Решение № 12-141/2018 от 6 июня 2018 г. по делу № 12-141/2018

№ 12-141/2018


Решение по состоянию на 07.06.2018 не вступило в законную силу

Р Е Ш Е Н И Е

07 июня 2018года

Судья Советского районного суда г. Астрахани Кострыкина И.В.,

Рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу директора ООО «Консалтинг АБВ» ФИО1 на постановление заместителя руководителя МПУ Росфинмониторинга по ЮФО от 06 марта 2018г. № 23-18/10 о назначении административного наказания о привлечении должностного лица директора ООО «Консалтинг АБВ» ФИО1 к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО от 06 марта 2018г. № 23-18/10 директор Общества с ограниченной ответственностью «Консалтинг АБВ» ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с назначением наказания в виде административного фа в размере 10 000 (десяти тысяч) рублей, за то что им нарушены требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательном контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 статьи 15.27 КоАП РФ.

С указанным постановлением ФИО2 не согласен, в связи с чем обратился в суд с жалобой, в котором просил постановление заместителя руководителя МПУ Росфинмониторинга по ЮФО от 06 марта 2018г. № 23-18/10 о назначении административного наказания о привлечении должностного лица директора ООО «Консалтинг АБВ» ФИО1 к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ изменить в части назначения наказания в виде административного штрафа в размере 10000 руб. на административное наказание в виде предупреждения, указав, что ООО «Консалтинг АБВ» еще во время проведения проверки Прокуратурой Советского района г. Астрахани в целях соблюдения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию экстремистской деятельности и терроризма, своевременно приняло все возможные меры по устранению имеющихся нарушений, а именно: Разработало и утвердило 08.02.2018 г. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 08 февраля 2018 г. назначило специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО «Консалтинг АБВ»; 13 февраля 2018 г. обучила ответственное должностное лицо в форме целевого инструктажа по программе: «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», что подтверждается Свидетельством серии ЦИ № 117174 от 14.02.2018 г.; Осуществило постановку на учет и подключение к личному кабинету на портале Росфинмониторинга; Ответственное должностное лицо обучило сотрудников компании в области противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; Создало и получило сертификат ключа проверки электронной подписи; Направило сообщения о результатах проверки среди своих клиентов, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; Осуществляет постоянное посещение личного кабинета, контроль за изменением норм действующего законодательства о противодействии терроризму, а также ряд других необходимых действий, направленных на соблюдение требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Одновременное, в своей жалобе указывает, что обжалуемое Постановление было направлено в адрес ООО «Консалтинг АБВ» 13 марта 2018 г. (по штемпелю на конверте) и получено ООО «Консалтинг АБВ» 23 марта 2018 г. 02 апреля 2018 г. в Советский районный суд г. Астрахани была подана Жалоба на указанное постановление, то есть в установленный законом срок. 05 апреля 2018 г. Советский районный суд г. Астрахани отказал директору ООО «Консалтинг АБВ» в принятии и рассмотрении жалобы на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО от 06.03.2018 г. №23-18/10 о привлечении к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ (к жалобе не были приложены документы, подтверждающие получение постановления). В связи с чем, считает жалобу поданной в установленные законом сроки.

В судебное заседание лицо, привлеченное к административной ответственности, ФИО2 не явилось, о дне рассмотрения дела извещен надлежаще, его неявка не препятствует рассмотрению дел по существу.

Представитель ФИО2 – ФИО3, действующая по доверенности, жалобу поддержала, просила ее удовлетворить.

Представитель административного органа МРУ Росфинмониторинга по ЮФО в судебное заседание не явился, просил жалобу ФИО2 оставить без удовлетворения, а постановление по делу об административном правонарушении без изменения.

Суд, выслушав лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, не находит оснований для отмены постановления, по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ жалоба на постановление по делу об административном правонарушении может быть подана в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Поскольку жалоба ФИО2 на постановление по делу об административном правонарушении изначально подана в суд в течение десяти дней после получения копии постановление, и повторно была подана также в течение десяти дне с момента возврата судом жалобы, судья находит жалобу поданной в установленные законом сроки.

Частью 1 статьи 5.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Поскольку директор Общества с ограниченной ответственностью «Консалтинг АБВ» ФИО1 нарушил требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательном контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 статьи 15.27 КоАП РФ, то его действия заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО правомерно квалифицированы по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5, при решении вопроса о назначении вида и размера административного наказания судье необходимо учитывать, что Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях допускает возможность назначения административного наказания лишь в пределах санкций, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение с учетом характера совершенного правонарушения, личности виновного, имущественного положения правонарушителя - физического лица (индивидуального предпринимателя), финансового положения юридического лица, привлекаемого к административной ответственности, обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность (ст. ст. 4.1. - 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 3.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за совершение административных правонарушений может устанавливаться и применяться административное наказание в виде предупреждения.

Согласно части 2 статьи 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Таким образом, при рассмотрении вопроса о возможности применения к лицу, привлекаемому к административной ответственности, такого вида наказания, как предупреждение, юридически значимым обстоятельством является установление факта совершения правонарушения впервые.

Как следует из материалов административного дела, и данное обстоятельство не оспаривается представителем ФИО1, ФИО1 ранее привлекался к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах, у административного органа отсутствовали основания для применения наказания ФИО2 в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь ст.30.6, 30.7 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Постановление заместителя руководителя МПУ Росфинмониторинга по ЮФО от 06 марта 2018г. № 23-18/10 о назначении административного наказания о привлечении должностного лица директора ООО «Консалтинг АБВ» ФИО1 к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, оставить без изменения, а жалобу директора ООО «Консалтинг АБВ» ФИО1 - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано и опротестовано в Астраханский областной суд в течение десяти дней с момента получения копии мотивированного теста решения.

СУДЬЯ