допущенного нарушения, поэтому иск о понуждении к исполнению обязанности, допустим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется от участия в передаче новому руководителю

документации, владение которой он не утратил, и создает препятствия в доступе к документам.

Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.

В то же время кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору (пункт 23 Постановление Пленума № 7).

В том случае, если ответчик не обладает необходимыми документами и не имеет возможности их восстановления, обязанность по их передаче возложена на него быть не может, что, однако, не освобождает ответчика от иных негативных последствий невыполнения обязанности по передаче документов, заключающихся в публично-правовой ответственности, а также привлечении к ответственности путем возмещения убытков.

Применительно к обстоятельствам настоящего спора, для возложения обязанности по предоставлению документов бывший руководитель общества должен обладать этими документами либо (при их отсутствии) иметь возможность их восстановления. При этом отказ в удовлетворении иска об истребовании документации, обусловленный отсутствием у бывшего руководителя подлежащих передаче документов, не предрешает выводов суда о наличии либо отсутствии факта надлежащего исполнения руководителем своей обязанности по ведению, сохранности документации должника и ее восстановлению в период, когда указанное лицо исполняло обязанности руководителя.

Как следует из материалов дела и не отрицается сторонами полномочия ФИО1. как директора ООО «Инициатор» прекращены, в связи с чем она утратила право действовать от имени общества в отношениях с третьими лицами, в том числе государственными структурами.

Таким образом, восстановление, в частности, документов налоговой отчетности, документов в отношении недвижимого имущества путем обращения ответчика в соответствующие органы с заявлением о предоставлении их копий от имени общества невозможно.

Истец не доказал, что запрашиваемые документы находились или находятся в личном распоряжении ФИО1 Доказательств создания комиссии по расследованию причин пропажи, гибели документации, а также наличие соответствующего акта с указанием причин их отсутствия не представлено. Именно истец обязан зафиксировать факт гибели (утраты) документов, после чего восстановить их. При этом предъявление настоящих исковых требований по истребованию документации с бывшего руководителя общества произошло фактически по истечении более двух лет после смены руководителя при отсутствии причин, препятствующих данным требованиям.

То обстоятельство, что ответчик являлся исполнительным органом общества, само по себе не свидетельствует о том, что документация, указанная в исковом заявлении общества, находится в его личном распоряжении.

Сама по себе не передача предыдущим руководителем новому необходимых документов не освобождает последнего от ответственности и не свидетельствует об отсутствии вины. Добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.).

При этом, действующий руководитель общества «Инициатор» не лишен права обращения от имени общества в компетентные органы за выдачей копий (дубликатов) документов, связанных с деятельностью общества, в том числе бухгалтерской, налоговой отчетности, сведений обязательного пенсионного страхования и обязательного социального страхования.

Таким образом, истцом не представлены доказательства того, что заявленные по иску спорные документы находились у ответчика в период исполнения им полномочий директора, а также того, что после прекращения полномочий ФИО1, как директора, истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения единоличного исполнительного органа юридического лица или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Обществом также не представлено доказательств, бесспорно свидетельствующих о том, что в момент прекращения полномочий ФИО1 заявленные по иску документы были изъяты ответчиком с места нахождения общества и удерживаются до настоящего момента.

Истец не доказал невозможности фактического восстановления спорных документов или ведения обществом своей деятельности в отсутствие таких документов.

Отсутствие документов у лица, у которого они истребуются, означает объективную невозможность исполнения им обязанности по передаче документов. Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении обязанности в натуре.

На основании изложенного, оценив представленные по делу доказательства, суд пришел к выводу, что возложение на ФИО1 обязанности передать обществу «Инициатор» документы, в отсутствие безусловных доказательств наличия у него таковых, приводит к принятию неисполнимого судебного акта, в связи с чем, исковые требования удовлетворению не подлежат.

Расходы по уплате государственной пошлины возмещению не подлежат.

Решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (ч.1 ст.177 АПК РФ).

Руководствуясь статьями 65, 71, 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В иске отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства во Второй арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия (изготовления его в полном объеме). Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Ярославской области на бумажном носителе или в электронном виде, в том числе в форме электронного документа,  через систему «Мой арбитр» (http://my.arbitr.ru).

Судья Е.Д. Страканова