Решение № 2-2857/2020 2-2857/2020~М-2005/2020 М-2005/2020 от 2 сентября 2020 г. по делу № 2-2857/2020

Дело № 2-2857/2020

44RS0001-01-2020-003235-72


РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

03 сентября 2020 года г. Кострома

Свердловский районный суд г. Костромы в составе председательствующего судьи Тележкиной О.Д. при секретаре Столбушкиной И.А. с участием представителя ответчика ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ФИО2, к АО КБ «Модульбанк» о признании незаконным неисполнения предъявленного исполнительного документа,

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 обратился в Свердловский районный суд г. Костромы с иском к АО КБ «Модульбанк» о признании бездействия банка незаконным, в обоснование своих требований указал, что <дата> истцом в АО КБ «Модульбанк» в порядке п. 2 ст. 7, п. 1 ст. 8 Федерального закона «Об исполнительном производстве» предъявлено удостоверение комиссии по трудовым спорам № от <дата> о взыскании задолженности по заработной плате в размере 245500 рублей с ИП ФИО3 в пользу истца. Указанный исполнительный документ получен банком <дата>. Согласно ответу банка исх. № от <дата>, удостоверение КТС не может быть принято банком к исполнению и подлежит возврату, поскольку представленные документы содержат противоречивые сведения, не соответствующие требованиям законодательства. Банком не конкретизируется, какие именно противоречивые сведения содержат документы. Не указана норма права, на основании которой возвращен исполнительный документ. Истец полагает, что действия банка являются незаконными, просит признать бездействие банка в неисполнении предъявленного исполнительного документа незаконным, обязать АО КБ «Модульбанк» исполнить требования исполнительного документа.

Истец ФИО2, извещенный о времени и месте рассмотрения дела надлежащим образом, в судебном заседании не участвует.

Представитель ответчика ФИО1 исковые требования не признала. В отзыве на исковое заявление указала, что между АО «Модуль Банк» и ИП ФИО3 заключен договор комплексного обслуживания на основании заявления о присоединении от <дата>. В банк <дата> поступило заявление ФИО2 об исполнении исполнительного документа – удостоверения комиссии по трудовым спорам № от <дата>, с приложением данного удостоверения. Банком <дата> принято решение о возврате исполнительного документа в связи с тем, что представленное уведомление содержало противоречивые сведения, не соответствующие требованиям законодательства. В представленном уведомлении комиссии по трудовым спорам отсутствует наименование и адрес комиссии, не указано наименование и номер дела, на основании которого выдано уведомление. Отсутствует дата принятия решения комиссии по трудовым спорам. При этом в реквизитах удостоверения указана дата <дата>, а дата вступления решения в силу <дата>. Не указан срок предъявления исполнительного документа ко взысканию. Поступившее на принудительное исполнение удостоверение комиссии по трудовым спорам не соответствует требованиям, предъявляемым к таким документам, в связи с чем банком принято решение о возврате исполнительного документа. В соответствии со справкой об остатках денежных средств от <дата> на счетах ИП ФИО3 по состоянию на <дата> отсутствовали денежные средства, в связи с чем банк не мог исполнить содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств. В период с <дата> по <дата> со счета № в пользу ФИО2 были списаны денежные средства на основании судебного приказа, выданного мировым судьей судебного участка №6 Орджоникидзенского судебного района г. Екатеринбург по делу № от <дата> о взыскании задолженности по заработной плате. Пояснила, что проверка подлинности исполнительного документа банком не проводилась, поскольку адрес КТС, куда возможно направить запрос, в удостоверении не был указан. Адрес ИП не идентичен адресу КТС.

Третье лицо ИП ФИО3, извещенный о времени и месте рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явился.

Выслушав представителя ответчика, изучив материалы гражданского дела, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии со ст. 7 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» в случаях, предусмотренных федеральным законом, требования, содержащиеся в судебных актах, актах других органов и должностных лиц, исполняются органами, организациями, в том числе государственными органами, органами местного самоуправления, банками и иными кредитными организациями, должностными лицами и гражданами (ч. 1).

