Решение № 12-715/2019 от 19 декабря 2019 г. по делу № 12-715/2019

№ 12-715/2019


РЕШЕНИЕ

20 декабря 2019 года

город Архангельск

Судья Октябрьского районного суда г. Архангельска Чебыкина Н.А., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ФИО1 на постановление старшего государственного инспектора РФ по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, заместителя руководителя Управления Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по Архангельской области и НАО (далее – Управления Роскомнадзора по Архангельской области и НАО) ФИО2 по делу об административном правонарушении от 17 октября 2019 года № ПО-29/5/531,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением старшего государственного инспектора РФ по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, заместителя руководителя Управления Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по Архангельской области и НАО ФИО2 по делу об административном правонарушении от 17 октября 2019 года № ПО-29/5/531 должностное лицо – руководитель отдела безопасности Управления федеральной почтовой связи Архангельской области – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде предупреждения.

Не согласившись с указанным постановлением, ФИО1 подал жалобу об его отмене и прекращении производства по делу.

В судебном заседании ФИО1 и его защитник – адвокат Климов П.А. доводы жалобы поддержали, пояснили об оглашении должностным лицом постановления без вынесения в письменном виде.

Выслушав участников процесса, проверив дело и рассмотрев доводы жалобы, судья не находит правовых оснований для ее удовлетворения.

В соответствии с ч. 2 ст. 15 Конституции Российской Федерации органы государственной власти, органы местного самоуправления, должностные лица, граждане и их объединения обязаны соблюдать Конституцию Российской Федерации и законы.

Согласно ст. 1 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ), он направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Статьей 5 Федерального закона № 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях настоящего Федерального закона отнесены организации федеральной почтовой связи.

В силу ст. 4 Федерального закона № 115-ФЗ, организация и осуществление внутреннего контроля, помимо прочего, являются мерами, направленными на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Понятие внутреннего контроля содержится в ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ и означает деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Согласно п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, а также лица, указанные в статье 7.1 настоящего Федерального закона, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, а в случаях, установленных пунктом 2.1 настоящей статьи, также целевые правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

На основании п. 1 ч. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1 и 1.4-2 настоящей статьи, установив в отношении физических лиц следующие сведения - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных пунктами 1.11 и 1.12 настоящей статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения.

Требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма содержатся также в Приказе Росфинмониторинга от 22 ноября 2018 года № 366.

Подпунктом 4 ч. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, возложена обязанность документально фиксировать сведения, необходимые для идентификации физического лица.

Процедура идентификации клиента установлена Правилами внутреннего контроля, утвержденными приказом генерального директора ФГУП «Почта России» от 22 марта 2019 года № 108-п и включает в себя, помимо прочего, проверку достоверности сведений до приема клиента на обслуживание.

Приказом ФГУП Почта России от 18 мая 2016 года № 210-П утвержден Порядок приема от осужденных и вручения (выплаты) адресованных осужденным исправительных учреждений почтовых переводов денежных средств через Единую систему почтовых переводов, согласно которому почтовый работник осуществляет идентификацию, осуществляет проверку физического лица, находящего в исправительном учреждении, в Реестре выплаты, форма которого утверждена Положением № 2.

Согласно п.п. 24, 27 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 года № 667, программа документального фиксирования информации предусматривает составление внутреннего сообщения, содержащего сведения об операции, включая сведения о принятом руководителем, индивидуальным предпринимателем либо уполномоченным ими лицом решении.

Как следует из материалов дела, в период с 10 июня по 02 августа 2019 года Управлением Роскомнадзора по Архангельской области и НАО проведена плановая выездная проверка деятельности Управления федеральной почтовой связи (далее – УФПС) Архангельской области – филиала ФГУП «Почта России» по исполнению Федерального закона № 115-ФЗ в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организации и осуществления внутреннего контроля в соответствии с полномочиями, определенными п. 5.1.1.2.5 Положения о федеральной службе по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 16 марта 2009 года № 228, п. 7.1.2.15 Положения об Управлении Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по Архангельской области и НАО, утвержденного приказом Роскомнадзора от 25 января 2016 года № 44.

В ходе проведенной проверки установлено, что форма реестра выплаты почтовых переводов денежных средств от ФКУ СИЗО-1 УФСИН России по Архангельской области от 31 мая 2019 года № 22, 23, от ФКУ ИК-1 УФСИН России по Архангельской области от 28 мая 2019 года № 2492, от ФКУ ИК-12 УФСИН России по Архангельской области от 19 июня 2019 года№ 00165, от ФКУ ИК-16 УФСИН России по Архангельской области от 19 июня 2019 года № 00166 не соответствует требованиям Правил внутреннего контроля, Порядка и Приложения № 2 к Порядку – выплата денежных средств, адресованных физическим лицам, находящимся в исправительном учреждении, осуществляется по реестрам приема.

Кроме того, запись о решении директора Филиала (либо уполномоченного им лица), принятого в отношении внутренних сообщений, составленных при выявлении операций (сделок), подлежащих контролю за проверенный период, не соответствует требованиям п. 24 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 года № 667.

