Постановление от 31 января 2017 г. по делу № 5-34/2017

Решение по административному делу

Дело № 5-34/46-2017



П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

о назначении административного наказания


город Якутск 31 января 2017 года


Мировой судья по судебному участку № 59 г. Якутска Республики Саха (Якутия) Васильева М.Г, исполняющая обязанности мирового судьи по судебному участку № 46 г. Якутска, рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее КоАП РФ) в отношении


Общества с ограниченной ответственностью «Сата», -,

У С Т А Н О В И Л:

согласно протоколу об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ2, ООО «Сата» допустило нарушения положений Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ3 № «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», выявленные в ходе проверки, проведенной Государственной инспекцией пробирного надзора по Республике Саха (Якутия) в период с 20 ноября по ДД.ММ.ГГГГ4

По данному факту ведущим контролером государственной инспекции пробирного надзора по Республике Саха (Якутия) Черемисиной С.А. в отношении ООО «Сата» составлен протокол об административном правонарушении по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель юридического лица Атакова С.Г., действующая на основании доверенности от ДД.ММ.ГГГГ5, вину юридического лица подтвердила, пояснила, что нарушения закона допущены, поскольку не были ознакомлены с его положениями.

Выслушав Атакову С.Г., проверив и исследовав протокол об административном правонарушении и другие материалы дела, мировой судья находит вину ООО «Сата» как должностного лица доказанной, бездействие правильно квалифицированным по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи.

Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма регулируются Федеральным законом N 115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ6 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Согласно подп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ6 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма", не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

В соответствии с п. 1.4 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ7 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной Приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ8 N 110, организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (Глава VII настоящей Инструкции).

В случае получения информации о невозможности принятия сообщения, согласно п. 3.9 Инструкции, организация, индивидуальный предприниматель, лицо принимает меры по устранению причин непринятия формализованного электронного сообщения, исправляет указанные Росфинмониторингом замечания и не позднее трех рабочих дней, следующих за днем размещения в Личном кабинете либо АРМ указанной информации, представляет исправленное сообщение целиком в Росфинмониторинг.

В силу п. 7.5 Инструкции, информация о результатах всех проверок, проведенных организацией в период с ДД.ММ.ГГГГ9 до дня вступления в силу Приказа, а индивидуальным предпринимателем в период с ДД.ММ.ГГГГ10 до дня вступления в силу Приказа, представляется в порядке, определенном настоящей Инструкцией. Передача такой информации осуществляется в срок, самостоятельно определяемый организацией или индивидуальным предпринимателем, но не превышающей срок, в который организацией и индивидуальным предпринимателем должна быть передана информация о результатах первой проведенной проверки после вступления в силу Приказа. Однако, в нарушение вышеуказанного, ООО «Сата» такую информацию не представило, все сообщения направлены во время проверки.

Судом установлено, что ООО «Сата» зарегистрировано в Федеральной налоговой службе, как юридическое лицо ДД.ММ.ГГГГ11, что подтверждается свидетельством о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации.

При постановке на учет в Росфинмониторинг обществом заявлен вид деятельности - осуществление скупки, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Таким образом, в соответствии со ст. 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ6 № «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предприятие относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Факт совершения административного правонарушения по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ подтверждается следующими доказательствами: - протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ2; актом ООО «Сата» от ДД.ММ.ГГГГ4, формализованным электронным сообщением о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; свидетельством о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации, а также другими материалами дела.

Исходя из изложенного, обществом не исполнена работа по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Вышеуказанные нарушения свидетельствуют о несоблюдении обществом законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля в порядке исполнения обязанностей, возложенных Законом N 115-ФЗ.

Вина юридического лица выражается в непринятии всех необходимых и предусмотренных законом мер для соблюдения вышеуказанных требований действующего законодательства при отсутствии доказательств наличия объективных и не зависящих от воли юридического лица обстоятельств, препятствующих осуществлению обязанностей, установленных Законом N 115-ФЗ надлежащим образом.

Суд данные доказательства оценивает в совокупности как относимые, достоверные и достаточные, в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ, и не находит оснований усомниться в виновности юридического лица в совершении правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ

Вышеуказанные доказательства оформлены надлежащим образом, в силу ст. 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях являются доказательствами совершенного ООО «Сата» административного правонарушения и оснований сомневаться в их достоверности, допустимости и достаточности у суда не имеется.

При назначении наказания суд учитывает характер совершенного правонарушения, имущественное положение юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, и считает правильным назначить наказание в виде предупреждения, предусмотренное санкцией ч. 1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Обстоятельств, в соответствии со ст. 4.2 КоАП РФ, смягчающих административную ответственность, и обстоятельств, в соответствии со ст. 4.3 КоАП РФ, отягчающих административную ответственность, не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 29.1-29.11 КоАП РФ, мировой судья

П О С Т А Н О В И Л :

признать Общество с ограниченной ответственностью «Сата» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить административное наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Якутский городской суд Республики Саха (Якутия) в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.


Мировой судья М.Г. Васильева


-