Указанные в части 1 настоящей статьи органы, организации и граждане исполняют требования, содержащиеся в судебных актах, актах других органов и должностных лиц, на основании исполнительных документов, указанных в статье 12 настоящего Федерального закона, в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами (ч. 2).

Согласно ст. 8 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ «Об исполнительном производстве», исполнительный документ о взыскании денежных средств или об их аресте может быть направлен в банк или иную кредитную организацию непосредственно взыскателем (ч. 1).

Одновременно с исполнительным документом взыскатель представляет в банк или иную кредитную организацию заявление, в котором указываются: 1) реквизиты банковского счета взыскателя, на который следует перечислить взысканные денежные средства; 2) фамилия, имя, отчество, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, место жительства или место пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), данные миграционной карты и документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации взыскателя-гражданина; 3) наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, адрес взыскателя - юридического лица (ч. 2).

Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, исполняет содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств или об их аресте с учетом требований, предусмотренных статьями 99 и 101 настоящего Федерального закона (ч. 5).

В соответствии со ст. 12 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» исполнительными документами, направляемыми (предъявляемыми) судебному приставу-исполнителю, являются, в том числе, удостоверения, выдаваемые комиссиями по трудовым спорам.

Согласно ст. 13 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ «Об исполнительном производстве», в исполнительном документе, за исключением постановления судебного пристава-исполнителя, судебного приказа, исполнительной надписи нотариуса и нотариально удостоверенного соглашения об уплате алиментов, должны быть указаны: 1) наименование и адрес суда или другого органа, выдавшего исполнительный документ, фамилия и инициалы должностного лица; 2) наименование дела или материалов, на основании которых выдан исполнительный документ, и их номера; 3) дата принятия судебного акта, акта другого органа или должностного лица; 4) дата вступления в законную силу судебного акта, акта другого органа или должностного лица либо указание на немедленное исполнение; 5) сведения о должнике и взыскателе: а) для граждан - фамилия, имя, отчество (при наличии), место жительства или место пребывания, а для должника также - дата и место рождения, место работы (если они известны), один из идентификаторов (страховой номер индивидуального лицевого счета, идентификационный номер налогоплательщика, серия и номер документа, удостоверяющего личность, серия и номер водительского удостоверения, серия и номер свидетельства о регистрации транспортного средства), для должника, являющегося индивидуальным предпринимателем, также - идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер (если он известен); б) для организаций - наименование и адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, фактический адрес (если он известен), идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер (если он известен); 6) резолютивная часть судебного акта, акта другого органа или должностного лица, содержащая требование о возложении на должника обязанности по передаче взыскателю денежных средств и иного имущества либо совершению в пользу взыскателя определенных действий или воздержанию от совершения определенных действий; 7) дата выдачи исполнительного документа (ч. 1).

Исполнительный документ, выданный на основании акта другого органа или являющийся актом другого органа, подписывается должностным лицом этого органа и заверяется печатью данного органа или лица, его выдавшего, а в случае направления исполнительного документа в форме электронного документа он подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации (ч. 4).

В соответствии со ст. 31 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» судебный пристав-исполнитель в трехдневный срок со дня поступления к нему исполнительного документа выносит постановление об отказе в возбуждении исполнительного производства, если документ не является исполнительным либо не соответствует требованиям, предъявляемым к исполнительным документам, установленным статьей 13 настоящего Федерального закона (п. 4 ч. 1).

Согласно ст. 70 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ «Об исполнительном производстве», банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняет содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств с учетом требований, предусмотренных статьями 99 и 101 настоящего Федерального закона, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя (ч. 5).

В случае обоснованных сомнений в подлинности исполнительного документа, полученного непосредственно от взыскателя (его представителя), или сомнений в достоверности сведений, представленных в соответствии с частью 2 статьи 8 настоящего Федерального закона, банк или иная кредитная организация вправе для проверки подлинности исполнительного документа либо достоверности сведений задержать исполнение исполнительного документа, но не более чем на семь дней. При проведении указанной проверки банк или кредитная организация незамедлительно приостанавливает операции с денежными средствами на счетах должника в пределах суммы денежных средств, подлежащей взысканию (ч. 6).