По результатам проведенной проверки составлен акт от 02 августа 2019 года, в отношении должностного лица – руководителя отдела безопасности УФПС Архангельской области – филиала ФГУП «Почта России» составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и вынесено обжалуемое постановление о назначении административного наказания.

Изложенные в постановлении сведения о выявленных нарушениях в судебном заседании подтвердила составитель протокола об административном правонарушении – ведущий специалист-эксперт Управления Роскомндазора по Архангельской области и НАО ФИО3

В силу ст. 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Ответственность по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ наступает за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Выяснив обстоятельства, подлежащие, в силу статьи 26.1 КоАП РФ, выяснению по делу об административном правонарушении, и оценив представленные доказательства по правилам статьи 26.11 КоАП РФ на основании всестороннего, полного и объективного исследования всех обстоятельств дела в их совокупности, должностное лицо пришло к обоснованному выводу о наличии в деянии ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 12.57 КоАП РФ.

Основания, по которым должностное лицо пришло к указанному выводу, приведены в обжалуемом постановлении.

Начальник отдела безопасности УФПС Архангельской области – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 является должностным лицом по смыслу ст. 2.4 КоАП РФ, что подтверждается приказом о приеме на работу.

Приказом директора УФПС Архангельской области – филиала ФГУП «Почта России» от 06 июня 2019 года № 16/1-па ФИО1 назначен специальным должностным лицом.

Должностной инструкцией ФИО1, как руководителю отдела безопасности, вменены обязанности в части координации и контроля деятельности СДЛ почтамтов филиала, анализ и проверка поступающей информации о почтовых переводах денежных средств, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях отмывания преступных доходов или финансировании терроризма, проведение систематических проверок системы внутреннего контроля.

Вина ФИО1 в рассматриваемом случае выразилась в том, что он, будучи руководителем отдела безопасности и специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, не организовал деятельность специальных должностных лиц почтамтов и не обеспечил соблюдение ими требований законодательства.

Вместе с тем, осуществляя должный контроль, ФИО4 имел возможность и был обязан принять меры к недопущению выявленных нарушений и своевременному их устранению, однако не сделал этого.

Доводы заявителя о ежеквартальных проверках об его невиновности не свидетельствуют, поскольку Правила внутреннего контроля предусматривают систематическое проведение проверок и не содержат запретов по их проведению в любое время в случае необходимости.

Допущенное правонарушение не является малозначительным, поскольку существенная угроза охраняемым законом отношениям в рассматриваемом случае выражается не в наступлении каких-либо неблагоприятных последствий, а в пренебрежительном отношении ФИО1 к своим публично-правовым обязанностям, и не свидетельствует о малозначительности допущенного нарушения.

Доводы, изложенные ФИО1 в жалобе, приводились им должностному лицу при рассмотрении дела.

По существу, в жалобе на постановление не содержится каких-либо новых данных, не учтенных должностным лицом при рассмотрении дела, а также обстоятельств, которые могут служить основанием для отмены постановления.

В жалобе на постановление заявитель предлагает по-иному оценить представленные по делу доказательства, исходя из его правовой позиции. Между тем, обстоятельства, на основании которых должностное лицо основало свои выводы, приведенные им доказательства и их оценка, являются достаточными, чтобы исключить какие-либо сомнения в виновности ФИО1 в совершении вмененного ему административного правонарушения.

Вопреки доводам ФИО1 и его защитника, порядок рассмотрения дела об административном правонарушении, установленный главой 29 КоАП РФ, должностным лицом соблюден.

Постановление вынесено в соответствии с установленными обстоятельствами, в пределах срока давности, предусмотренного ст. 4.5 КоАП РФ, и в рамках процедуры, установленной КоАП РФ, надлежащим образом мотивировано и отвечает требованиям ст. 29.10 КоАП РФ.

Оснований полагать, что на момент оглашения постановления оно не было вынесено должностным лицом у судьи не имеется, представленные заявителем материалы об этом не свидетельствуют.

В судебном заседании заместитель руководителя Управления Роскомнадзора по Архангельской области и НАО ФИО2 пояснила, что постановление было вынесено и оглашено ею 17 октября 2019 года, после чего 18 октября 2019 года в соответствии с требованиями КоАП РФ вручено ФИО1

При этом, данные о выгрузке постановления по делу об административном правонарушении в электронную систему документооборота Управления Роскомнадзора по Архангельской области и НАО какого-либо значения для установления данных обстоятельств не имеют.

Административное наказание назначено ФИО1 в пределах санкции ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ и с соблюдением общих правил назначения наказания, установленных статьями 4.1-4.3 КоАП РФ.

Нормы материального права применены и истолкованы должностным лицом правильно, нарушений норм процессуального права не допущено, правовых оснований для пересмотра постановления не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 30.7, ст. 30.8 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Постановление старшего государственного инспектора РФ по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, заместителя руководителя Управления Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по Архангельской области и НАО ФИО2 по делу об административном правонарушении от 17 октября 2019 года № ПО-29/5/531 оставить без изменения, жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Архангельском областном суде в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья Н.А. Чебыкина