Решение № 12-13/2020 12-418/2019 от 6 февраля 2020 г. по делу № 12-13/2020

№ ***


РЕШЕНИЕ

по протесту на постановление по делу об административном правонарушении

г. Сызрань 7 февраля 2020 года

Судья Сызранского городского суда Самарской области Кислянникова Т.П.

с участием помощника прокурора гор. Сызрани Самарской области Шонина И.Г., должностного лица ООО «Риэлтофф-Дом» ФИО1,

рассмотрев дело по протесту заместителя прокурора города Сызрани Дёмина С.А. на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО ФИО3 от 8 октября 2019 года по делу № *** об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ,

Установил:

Постановлением от 16 сентября 2019 года заместителя прокурора гор. Сызрани Самарской области Дёмина С.А. возбуждено в отношении должностного лица ООО «Риэлтофф-дом» ФИО1 дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Постановление от 16 сентября 2019 года заместителя прокурора гор. Сызрани Самарской области Дёмина С.А. о возбуждении в отношении должностного лица ООО «Риэлтофф-дом» ФИО1 дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 направлено для рассмотрения в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу.

Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО ФИО3 от 8 октября 2019 года производство по делу об административном правонарушении № *** по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении должностного лица ООО «Риэлтофф-Дом» ФИО1 прекращено в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

Заместитель прокурора города Сызрани Самарской области Дёмин С.А. в протесте требует Постановление от 08.10.2019г. заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО о прекращении производства по делу об административном правонарушении отменить, направить дело об административном правонарушении в МРУ Росфинмониторинга по ПФО на новое рассмотрение.

По мнению прокурора, должностное лицо ООО «Риэлтофф-Дом» ФИО1 допустила нарушение требований законодательства о противодействии отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма при разработке и утверждении новой редакции Правил внутреннего контроля организации, а именно Правила внутреннего контроля организации не были приведены в соответствии с требованиями законодательства в срок до 19.04.2019г. в части указания действующего определения понятия «осуществление внутреннего контроля».

В судебном заседании пом. прокурора города Сызрани Шонин И.Г. поддержал протест, привел доводы, изложенные выше.

Представитель заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО в письменном объяснении указал, что постановление о прекращении производства по делу было вынесено правомерно. Обязанности по обеспечению требований законодательства о ПОД/ФТ на ФИО1 возложены 30.08.2019г. Нарушение, вмененное должностному лицу ФИО1 – указано- не приведение Правил внутреннего контроля ООО «Риэлтофф-Дом» в соответствии с требованиями законодательства – срок до 19.04.2019г.

В судебном заседании ФИО1 возражала против удовлетворения протеста заместителя прокурора города Сызрани.

Проверив материалы дела об административном правонарушении, заслушав объяснения помощника прокурора города Сызрани Шонина И.Г., ФИО1, изучив доводы протеста, судья приходит к следующим выводам.

Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Основанием для возбуждения дела об административном правонарушении в отношении должностного лица ООО «Риэлтофф-Дом» ФИО1 послужили изложенные в постановлении прокурора доводы о том, что правила внутреннего контроля ООО не содержат действующего определения «осуществление внутреннего контроля», установленного редакцией Федерального закона № 115-ФЗ от 18.03.2019г. Правила внутреннего контроля общества в срок до 19.04.2019г в соответствии с требованиями действующего законодательства не приведены.

Задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений (статья 24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

В соответствии со статьей 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по делу об административном правонарушении подлежат выяснению, в частности: наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, а также виновность лица в совершении административного правонарушения.

Установлено, что ООО «Риэлтофф-Дом» осуществляет деятельность, связанную с посредническими услугами при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ от 08.10.2019 года руководство текущей деятельностью ООО «Риэлтофф-Дом» с 01.09.2006 года осуществляется единоличным исполнительным органом - директором ФИО2

Обязанности по обеспечению требований законодательства о ПОД/ФТ в ООО «Риэлтофф-Дом» возложены на ФИО1 с 30.08.2019 года.

ФИО1 в период допущения нарушений единоличным исполнительные органом общества не являлась. В материалах дела отсутствуют иные документы, подтверждающие возложение директором ООО «Риэлтофф-Дом» на ФИО1 обязанности по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ в период вменяемых нарушений, что свидетельствует об отсутствие состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно части 4 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Указанные положения законодательства получили развитие в пункте 13 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", согласно которому при рассмотрении дел об административных правонарушениях, а также по жалобам на постановления или решения по делам об административных правонарушениях судья должен исходить из закрепленного в статье 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях принципа административной ответственности - презумпции невиновности лица, в отношении которого осуществляется производство по делу. Реализация этого принципа заключается в том, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность, вина в совершении административного правонарушения устанавливается судьями, органами, должностными лицами, уполномоченными рассматривать дела об административных правонарушениях. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, должны толковаться в пользу этого лица.

Согласно примечанию к ст. 2.4 КоАП РФ под должностным лицом в настоящем Кодексе следует, в частности, понимать лицо, совершившее административное правонарушение в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководителя организации.

В рассматриваемом случае на момент возникновения обстоятельств, послуживших основанием для привлечения ФИО1 к административной ответственности, она не являлась субъектом вменяемого административного правонарушения ввиду того, что обязанности по обеспечению требований законодательства о ПОД/ФТ в ООО «Риэлтофф-Дом» возложены на ФИО1 только с 30.08.2019 года.

Отсутствие состава административного правонарушения является одним из обстоятельств, при которых производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению (пункт 2 части 1 статьи 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

В силу п. 1 ч. 1 статьи 30.7. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении выносится одно из следующих решений: 1) об оставлении постановления без изменения, а жалобы без удовлетворения.

При таких обстоятельствах суд не находит оснований для отмены постановления заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО ФИО3 от 8 октября 2019 года по делу № *** о прекращении производства по делу об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении должностного лица ООО «Риэлтофф-Дом» ФИО1 и удовлетворения протеста заместителя прокурора города Сызрани Дёмина С.А

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 30.6, 30.7 КоАП РФ, судья

Р Е Ш И Л :

Постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО ФИО3 от <дата> по делу № *** о прекращении производства по делу об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении должностного лица ООО «Риэлтофф-Дом» ФИО1 - оставить без изменения, протест заместителя прокурора города Сызрани Дёмина С.А. – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Самарский областной суд через Сызранский городской суд в течение десяти суток со дня получения копии решения.

Судья: Кислянникова Т.П.