В случае получения банком или иной кредитной организацией постановления судебного пристава-исполнителя исполнение содержащихся в исполнительном документе требований о взыскании денежных средств осуществляется путем их перечисления на депозитный счет подразделения судебных приставов. В случае получения банком или иной кредитной организацией исполнительного документа непосредственно от взыскателя исполнение содержащихся в исполнительном документе требований о взыскании денежных средств осуществляется путем их перечисления на счет, указанный взыскателем (ч. 7).

Не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом (ч. 8).

Если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований, то банк или иная кредитная организация перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований в полном объеме. О произведенных перечислениях банк или иная кредитная организация незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя (ч. 9).

Банк или иная кредитная организация заканчивает исполнение исполнительного документа: 1) после перечисления денежных средств в полном объеме; 2) по заявлению взыскателя; 3) по постановлению судебного пристава-исполнителя о прекращении (об окончании, отмене) исполнения (ч. 10).

Поступивший от взыскателя исполнительный документ, исполнение по которому закончено, не позднее дня, следующего за днем наступления оснований для окончания его исполнения, возвращается банком или иной кредитной организацией взыскателю с отметкой, указывающей основание окончания его исполнения и период, в течение которого исполнительный документ находился в банке или иной кредитной организации на исполнении, а также взысканную сумму, если имело место частичное исполнение (ч. 10.1).

Согласно ст. 382 ТК РФ, индивидуальные трудовые споры рассматриваются комиссиями по трудовым спорам и судами, если иное не установлено настоящим Кодексом.

В силу ст. 384 ТК РФ комиссии по трудовым спорам образуются по инициативе работников (представительного органа работников) и (или) работодателя (организации, индивидуального предпринимателя) из равного числа представителей работников и работодателя. Работодатель и представительный орган работников, получившие предложение в письменной форме о создании комиссии по трудовым спорам, обязаны в десятидневный срок направить в комиссию своих представителей. Представители работодателя в комиссию по трудовым спорам назначаются руководителем организации, работодателем - индивидуальным предпринимателем. Представители работников в комиссию по трудовым спорам избираются общим собранием (конференцией) работников или делегируются представительным органом работников с последующим утверждением на общем собрании (конференции) работников. По решению общего собрания работников комиссии по трудовым спорам могут быть образованы в структурных подразделениях организации. Эти комиссии образуются и действуют на тех же основаниях, что и комиссии по трудовым спорам организации. В комиссиях по трудовым спорам структурных подразделений организаций могут рассматриваться индивидуальные трудовые споры в пределах полномочий этих подразделений. Комиссия по трудовым спорам имеет свою печать. Организационно-техническое обеспечение деятельности комиссии по трудовым спорам осуществляется работодателем. Комиссия по трудовым спорам избирает из своего состава председателя, заместителя председателя и секретаря комиссии.

В соответствии со ст. 388 ТК РФ комиссия по трудовым спорам принимает решение тайным голосованием простым большинством голосов присутствующих на заседании членов комиссии.

В решении комиссии по трудовым спорам указываются: наименование организации либо фамилия, имя, отчество работодателя - индивидуального предпринимателя, а в случае, когда индивидуальный трудовой спор рассматривается комиссией по трудовым спорам структурного подразделения организации, - наименование структурного подразделения, фамилия, имя, отчество, должность, профессия или специальность обратившегося в комиссию работника; даты обращения в комиссию и рассмотрения спора, существо спора; фамилии, имена, отчества членов комиссии и других лиц, присутствовавших на заседании; существо решения и его обоснование (со ссылкой на закон, иной нормативный правовой акт); результаты голосования.

Копии решения комиссии по трудовым спорам, подписанные председателем комиссии или его заместителем и заверенные печатью комиссии, вручаются работнику и работодателю или их представителям в течение трех дней со дня принятия решения.

В соответствии со ст. 389 ТК РФ решение комиссии по трудовым спорам подлежит исполнению в течение трех дней по истечении десяти дней, предусмотренных на обжалование.

В случае неисполнения решения комиссии по трудовым спорам в установленный срок указанная комиссия выдает работнику удостоверение, являющееся исполнительным документом. Работник может обратиться за удостоверением в течение одного месяца со дня принятия решения комиссией по трудовым спорам. В случае пропуска работником указанного срока по уважительным причинам комиссия по трудовым спорам может восстановить этот срок. Удостоверение не выдается, если работник или работодатель обратился в установленный срок с заявлением о перенесении трудового спора в суд.

На основании удостоверения, выданного комиссией по трудовым спорам и предъявленного не позднее трехмесячного срока со дня его получения, судебный пристав приводит решение комиссии по трудовым спорам в исполнение в принудительном порядке.

Судом установлено, что ФИО3 является индивидуальным предпринимателем с <дата>, ИНН №, ОГРНИП №, с основным видом деятельности перевозка грузов, что подтверждается выпиской из ЕГРИП от <дата>.

Между ИП ФИО3 и АО КБ «Модуль Банк» на основании заявления от <дата> о присоединении к условиям договора комплексного обслуживания юридических лиц и индивидуальных предпринимателей заключен договор комплексного обслуживания, открыт расчетный счет в рублях для осуществления расчетно-кассового обслуживания.

Согласно информации АО КБ «Модуль Банк» от <дата>, на имя ИП ФИО3 в банке открыты счета №, №.

Как следует из выписки по счету № за период с <дата> по <дата>, на счет ИП ФИО3 поступали денежные средства от ТСН «Фрезеровщиков 32,34»: <дата> в сумме 18566,69 рублей, <дата> в сумме 9000 рублей, <дата> в сумме 55161,38 рубль в счет исполнения судебного приказа от <дата>, выданного Арбитражным судом Костромской области по делу №№ в сумме взыскания 254000 рублей.

С указанного счета удержаны денежные средства <дата> в сумме 18566,69 рублей, <дата> в сумме 9000 рублей, <дата> в сумме 55161,38 рублей в счет исполнения судебного приказа от <дата> №, выданного судебным участком №6 Орджоникидзенского судебного района г. Екатеринбург в пользу взыскателя ФИО2 По состоянию на <дата> денежные средства на счете отсутствуют.

На основании судебного приказа от <дата> №, выданного мировым судьей судебного участка №6 Орджоникидзенского судебного района г. Екатеринбург на основании заявления ФИО2, с ИП ФИО3 взыскана начисленная заработная плата за период с <дата> по <дата> в размере 120075 рублей.

Из содержания судебного приказа следует, что ФИО2 работает в должности регионального менеджера по развитию у ИП ФИО3 с <дата>. За период с <дата> по <дата> ему начислена заработная плата в размере 150075, не выплачено 120075 рублей.

Согласно выписке по счету № за период с <дата> по <дата> операций по счету не проводилось, денежные средства на счете отсутствуют.

По состоянию на <дата> по счетам действовала картотека по требованиям налоговых органов об уплате налоговых платежей и санкций.

Согласно представленной истцом копии удостоверения КТС, на основании решения Комиссии по трудовым спорам, созданной у работодателя ИП ФИО3, от <дата> требования работника ФИО2, работающего в должности регионального менеджера по развитию, обратившегося с заявлением о принудительном взыскании с работодателя ИП ФИО3 задолженности по заработной плате за период с <дата> по <дата> в сумме 245500 рублей признаны обоснованными и подлежащими удовлетворению полностью. Должник ИП ФИО3 обязан выплатить ФИО2 задолженность по заработной плате за период с <дата> по <дата> в сумме 245500 рублей. На основании решения Комиссии по трудовым спорам от <дата>, вступившего в законную силу <дата>, выдано удостоверение № от <дата>, подписанное председателем комиссии по трудовым спорам С,, заверенное печатью КТС ИП ФИО3

ФИО2 направил удостоверение № от <дата> с заявлением об исполнении исполнительного документа в адрес АО КБ «Модуль Банк».

АО КБ «Модуль Банк» на заявление ФИО2 дан ответ от <дата> о возврате исполнительного документа ввиду того, что удостоверение комиссии по трудовым спорам № от <дата> не может быть принято к исполнению и подлежит возврату, так как представленные документы содержат противоречивые сведения, не соответствующие требованиям законодательства.

Согласно выписке из ЕГРИП, истец ФИО2 является индивидуальным предпринимателем с <дата>, ОГРНИП №, основной вид деятельности – деятельность в области права и бухгалтерского учета, состоит на учете в Межрайонной инспекции ФНС №28 по Свердловской области.

В рамках подготовки дела к судебному разбирательству судом предлагалось истцу представить копию трудовой книжки, копию решения комиссии по трудовым спорам. Третьему лицу ФИО3 предлагалось представить копию приказа о приеме на работу истца, штатное расписание на дату выдачи удостоверения комиссии по трудовым спорам, документы о формировании, составе комиссии по трудовым спорам, копию протокола заседания комиссии, решения комиссии.

Указанные документы в материалы дела не представлены.

Согласно информации Межрайонной инспекции ФНС №28 по Свердловской области от <дата>, УФНС России по Свердловской области от <дата>, сведения о доходах за 2019, 2020 год по месту работы, сданные работодателем в отношении ФИО2 отсутствуют.

В соответствии с информацией ГУ – Отделение пенсионного фонда РФ по Свердловской области от <дата> ФИО2 с <дата> состоит на учете в Управлении ПФР в г. Невьянске Свердловской области в качестве страхователя – индивидуального предпринимателя. Сведений от работодателей в региональной базе данных на ФИО2 с <дата> не имеется.

Проанализировав представленные по делу доказательства в их совокупности, суд не находит достаточных оснований к удовлетворению иска.

Приведенными положениями Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» не предусмотрена безусловная обязанность банка по исполнению поступившего исполнительного документа.

В случае обоснованных сомнений в подлинности исполнительного документа банк наделен полномочиями по проведению соответствующей проверки.

Исходя из позиции банка, в рассматриваемом случае возможность проверки объективно отсутствовала ввиду неуказания в удостоверении адреса и состава комиссии по трудовым спорам, которой мог быть направлен запрос, в связи с чем кредитная организация приняла решение о возврате исполнительного документа с применением по аналогии положений Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» о возможности возврата судебным приставом-исполнителем исполнительного документа, не соответствующего требованиям, установленным законом.

В рамках рассмотрения настоящего гражданского дела данные о создании, составе, адресе нахождения комиссии по трудовым спорам, выдавшей исполнительный документ, истцом, третьим лицом также не представлены, в налоговых и пенсионных органах сведения об осуществлении истцом трудовой деятельности у ИП ФИО3 отсутствуют, ввиду чего сомнения в правомочности комиссии по трудовым спорам, фактическом существовании задолженности по заработной плате и законности исполнительного документа не устранены.

При таких обстоятельствах на банк не может быть возложена обязанность по исполнению удостоверения КТС о взыскании задолженности по заработной плате.

Неуказание в ответе истцу конкретных недостатков исполнительного документа достаточным основанием к удовлетворению иска не является.

Суд учитывает, что на момент поступления исполнительного документа в банк на счете должника денежные средства отсутствовали.

Истец не лишен возможности обратиться в комиссию по трудовым спорам за устранением недостатков исполнительного документа либо заявить требования о взыскании заработной платы в судебном порядке.

С учетом изложенного и руководствуясь ст. 194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования ФИО2, к АО КБ «Модульбанк» о признании незаконным неисполнения предъявленного исполнительного документа оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Костромской областной суд через Свердловский районный суд города Костромы в течение месяца со дня изготовления в окончательной форме.

Судья О.Д. Тележкина